DB34∕T 3582-2020 专利价值评估技术规范(安徽省).pdf
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1、TCS 03.140 A 00 DB34 .l-. 文徽省山巳ET且,万标准DB 34/T 3582-2020 专利价值评估技术规范Patent value evaluation technical specification 2020 - 06 -22发布2020 - 07 -22实施安徽省市场监督管理局发布DB34/T 3582-2020 目IJ1=1 本标准按照四月1.1-2009给出的规则起草。本标准提出单位:安徽省知识产权事业发展中心、中国科学技术大学、安徽创新馆、合肥市数据资源局。本标准归口单位:安徽省市场监督管理局O本标准起草单位:安徽省知识产权事业发展中心、合肥汇众知识产权管理
2、有限公司、中国科学技术大学、中国科学院合肥物质科学研究院、中国电子科技集团公司第三十八研究所、合肥工业大学、安徽大学、安徽农业大学、安徽工业大学、安徽理工大学、安徽工程大学、安徽医科大学、安徽中医药大学、安徽师范大学、安徽建筑大学、合肥学院、安徽省政府投资项目评审中心、安徽省科学技术研究院、安徽省教育评估中心、安徽省工业和信息化研究院、合肥市知识产权局、安徽省银行业协会、安徽省证券期货业协会、安徽省信用担保协会、安徽上市公司协会、安徽省律师协会、合肥知识产权发展联盟、徽商银行股份有限公司、安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽省信用担保集团有限公司、合肥兴泰
3、金融控股(集团)有限公司、合肥科技农村商业银行股份有限公司、中国科学技术大学先进技术研究院、合肥工业大学智能制造技术研究院、安徽省产权交易中心有限责任公司、安徽联合技术产权交易所有限公司、安徽省科技产业投资有限公司、合肥市庐阳中科大企业家联合会、安徽江淮汽车股份有限公司、奇瑞汽车股份有限公司、阳光电源股份有限公司、合肥美的电冰箱有限公司。本标准主要起草人:郑肪挺、狄勇、王兵、陈林、王伟、胡吴、陶平、孙伟、张国峰、郑红莺、张曙光、应勇、宋云涛、陈军民、王群、汪峰涛、郑承乾、吕康、万全、袁宏生、钟自木、张晓安、汪俊、吴燎原、方芳、李俊、刘小成、张立野、彭小宝、黄胜、周虹屏、胡斗猛、窦剑、王华君、周
4、逸辛、马友华、徐传和、李梦、张平松、王孝义、何朝林、耿保友、霍红侠、张凌云、吴胜华、沈炎、肖新国、刘海涵、潘洋、斯映红、韩东亚、舒小琴、朱恒毅、朱世贾、朱克俭、操晓娟、张世国、李永杰、姚丹、苏建军。DB34/T 3582-2020 51 -L-1=1 在科研机构专利技术成果的转移、产业化,以及专利技术投融资过程中,需要对专利价值进行评估,但是目前国内外均没有统一的专利价值评估标准,一般是采用行业专家评审或一般无形资产价值评估方法,计算过程复杂,操作不透明,主观性较强。因此基于全球专利信息数据库,应用大数据和科技语义分析技术,借鉴国内外专利价值算法,结合全国全行业经济运行数据及其他权威性公开数据
5、信息,建立客观规范的专利价值评估技术标准,对于建立健全知识产权价值评估机制,促进科技成果的创新性、成长性、产业化发展前景具有重要意义。II DB34/T 3582-2020 专利价值评估技术规范1 范围本标准规定了专利价值评估的术语和定义、基本原则、评估程序和评估方法。本标准适用于发明和实用新型专利在专利权转移转化和专利权投融资过程中的专利价值评估。其他类别的专利价值评估可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,叉所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系基础
6、和术语GB/T 21374 知识产权文献与信息基本词汇GB/T 29188 品牌评价多周期超额收益法ZC 0005. 1 专利信息统计数据项标准(第一部分)DB34/T 2877 专利质量评价技术规范3 术语和定义GB/T 19000、GB/T21374、GB/T29188、ZC0005. 1和DB34/T2877中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1 专利技术patented technology 在以科研人员为主体进行的科学技术活动中,通过智力劳动所得出的具有实用价植并获得专利权的技术成果。3. 2 专利权转移转化patented right transfer 专利形式的科技成果
