2022年度证券公司履行社会责任情况报告.pdf
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1、年度证券公司履行社会责任情况报告Corporate Social Responsibility Report of Securities Firms 20222022年度证券公司履行社会责任情况报告中国证券业协会年度证券公司履行社会责任情况报告2022践行国之大者,奋进高质量发展,证券行业积极履行社会责任2022 年,党的二十大胜利召开,擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。中国证券业协会(以下简称“协会”)认真落实党中央、国务院和证监会关于资本市场改革发展的决策部署,积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任务,努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担
2、当,必须完整、准确、全面贯彻新发展理念,加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局,通过不断发挥专业优势和特长,在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。一是凝聚证券行业力量,积极助力乡村振兴。自2016年起,协会先后发起“一司一县”“一县一企”行动倡议,倡导行业机构发挥专业优势,服务地方融资、支持产业发展。证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用,推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变,逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至2
3、023 年 1 月,共有 103 家证券公司结对帮扶 357 个脱贫县,占总数的 43%;60 家证券公司结对帮扶 83 个国家乡村振兴重点帮扶县,占总数的 52%。2022 年,证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个,推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转序PROLOGUE让系统挂牌项目 5 个,通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元,承销发行绿色债券(含绿色资产证券化产品)1716亿元,承销发行科技创新公司债券 1028 亿元,地方政府债券中标金额 227 亿元。二是践行新发展理念,服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治
4、责任,主动融入国家发展大局,充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、风险管理等方面的重要作用,业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求,促进资本市场平稳健康运行,助力更多优质企业融资发展,加快建设现代化经济体系。证券公司坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力,服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题,用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具,引导金融资源流向重点领域和薄弱环节,切实助力民营企业纾困。2022 年,证券行业全年服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元,其中通过 IPO、增发、配股等股
5、权工具实现融资 1.37 万亿元;通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资 4.55 万亿元;引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。三是深化行业公益行动成效,发挥公益服务示范效应。2022 年,行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”,以“一司一县”为主阵地,持续深化行业“引智”和“造血”功能,公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、抗击疫情及普惠金融教育等领域,充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前,已有 69家证券公司加入促进乡村振兴公益行动,承诺投入资金 3.6 亿元;25 家证券公司成立公益基金会,注册资金达 2.06 亿元;44 家证券公司组建以员工为主
