DB33∕T 1291-2023 重大决策社会风险评估第三方服务规范.pdf
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1、 ICS 03.080.99 CCS A 12 33 浙江省地方标准 DB33/T 12912023 重大决策社会风险评估第三方服务规范 Specification for third party services of major decisions risk assessment 2023-05-13 发布 2023-06-13 实施 浙江省市场监督管理局 发 布 DB33/T 12912023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 机构要求.2 6 服务范围.2 7 服务内容.2 接受委托.2 7.1 制定方案.2 7.2
2、风险调查.2 7.3 分析论证.3 7.4 提出风险等级建议.3 7.5 评估报告编制.3 7.6 评估报告评审.3 7.7 评估报告修正.3 7.8 评估成果交付.3 7.9 8 服务保障.4 制度及机制建设.4 8.1 档案管理.4 8.2 服务风险管理.4 8.3 9 服务评价与改进.4 附录 A(资料性)重大决策社会风险评估第三方服务费用构成要素.6 附录 B(资料性)重大决策社会风险评估第三方服务合同内容构成要素.7 附录 C(资料性)重大决策社会风险评估调查要求.9 附录 D(规范性)重大决策社会风险评估报告编制要求.12 附录 E(规范性)重大决策社会风险评估报告质量要求.14
3、附录 F(资料性)重大决策社会风险评估报告评审意见表.16 DB33/T 12912023 II 前言 本标准按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由中共浙江省委政法委员会提出、归口并组织实施。本标准起草单位:浙江省社会风险评估促进会、浙江创安风险评估咨询有限公司、温州市建设工程咨询有限公司、浙江省现代社会稳定风险评估研究中心、浙江省标准化研究院、台州市经济建设规划院有限公司。本标准主要起草人:史诗、蒋宜、林大力、陈灵欢、郑培、边凌洁、曾嵘、刘红莉、夏章义、路昭
4、、戴佳瑞、王洁翔、杜逸群、陈张辉、夏一凡、姜杨尚、李彬彬。DB33/T 12912023 1 重大决策社会风险评估第三方服务规范 1 范围 本标准规定了重大决策社会风险评估第三方服务的基本要求、机构要求、服务范围、服务内容、服务保障、服务评价与改进。本标准适用于提供重大决策社会风险评估服务的第三方机构。评估主体自行组织的重大决策社会风险评估参照执行。2 规范性引用文件 本标准没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。3.1 重大决策 major decisions 直接关系人民群众切身利益,可能引发社会风险的重大项目、重大政策(措施)、重大活动和重大案事件(故)等重大事项
5、的决策。3.2 评估主体 assessment subject 按照规定组织实施重大决策社会风险评估工作的部门(单位)。注:按照谁主管谁负责的原则确定。3.3 第三方服务 third party services 符合要求的重大决策社会风险评估第三方服务机构受评估主体委托,对决策事项存在的社会风险进行调查、识别、分析、研判并提出防范化解及应急处置措施建议的过程。注:本标准中的“第三方服务机构”简称“第三方机构”。4 基本要求 应秉承依法、公正、诚信、独立的原则,做到科学规划、精心实施,遵守保密规定。4.1 应科学界定风险调查范围,充分识别利益相关者,全面收集重大决策涉及的各类利益相关者意见。4
6、.2 应采用合理的调查方法,避免由于调查方法不当引发矛盾风险。4.3 应做好重大决策社会风险评估资料的整理、归档、立卷工作。4.4 应注明服务内容,实现明码标价,提供相宜服务。4.5 DB33/T 12912023 2 5 机构要求 应依法登记成立。企业经营范围应包括社会(稳定)风险评估,其他单位业务范围应包括社会(稳5.1 定)风险评估或评估咨询相关内容。应有固定办公场所,配备专门的评估档案管理场所和设备。5.2 应具备健全的评估业务管理、质量控制、责任划分、档案管理、保密规定、中高风险事项报告等5.3 内部管理制度,保证服务质量。应有 5 名以上专职人员从事社会风险评估咨询服务;专职从业人
7、员应具有大专以上学历,参加省5.4 级重大决策社会风险评估主管部门组织的统一培训且成绩合格;专职从业人员中应至少有 1 名法律或公共管理或社会学方面专业人员。法定代表人、专职从业人员不应同时在其他第三方机构任职、从业。5.5 法定代表人、专职从业人员应未受过刑事处罚。被列入严重违法失信名单的自然人、法人和非法5.6 人组织,不应参与重大决策社会风险评估第三方服务。6 服务范围 凡是直接关系人民群众切身利益且对社会稳定、公共安全等方面可能造成较大影响的重大决策事项(涉及国家安全与国民经济命脉等方面的保密、敏感重大决策事项除外)的社会风险评估服务。7 服务内容 接受委托 7.1 7.1.1 应签订