7、从技术供给方向技术需求方转移转化,包括专利许可和专利转让。3.3 专利权投融资patent right Investment and financing 专利形式的科技成果价值从资产形式向资本形式转化,包括专利技术入股、专利质押、专利信托和专利证券化。3.4 DB34/T 3582-2020 专利权转移转化价值评估patent transaction value evaluation 由专利技术评估机构依照相关法律法规丰日本标准,运用有效的方法拟对发生专利权转移转化的专利技术进行价值分析、测算井发表评估意见的行为和过程。3. 5 专利权投融资价值评估patent right Investmen
8、t and financing value evaluation 由专利技术评估机构依据相关法律法规平日本标准,以专利权投融资为目的,对专利权在评估基准日的价值进行分析、测算井发表评估意见的行为和过程。3. 6 收益法income approach 通过将被评估专利权未来预期能产生的收益以体现其风险水平的折现率进行折现,以确定被评估专利价值的评估方法。3. 7 市场法market approach 通过参照市场上相同或相似专利权的交易价格或形成的产值,以确定被评估专利价值的评估方法。3.8 戚本法cost approach 通过计算重置具有类似或相同服务功能的专利权所要付出的成本,以确定被评估
9、专利价值的评估方法。4 评估的基本原则4.1 公正性原则应对专利技术的客观事实情况进行公正地分析和评估。4.2 科学性原则评估方法应与专利质量间存在科学的关系,真实体现专利质量与评估价值之间的必然联系,评估参数的设置、获取、取舍能够突出评估目的。4.3 客观性原则价值评估过程应以事实为依据,如实地反映待评专利技术的状况和价值。4.4 独立性原则评估方不得求证转移转化或投融资的双方授意的评估价值。4.5 时效性原则评估方法和评估参数应根据评估时间基准确定,准确反映专利技术的实际情况。2 DB34/T 3582-2020 4. 6 分类评估原则应根据评估目的,基于专利技术所属的技术领域、行业状况和
10、生命周期,对其进行分类评估。5 评估程序5. 1 专利权转移转化价值评估程序5. 1. 1 明确评估基本事项评估机构执行专利权转移转化价值评估时,应明确下列基本事项:a) 评估委托人、专利权权属人、评估报告使用人、评估基准日;b) 进行专利权转移转化价值评估的目的、对象和范围:c) 评估价值类型:d) 评估报告使用限制、提交时间及方式:e) 评估服务费总额、支付时间和方式:f) 委托方与评估人员工作配合和协助等其他需要明确的重要事项:g) 专利基本著录项信息:h) 专利权有效状况和权属现状:i) 专利权利要求书中记载的权利要求:j) 专利权稳定性状况和过去发生的专利诉讼及无效情况:的专利权过去
11、发生的专利权转让、许可、投融资和相应评估情况。5.1.2 签订评估业务约定书评估机构与委托方签订评估业务约定书时,应遵守国家相关注规规定,可在业务约定书中进一步补充和明确以下事项:a) 保密条款:b) 特殊事项说明:c) 其他必要的约定。5. 1.3 评价专利质量5. 1. 3. 1 在组织实施专利权转移转化价值评估之前,应对待估专利进行在评估基准日有效的专利质量评价,评价指标应至少包括:权项布局度、主权范围度、技术综合度、确权滞后度、详尽全面度。5.1.3.2 对于涉及重大事顶的专利权转移转化价值评估,评价指标还应包括:技术原创度、技术被引度、专利族大小、专利维持度。5.1.4 调查收集资料
12、5. 1.4. 1 在调查收集专利权转移转化价恒评估所需的资料信息包括但不限于:a) 获取国务院专利行政部门出具的评估基准日前的专利权有效性证明文件,调查确认专利权保护范围、法律状态、权属状况等信息。b) 调查收集专利技术所在技术领域或行业的总体专利质量水平。c) 调查收集专利技术与对应行业或领域的相应产品或方法的相关性情况。d) 调查收集专利技术所在技术领域或行业的市场容量、产值和利润率。e) 调查收集专利技术在研发投入形成的成本情况。3 DB34/T 3582-2020 5.1.4.2 以转化实施为主要目的的专利权转移转化,在评估过程中还应调查收集相应的风险信息,包括但不限于:技术风险、政