6、要构成的专业志愿者团队,总规模超过一万人。2022 年 4 月,49 家证券公司推荐 80 名志愿者参与协会组织的“中证-爱心成就梦想”支教活动,30 余名经验丰富的证券公司志愿者,通过线上直播形式面向山西隰县 2300 余名中学生开展支教活动,获得了当地师生良好反响。年度证券公司履行社会责任情况报告2022四是坚持以人民为中心,坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合法权益,是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发展理念,坚守投资者保护的初心,持续创新工作方式,积极开展各类公益性普惠金融教育活动,切实维护投资者合法权益,增强投资者获得感。2022 年,行
7、业开展各类投教活动 16.6 万场,累计覆盖约 8.56 亿人次;连续四年开展“投资者教育进百校”活动,67 家证券公司走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动,推进投资者教育纳入国民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力,帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动,仅2022 年开展各类宣讲宣传活动九千余次,防非宣传实效进一步提升。党的二十大对“健全资本市场功能,提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为资本市场的重要参与主体,证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期,要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线,加强对重点领域与薄弱
8、环节的金融支持,更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能,持续优化市场生态,促进提升市场活力、效率和吸引力,保持资本市场稳中向好发展态势。一是要活跃资本市场,提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者,是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量,要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能,持续提升专业能力,切实把服务投资者作为重中之重,用足用好各项政策制度,坚持同向发力,形成活跃市场、提振信心的强大合力。二是强化服务市场功能,提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。证券公司要以国家战略为导向,抓住改革机遇期,继续发挥好资本中介功能,加大对科
9、技创新和新型产业领域的扶持力度,引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资,不断提升全生命周期服务效能,切实发挥为实体经济“输血供氧”功能,为企业拓宽融资渠道、优化融资结构,通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。三是坚持城乡融合发展,全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家,最艰巨最繁重的任务仍然在农村”,脱贫攻坚战取得全面胜利后,我国乡村振兴步入新阶段,证券公司要紧跟政策导向,立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效,充分发挥业务优势,深挖区域投融资资源,以金融活水带动地方经济发展。证券公司要持续推进“促进乡村振兴公益
10、行动”,支持乡村特色产业发展,拓宽农民增收致富渠道,多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。四是广聚行业公益力量,打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动,逐步形成规模化的公益力量,从精准扶贫到乡村振兴,从疫情防控到抗洪救灾,从环境治理到投资者保护,证券行业积极践行公益责任,不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制,加强组织保障,将公益行动与企业文化建设有机结合,持续丰富具有证券行业特色的公益实践。2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年,是实施“十四五”规划承上启下的关键之年,协会将全面贯彻落实党的二十大精神,深化主题教育成果转换,引导证券公
11、司强化功能发挥,聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域,积极履行社会责任,为实现中国式现代化作出应有贡献。年度证券公司履行社会责任情况报告2022证券公司履行社会责任情况报告第一章 探索证券业普惠金融新路径,凝心聚力全面推进乡村振兴01第一节 新发展阶段开启新征程,证券行业积极履行社会责任02第二节 行业高质量发展助推乡村振兴,以高质量金融服务巩固帮扶成果06第三节 探索结对帮扶新路径,聚焦乡村建设全面发展10第二章 扎实推进资本市场改革,服务实体经济高质量发展13第一节 注册制改革全面推进,促进经济高水平循环14第二节 服务国家发展战略,助力重点区域建设19第三节 深化资本市场对外
