DL∕T 2079-2020 水电站大坝安全管理实绩评价规程(电力).pdf
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1、 中 华 人 民 共 和 国 电 力 行 业 标 准 DL/T 202XXXXX 水电站大坝安全管理实绩评价规程 Code for performance evalution of safety management of hydropower dam (报批稿) 202X-XX-XX 发布 202X-XX-XX 实施 国家能源局 发 布 ICS ICS 27.14027.140 P 59P 59 备案号:备案号: 目次 前言 . 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 总则 . 2 5 评价内容 . 2 5.1 大坝安全法律法规和标准执行情况 . 2 5.2
2、 大坝安全制度规程制定和实施情况 . 2 5.3 大坝安全人员配备和管理情况 . 3 5.4 大坝安全防汛和应急管理情况 . 3 5.5 大坝安全检查和监测情况 . 3 5.6 大坝安全维护和隐患治理情况 . 4 5.7 大坝安全档案管理情况 . 4 6 评价方法 . 4 7 考核评价 . 4 7.1 评分赋值 . 4 7.2 考核评分 . 5 7.3 分项评价要求 . 5 8 评价成果 . 9 附录 A(资料性附录)水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 . 10 附录 B(规范性附录)水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 . 13 附录 C(资料性附录)水电站大坝安全管理实绩评价成果报告
3、格式 . 18 I 前言 本标准依据 GB/T1.1-2009标准化工作导则第 1 部分:标准的结构和编写给出的规则起草。 本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由中国电力企业联合会提出。 本标准由电力行业大坝安全监测标准化技术委员会(DL/TC32)归口。 本标准起草单位:国家能源局大坝安全监察中心、杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、广东省能源集团有限公司、贵州乌江水电开发有限责任公司、国网新源水电有限公司新安江水力发电厂。 本标准主要起草人:张秀丽、沈海尧、陈铿、郑子祥、沈
4、定斌、夏红梅、李黎、赵新华、田毛、张伟、郭玉嵘、王辉义、杨彦龙、刘畅快。 本标准为首次发布。 本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心(北京市白广路二条一号,100761)。 -1- 1 范围 本标准规定了水电站大坝安全管理实绩的评价内容、评价方法、考核评价和评价成果。 本标准适用于水电站大坝安全注册登记的大坝安全管理实绩评价工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。 GB 17621 大中型水电站水库调度规范 GB/T 22
5、482 水文情报预报规范 DL/T 800 电力企业标准编写导则 DL/T 1014 水情自动测报系统运行维护规程 DL/T 1396 水电建设项目文件收集与档案整理规范 DL/T 1558 大坝安全监测系统运行维护规程 DL/T 1901 水电站大坝运行安全应急预案编制导则 DL/T 1919 发电企业应急能力建设评估规范 DL/T 5178 混凝土坝安全监测技术规范 DL/T 5209 混凝土坝安全监测资料整编规程 DL/T 5211 大坝安全监测自动化技术规范 DL/T 5256 土石坝安全监测资料整编规程 DL/T 5259 土石坝安全监测技术规范 DL/T 5272 大坝安全监测自动
6、化系统实用化要求及验收规程 NB/T 35003 水电工程水情自动测报系统技术规范 SL 210 土石坝养护修理规程 SL 230 混凝土坝养护修理规程 DA/T 42 企业档案工作规范 国家发展和改革委员会令第 23 号 水电站大坝运行安全监督管理规定 国能安全2015146 号 水电站大坝安全注册登记监督管理办法 国能安全2016261 号 水电站大坝运行安全信息报送办法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 管理实绩 management performance 是指电力企业大坝安全管理状况和管理水平。 3.2 现场安全检查 on-site safety inspecti
7、on -2- 是指大坝安全日常巡视检查、特殊情况巡视检查、年度详查、专项检查等现场大坝安全相关检查的总称。 4 总则 4.1 实绩评价工作应遵循水电站大坝安全注册登记监督管理办法。 4.2 实绩评价内容包括:贯彻执行大坝安全法律法规及标准规范情况,大坝安全制度规程建设和执行情况,大坝安全工作人员素质和能力,防汛及应急管理情况,大坝安全检查及监测情况,资料档案管理情况,大坝维护、隐患及缺陷治理情况等七个方面。 4.3 实绩评价通过现场核查、资料审核、考核评价、评价成果整理等工作开展,最终应形成评价报告,并对存在的问题提出整改建议。 4.4 管理实绩评价应延伸至电力企业委托其他单位承担大坝运行安全