8、书面合同。服务费用构成要素可参见附录 A,合同内容构成要素可参见附录 B。7.1.2 合同签订后,第三方机构应向评估主体提供重大决策社会风险评估所需资料清单。资料清单内容可包括:a)重大项目的项目建议书、可行性研究报告、核准、备案文件、规划选址和土地预审意见等;b)重大活动的实施方案、承办单位资质证书等;c)重大政策(措施)相关政策文件初稿、过程性会议纪要,前期调查或听取意见相关材料等;d)重大案事件(故)的说明、相关会议纪要等。制定方案 7.2 在开展重大决策社会风险评估前,应制定评估实施方案,经评估主体认可后实施,内容包括:a)重大决策事项名称、涉及领域、事项类型等基本情况;b)各类直接利
9、益相关者、间接利益相关者情况的识别与分析;c)拟采用的调查方法、调查覆盖范围、调查对象分布情况等;d)评估工作组人员构成及分工职责;e)重大决策社会风险评估进度安排;f)其他需要列入方案的事项。风险调查 7.3 7.3.1 在开展风险调查时,应采取合理的调查方法获取各类利益相关者意见。根据项目类型和实际情况可采用问卷调查、实地走访、座谈会、听证会、专家论证会、舆情调查、同类事项对照、访谈、公示DB33/T 12912023 3 等调查方法。7.3.2 开展风险调查应充分听取各类利益相关者意见,不应通过虚假信息、诱导性表述等方式获取肯定性意见,不应引发矛盾风险,不应泄露非公开内容。7.3.3 重
10、大决策社会风险评估调查要求参见附录 C。分析论证 7.4 7.4.1 分析论证内容应包括合法性、合规性、合理性、可行性和可控性分析。7.4.2 应重点梳理利益相关者和社会公众对重大决策事项的质疑意见,逐一分析风险点,预测研判风险发生概率、影响程度、爆发节点等,重点分析重大决策事项可能产生的负面影响。提出风险等级建议 7.5 应根据分析论证情况,通过定性定量分析,按照重大决策实施后可能对社会安全稳定造成的影响程度,研判重大决策社会风险等级,提出风险等级建议。评估报告编制 7.6 7.6.1 应按要求编制重大决策社会风险评估报告,内容包括:a)重大决策评估事项、评估过程、评估方法;b)各方意见及采
11、纳情况;c)重大决策可能引发的风险点;d)风险防范化解和应急处置的措施建议;e)重大决策社会风险评估结论;f)决策建议。7.6.2 重大决策社会风险评估报告编制应符合附录 D 的规定。7.6.3 应与评估主体共同对重大决策社会风险评估报告质量负责,做到评估报告质量合格,具体应符合附录 E 的规定。评估报告评审 7.7 7.7.1 重大决策社会风险评估报告评审会是重大决策社会风险评估第三方服务验收的重要步骤,由评估主体组织召开。第三方机构做好协助配合的同时,应注意以下事项:a)不应自行组织召开评审会;b)在评审会上,应全面介绍评估情况,并如实回答评审专家的疑问;c)当场收集评审专家填写的评审意见
12、表。7.7.2 重大决策社会风险评估报告评审意见表样式参见附录 F。评估报告修正 7.8 应在评估主体指导下,根据评审会意见或主管部门备案审查意见,修正评估报告,要求如下:a)根据每位评审专家的书面评审意见,修正完善重大决策社会风险评估报告;b)在重大决策社会风险评估报告中载明评审意见采纳情况及相关说明;c)重大决策社会风险评估报告提交备案审查后,根据主管部门备案审查意见,修正评估报告。评估成果交付 7.9 应在评估报告备案后,按照合同约定及评估主体要求交付评估过程和结果的相关资料。DB33/T 12912023 4 8 服务保障 制度及机制建设 8.1 应建立服务质量保障制度机制,内容包括:
13、a)重大决策社会风险评估流程管理制度;b)重大决策社会风险评估从业人员管理制度;c)重大决策社会风险评估从业人员培训制度;d)重大决策社会风险评估报告内审管理制度;e)重大决策社会风险评估保密制度;f)投诉受理及处理制度;g)其他服务质量保障制度。档案管理 8.2 应建立档案管理制度,确保重大决策社会风险评估工作资料完整,对评估事项的基础资料进行妥善整理,并在完成评估后以独立案卷形式完成归档,妥善保管以备查验并按保密规定严格执行保管工作,保管年限不少于5年,风险评估报告应长期保存。若发生机构变动或者撤销、合并等情形时,应书面告知评估主体,经评估主体确认后,在评估主体监督下进行移交或销毁。归档案