12、开放,服务国内国际双循环大格局22第四节 积极发展场外市场,资本市场体系不断完善24第三章 发挥公益服务示范效应,涵养行业公益服务生态29第一节 拓展“志智双扶”公益平台,服务区域协调发展30第二节 发挥行业公益优势,创造社会共享价值31第三节 推动公益服务工作,持续加大公益投入32第四章 打造绿色证券金融服务体系,促进人与自然和谐共生33第一节 牢固树立 ESG 发展理念,以绿色金融服务经济发展34目录CONTENTS第二节 把握绿色发展新动能,用好绿色金融工具36第三节 助力实现“双碳”目标,倡导绿色行业发展模式40第五章 积极构建“大投保”格局,保护中小投资者合法权益43第一节 强化投保
13、体系建设,全面提升投资者服务质量44第二节 推广投资者保护理念,多措并举构筑保护屏障45第三节 丰富投资者教育活动,提升投资者教育成效48第六章 建设高素质人才队伍,推动行业人才高质量发展51第一节 立足行业高质量发展目标,强化行业人才队伍建设52第二节 健全人才培养制度机制,不断加强专业能力建设55第三节 切实维护员工自身权益,丰富员工职业发展路径57证券公司履行社会责任案例汇编第一章 接续推进乡村振兴案例展示60第二章 服务实体经济高质量发展案例展示76第三章 行业公益活动案例展示87第四章 绿色金融服务案例展示99第五章 坚守投资者教育与保护责任案例展示109第六章 行业人才队伍建设案例
14、展示121附录 1:2022 年度证券公司受表彰情况132附录 2:2022 年度证券公司员工受表彰情况139后 记14201年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告01习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家,最艰巨最繁重的任务仍然在农村”、要“扎实推进乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴”。在巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴,实现第二个百年奋斗目标的伟大征程中,协会贯彻落实党中央 国务院决策部署,按照中国证监会的统一安排,统筹协调证券公司的优势力量,合力推进对口地区的帮扶工作,促进农业高质高效、农民富裕富足、农村宜居宜业,持续探索普惠金融助力乡村振兴、证券力量引领共同富裕的创
15、新之路。探索证券业普惠金融新路径,凝心聚力全面推进乡村振兴0102新发展阶段开启新征程,证券行业积极履行社会责任 习近平总书记指出新发展阶段“是全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的阶段”,是实现中国式现代化、全体人民共同富裕,创造人类历史文明新形态的伟大征程。乡村振兴是贯穿新发展阶段的重大实践,是实现新发展理念的关键动脉。证券行业加强单位协作,全力推进社会力量联动,围绕全面推进乡村振兴、推动城乡融合发展持续发力,在农业农村农民高质量发展过程中,持续履行社会责任。一、引领证券行业全局力量,推动一张蓝图共绘到底全面推进乡村振兴,是“三农”工作重心的历史性转移,是继脱贫攻坚之后,必
16、须再接再厉、接续奋斗的伟大事业。习近平总书记强调“要保持历史耐心和战略定力,一张蓝图绘到底,一茬接着一茬干”。证券行业锚定第二个百年奋斗目标,共绘对口帮扶行动蓝图,努力将时代蓝图转换为施工图,在中国广袤农村大地书写美好生活时代画卷。(一)持续扩大行业帮扶力度,开拓帮扶创新领域2022年,证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策,以巩固拓展结对帮扶成果为导向,扩大帮扶县域范围,优化对口帮扶措施,推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。一是有序增加结对帮扶县数量,调整完善结对关系。2022 年,103 家证券公司共结对帮扶 357 个脱贫县,占脱贫县总数的 43%,其中 60 家证券公司结对帮扶 83 个国家
17、乡村振兴重点帮扶县,占乡村振兴重点帮扶县总数的 52%,46 家证券公司“一对一”对口帮扶县超过5个。二是锐意探索普惠金融新模式,推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源,逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。2022 年,证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个,推荐脱贫县企业在第一节03年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告全国中小企业股份转让系统挂牌项目 5 个,以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达到 674 亿元。(二)深化建设行业公益平台,构筑四位一体服
18、务体系2021 年 10 月,协会发起证券行业“促进乡村振兴公益行动”,倡导行业机构巩固拓展结对帮扶成果深化“引智”和“造血”功能。一年多来,已有 69 家证券公司加入促进乡村振兴公益行动,承诺投入资金共计 3.6 亿元;25 家证券公司成立公益基金会,注册资金达 2.06 亿元,积极参与第三次分配;44 家证券公司组建专业志愿者团队,总规模超过一万人。证券公司通过开展县域经济调研、志愿者支教服务、探索普惠金融新路径、参与扶危济困公益活动等,深度参与协会“项目展示、培训交流、志愿者服务、课题研究”等四个平台建设,构筑四位一体服务体系,打造公益文化、培育责任意识,形成了独具特色的公益帮扶模式,为