13、策法规风险、市场风险、法律风险、资金风险、环境风险。5.1.5 评估测算5. 1.5. 1 评估人员应审查评估材料、听取情况介绍、评价专利质量、收集评估资料信息,并作出价值评估测算。5.1.5.2 应根据所采用的评估方法,选取相应的公式和参数进行分析、计算和判断,形成初步评估结论井加以说明。5.1.5.3 应对形成的初步评估结论进行综合分析,形成最终评估结论。评估机构对同一评估对象需要同时采用多种评估方法的,应对采用各种方法评估形成的初步评估结论进行分析比较,确定最终评估结论。5.1.6 编制并提交评估报告5. 1.6. 1 在执行评估测算程序后,评估人员应根据相关法律法规的要求编制专利权转移
14、转化价值评估报告。5.1.6.2 评估机构应根据相关法律法规和评估机构内部质量控制制度,进行必要的内部审核。5.1.6.3 提交正式评估报告前,可在不影响对最终评估结论进行独立判断的前提下,与委托方或者委托方许可的相关当事方就评估报告有关内容进行必要沟通。5.1.6.4 完成上述评估程序后,评估机构应按业务约定书的要求向委托方提交评估报告。专利权转移转化价值评估报告编制大纲参见附录Ao5.2 专利权投融资价值的评估程序5.2.1 明确评估基本事项5.2. 1. 1 评估机构执行专利权投融资价值评估业务,应明确下列基本事项:a) 评估委托人、专利权权属人、评估报告使用人、评估基准曰:b) 进行专
15、利价值评估的目的、对象和范围:c) 评估价值类型:d) 评估报告使用限制、提交时间及方式:e) 评估服务费总额、支付时间和方式:f) 委托方与评估人员工作配合和协助等其他需要明确的重要事项:g) 专利基本著录项信息:h) 专利权有效状况和权属现状:i) 专利权利要求书中记载的权利要求:j) 专利权稳定性状况和过去发生的专利诉讼及无效情况:k) 专利使用情况1) 专利权过去发生的专利权转让、许可、投融资和相应评估情况。5.2.1.2 评估机构应对评估对象进行确认,通常包括:4 a) 知晓专利权投融资的评估对象为专利权人拥有且可用于出质的专利权豆豆专利权资产生且合:b) 应关注专利权是否己许可他人
16、使用及其使用权的具体形式,并关注其对专利权投融资价值的影日向:c) 涉及专利权或专利权资产组合质物处置评估时,评估机构应关注与投融资专利权或专利权资产组合实施和运用不可分割的其他非专利无形资产和有形资产是否一并处置。DB34/T 3582-2020 5.2.1.3 评估机构应关注评估对象是否符合相关出质条件,通常包括:a) 专利的应用是否符合国家产业政策发展方向,且具有潜在或现实的应用能力:b) 专利己经实施或应用,相应的产品是否能够适应市场需要,具备可预期的未来获利能力:c) 与专利权或专利资产组合实施和运用不可分割的其他非专利无形资产或有形资产是否一并抵押或质押。5.2.2 签订评估业务约
17、草书评估机构与委托方签订评估业务约定书时,应遵守国家相关法规规定,可在业务约定书中进一步补充和明确以下事项:a) 保密条款:b) 特殊事项说明:c) 其他必要的约定。5.2.3 评价专利质量5. 2. 3. 1 在编制评估计划之前,应对待估专利进行在评估基准日有效的专利质量评价,评价指标应至少包括:权项布局度、主权范围度、技术综合度、确权滞后度、详尽全面度。5.2.3.2 对于涉及重点产业或重大事项的专利权投融资过程的专利质量评价,评价指标还应包括:技术原创度、技术被引度、专利维持度、专利应用度。5.2.3.3 对于出质的专利权资产组合,应评价组合中所有专利质量,以加权平均的方式或以质量评价得
18、分最低者作为专利权资产组合的专利质量。5.2.4 调查收集资料5.2.4.1 评估机构在执行专利权投融资评估时应进行现场调查,要求如下:a) 评估机构应要求委托方或者专利权权属人对其提供的评估明细表及相关证明材料以签字、盖章或者其他方式进行确认;b) 评估机构应通过询问、核对、勘查、检查等方式进行调查,获取评估业务需要的基础资料,了解评估对象现状,关注评估对象法律权属。c) 评估机构在执行现场调查时无法或者不宜对评估范围内所有资产、负债等有关内容进行逐项调查的,可根据重要程度采用抽样等方式进行调查。d) 评估机构应根据评估业务需要和评估业务实施过程中的情况变化及时补充或调整现场调查工作。5.2
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