14、卷内容包括:a)重大决策社会风险评估委托合同原件;b)重大决策社会风险评估事项的相关资料;c)重大决策社会风险评估实施方案;d)公众参与过程相关资料:调查问卷、访谈记录、会议记录、会议签到表、影音资料等原件或经评估主体确认的复印件及电子档案材料;e)提交评审的重大决策社会风险评估报告(送审稿);f)评审会相关资料:会议签到表、评审意见表等;g)经备案的重大决策社会风险评估报告;h)其他需要归档的材料。服务风险管理 8.3 应建立风险事项报告制度,实现以下要求:a)在实施重大决策社会风险评估过程中发现中、高风险苗头性事件时,应报告评估主体和决策事项属地重大决策社会风险评估主管部门;b)经分析研判
15、发现重大决策事项社会风险等级为中风险、中高风险或高风险时,应报告决策事项属地重大决策社会风险评估主管部门;c)在完成重大决策社会风险评估后,可持续监测跟踪风险态势,发现中、高风险苗头性事件或新的矛盾风险隐患,应报告评估主体和决策事项属地主管部门。9 服务评价与改进 应建立投诉与意见处理机制,对评估主体公开投诉电话,并做好投诉处理。9.1 应建立以满意度调查为核心的服务评价机制,满意度调查宜委托第三方机构进行,也可自行组织9.2 开展,自行组织开展应客观反映评估主体满意度情况,并公开满意度调查结果。DB33/T 12912023 5 应建立服务评价结果分析制度,总结不合格服务产生原因,创新管理和
16、服务,持续提高服务质量9.3 和效率。DB33/T 12912023 6 A A 附录A (资料性)重大决策社会风险评估第三方服务费用构成要素 B B 重大决策社会风险评估第三方服务费用主要构成要素及说明见表A.1。表A.1 重大决策社会风险评估第三方服务费用构成要素 序号 构成要素 说明 1 人员支出 指在评估过程中评估人员的费用支出,包括评估技术人员数量、能力素质(高级、中级、一般)、工作时间等要素。2 调查研究 指在评估过程中组织开展调查、实地走访、文献检索、政策研究、差旅等相关支出。3 资料印制 指在评估过程中资料复印/打印、评估报告印刷装订等相关支出。4 劳务支出 指在评估过程中向外
17、聘专家进行技术咨询支出以及召开评审会议产生的专家咨询费。5 会务支出 指评估过程中产生的专家评审会议及其他各类会议的会务支出。6 其他支出 指在评估过程中,第三方机构可能产生的其他支出。7 管理活动 可包括合理利润、税金以及在评估过程中产生的企业管理部门日常管理支出,一般取 16 之和的%(按照第三方机构明码标价为准)。8 影响因子 可根据影响因子确定报价总额,影响因子=影响因子 1*影响因子 2,其中:影响因子1 为最近一年度评估报告质量评查等级确定的系数:极优(系数=1.25)、优秀(系数=1.2)、良好(系数=1.1)、合格(系数=1.0)、基本合格(系数=0.9)、不合格(系数=0.8
18、)。影响因子 2 为敏感程度确定的系数:一类评估事项(系数=1.2)、二类评估事项(系数=1.1)。注:按照评估人员能力素质分为高级、中级、一般评估技术人员(评估经验年限认定以首次获得省重大决策社会风险评估主管部门认可的培训证书时间起算)。高级评估技术人员指副高以上职称或具有6年以上评估经验的人员;中级评估技术人员指中级职称或具有4年以上评估经验的人员,一般评估技术人员指初级职称或具有1年以上评估经验的人员。DB33/T 12912023 7 附录B (资料性)重大决策社会风险评估第三方服务合同内容构成要素 重大决策社会风险评估第三方服务合同内容主要构成要素及说明见表 B.1。表B.1 重大决
19、策社会风险评估第三方服务合同内容构成要素 序号 构成要素 说明 1 决策事项概况 应明确以下内容:一.决策名称。二.决策类型:应明确是重大政策(措施)、重大项目、重大活动、重大案事件(故)中的哪一类。三.影响范围,包括决策事项的覆盖面和影响区域。2 社会风险评估服务范围和内容 可根据招标文件采购需求约定,未经招标的可自行约定。3 合同双方的 权利义务 合同双方的权利和义务应包括以下内容:一.甲方(评估主体)的权利和义务 1.甲方有权督促乙方按实施方案要求和相关规定认真完成各项工作任务。2.甲方有权审定乙方在评估过程中负责起草的实施方案、调查问卷、公示等过程性材料。3.甲方有权要求乙方报告工作开
20、展情况和进度。4.甲方有权要求乙方交付符合标准的评估成果,并对评估报告进行审核。5.甲方有权依法依规运用评估成果。6.甲方应监督和指导社会风险评估的实施,组织评估报告评审,按规定将评估报告送党委政法委备案并报送决策机关。7.甲方应确定一名联系人负责与乙方联系。该联系人应熟悉决策事项情况,就乙方提出的社会风险评估相关事宜能及时作出反馈。甲方更换联系人的,应提前通知乙方。8.甲方应及时、充分提供社会风险评估所需的决策事项相关资料,并对其真实性负责。9.甲方应积极与相关部门及决策事项属地沟通协调,为乙方开展社会风险评估服务提供支持。10.其他约定。二.乙方(第三方机构)的权利和义务 1.乙方依法独立
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