19、促进形成行业公益生态,服务国家战略贡献行业力量。二、深化隰县乡村振兴行动,凝练行业帮扶典型样本协会严格落实党中央 国务院和证监会关于定点帮扶工作的重大决策与战略部署,发挥自律组织作用,引导行业履行社会责任,巩固脱贫攻坚成果,接续推进乡村振兴。根据“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”的总要求,协会一如既往保持帮扶政策不变、力度不减,立足“产业、人才、文化、生态、组织”五大振兴,扎根定点帮扶县隰县开展系列帮扶工作。2022 年,协会“设立特困群众帮扶公益基金助力巩固脱贫攻坚成果”入选国家乡村振兴局社会帮扶助力巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接首批典型案例,成为证券行业发挥公益杠
20、杆功能,探索服务脱贫地区可持续发展的有效实践。(一)设立公益基金,建立长效机制2022 年,协会与中国乡村发展基金会(原中国扶贫基金会)联合成立“证券行业乡村振兴公益基金”,筹集资金 3000 万元,用于隰县开展防灾赈灾、特困帮扶和乡村振兴工作。基金设立基金管理小组,实行集体决策,负责基金投向、项目审核、资金拨04付等工作;协会纪检部门对基金运营实行专项检查监督,确保基金使用规范透明,公平公正。(二)突出支部共建,推进组织振兴协会坚持以支部共建为抓手,深化基层党组织在乡村振兴中的作用。2022 年以来,累计筹集资金 40 万元,帮助结对共建支部所在的隰县上留村进一步发展大棚种植产业,形成了以葡
21、萄、辣椒、草莓等多种蔬果为主的产业形态。通过针对性帮扶,上留村村集体经济发展势头良好,吸引大批外出务工年轻人回乡创业,村里中青年比例从以前百分之三十提高到百分之六十五,党员中青年比例从以前百分之四十五提高到百分之九十。村民幸福感和获得感得到明显提升。项目建设完成后,年均吸纳 18 户农户在大棚务工,户均增收 4000 元/年。(三)巩固脱贫成果,关爱特困群众协会累计为特困群众发放帮扶资金 102.9 万元,聚焦脱贫不稳定户、边缘易致贫户和突发严重困难户,另外对因病、因灾、因意外事故等刚性支出较大或收入大幅缩减的脱贫户予以帮扶。帮扶标准为每户一人资助 1000 元,每户两人资助 2000 元,每
22、户三人资助 3000 元,每户四人及以上的资助 4000 元,共惠及特困群众 371 户、1049 人,有效保障了特困群众基本生活。(四)创新帮扶形式,建设防灾设施隰县有 80%的土地种植果树,近年来特殊的地理环境导致频发冻灾、风灾和冰雹等自然灾害,梨果减产严重。为保障种植户特别是脱贫户的收入,2022 年,协会筹资70 万元,在隰县开展了防雹网项目,项目采取“政府补贴+公益资金投入+群众个人出资”方式,为果农建设防雹网,有效降低群众抗灾成本,提升农业抗灾能力,保障农业收益。项目完成后,果农在遭受自然灾害时,预计可减少损失 40%左右。(五)开展专题培训,推动人才振兴为开阔基层干部思维视野,提
23、升乡村治理能力,夯实乡村振兴的人才基础,协会继续推动在隰县专题培训班。一是举办“基层干部乡村振兴能力提升培训班”。在 8 月、11 月举办了 2 期“中证隰县基层干部乡村振兴能力提升培训班”,培训隰县的基层党政05年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告干部共计 200 人,培训内容聚焦数字乡村赋能乡村振兴、脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接、乡村建设与人居环境改造提升等热点课题;二是举办“致富带头人梨想行动培训班”。7 月、11 月举办了 2 期“中证隰县致富带头人培训班”,培训隰县合作社理事长、涉农带头人、种养殖大户、返乡青年等致富带头人 160 人,培训内容主要聚焦大棚蔬菜的发展路径及经
24、验借鉴、大棚的种植和管理技术等,提升群众技能水平,发挥致富带头人的引领作用和示范效应。(六)加大教育投入,保持“志智双扶”协会持续加大教育投入,帮扶困难学生,并发挥行业作用,保持“志智双扶”。一是发挥“中证公益助学金”作用,资助家庭困难学生。今年继续为家庭困难学生提供生活补助,筹集 45 万元资助各教育阶段学生 320 人次。二是开展证券行业促进乡村振兴公益活动。4 月,协会组织证券行业机构志愿者在隰县开展为期 15 天的“中证-爱心成就梦想”志愿者支教活动。来自 27 家证券公司的 30 名志愿者围绕国学、历史、财商教育三个领域,注重以社会主义核心价值观为引领,引导学生树立正向的理想追求。(
25、七)开展县域调研,提出发展建议2022 年,协会组织证券公司深入帮扶县域开展调研,立足县域资源禀赋,对定点帮扶县的经济社会发展,产业升级等进行问题分析和发展建议,并形成 75 份调研成果,筛选形成证券行业普惠金融探索与实践促进县域经济发展调研报告,为服务乡村振兴、助力区域协调发展贡献行业力量。06行业高质量发展助推乡村振兴,以高质量金融服务巩固帮扶成果党的二十大着眼全面建成社会主义现代化强国,对建设农业农村作出总体部署。2022 年以来,证券行业锚定建设农业强国目标,深化“一司一县”对口帮扶,聚焦巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接中心任务,紧扣农业农村发展最迫切、农民反映最强烈的实际问题,
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