8、管理的相关工作。 5 评价内容 5.1 大坝安全法规和标准贯彻执行情况 5.1.1 大坝安全管理责任制落实 大坝安全管理责任制落实评价应包括以下内容: a)大坝安全第一责任人、分管领导、分工及岗位职责明确情况,具体工作到位情况; b)机构设置、相部门职责明确情况; c)岗位设置、明确职责、人员到位情况; d)对外委单位管理情况; e)大坝安全管理纳入绩效管理情况,激励、约束、处罚机制建立健全情况。 5.1.2 计划及经费保障 计划及经费保障评价应包括以下内容: a)大坝安全年度工作计划制定与执行情况; b)大坝安全经费保障情况。 5.1.3 对法规要求的响应与落实 对法规要求的响应与落实评价应
9、包括以下内容: a)大坝安全注册登记申请和注册监管意见落实情况; b)大坝安全定期检查(或安全鉴定、特种检查)开展和检查意见落实情况; c)大坝运行安全信息报送情况; d)大坝安全在线监控系统建设和运行管理情况; e)重大工程缺陷与隐患治理及监测系统更新改造情况; f)工程功能改变、改造或扩建、降等或退役手续履行情况。 5.2 大坝安全制度规程制定和实施情况 大坝安全制度规程制定与实施情况评价应包括以下内容: -3- a)大坝安全规章制度制定和修订情况; b)大坝安全操作规程制定和修订情况; c)相关人员熟悉大坝安全规章制度和操作规程情况,以及实施情况。 5.3 大坝安全人员配备和管理情况 大
10、坝安全人员配备和管理情况评价应包括以下内容: a)大坝安全相关工作人员配备情况,人员数量是否满足运行管理的需要; b)大坝安全管理人员是否具备相应岗位的专业知识和业务能力,特种作业人员是否持证上岗; c)大坝安全运行管理人员技能培训情况; d)大坝安全管理人员考核及结果运用情况。 5.4 大坝安全防汛和应急管理情况 5.4.1 防汛 防汛管理评价应包括以下内容: a)防汛组织机构建立健全情况; b)防汛检查及发现问题整改情况; c)水库汛期调度运用计划编制、报批、报备及执行情况; d)防洪度汛设备可靠性; e)水情测报、泄洪预警、闸门操作等工作开展情况; f)防洪抢险所需应急物资储备情况; g
11、)汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作开展情况。 5.4.2 应急管理 应急管理评价应包括以下内容: a)大坝安全相关应急预案编制、报批、报备和修订情况; b)大坝安全相关应急预案培训和演练情况; c)大坝安全应急能力建设评估情况; d)大坝安全突发事件响应和处置情况。 5.5 大坝安全检查和监测情况 5.5.1 安全检查 安全检查评价应包括以下内容: a)日常巡视检查开展情况; b)特殊情况巡视检查开展情况; c)年度详查开展情况; d)专项检查开展情况; f)检查发现问题的整改处理情况。 5.5.2 安全监测 -4- 安全监测评价应包括以下内容: a)监测设施的完备性和可靠性; b)监测
12、数据采集或测读的及时性和准确性; c)监测成果日常计算、整理、入库情况; d)监测资料年度整编分析情况。 5.6 大坝安全维护和隐患治理情况 大坝安全维护和隐患治理情况评价应包括以下内容: a)日常维护和保养情况; b)隐患治理情况; c)现场作业安全管理情况。 5.7 大坝安全档案管理情况 大坝安全档案管理情况评价应包括以下内容: a)大坝建设期和运行期档案归档情况; b)档案保管及借阅情况。 6 评价方法 6.1 实绩评价以现场检查组核查方式开展。通过听取大坝安全管理工作汇报、查看工程现场、查阅资料、 询问核查、 交谈沟通, 对评价项目和内容逐项打分, 综合评判大坝安全管理状况和管理水平,
13、形成现场检查报告。 6.2 检查组现场检查水工建筑物、边坡、闸门及启闭机、供电电源、监测设施等的运行维护管理情况,防汛物资的配备管理、现场道路、通讯、照明和安全防护等情况;了解国家相关法规、标准,以及企业各项制度规程的实际执行情况,查看现场原始记录。 6.3 检查组对照评价项目和内容,查阅文件、操作规程、规章制度、部门职责、岗位职责、原始台账、工作记录、工作总结、技术报告等相关资料。实绩评价基本备查材料清单参见附录 A。 6.4 在听取汇报、查看工程现场和查阅资料后,对存疑事项通过询问、要求补充提供材料等方式进行核查确认。 6.5 通过与相关人员进行交谈的方式,了解、掌握大坝安全管理人员的工作
14、能力、管理水平、从事专业、技术水平,以及大坝安全管理中存在的问题。 7 考核评价 7.1 评分赋值 7.1.1 实绩评价采用百分制打分。 7.1.2 一级评价项目及分值: 大坝安全法规和标准贯彻执行情况 25 分; 大坝安全制度规程制定和实施情况 10 分; -5- 大坝安全人员配备和管理情况 10 分; 大坝安全防汛和应急管理情况 15 分; 大坝安全检查和监测情况 20 分; 大坝安全维护和隐患治理情况 15 分; 大坝安全档案管理情况 5 分。 7.2 考核评分 7.2.1 对各项评价项目和评价内容,按第 6 章的评价方法,对照附录 B 的评分标准逐项进行评分。 7.2.2 针对大坝安全
15、管理实际,存在下列情况时,相关内容不评价,附录 B 对应项目不计分: 没有委托外单位承担大坝安全管理工作的大坝,1.1.4 不计分; 法规未明确要求建立大坝安全在线监控系统的大坝,1.3.5 不计分; 无重大工程缺陷、监测系统无需更新改造的大坝,1.3.6 不计分; 无功能调整、改造或扩建、降等或退役的大坝,1.3.7 不计分; 备案或上次注册以来未发生大坝安全突发事件的大坝,4.2.4 不计分; 备案或上次注册以来无需开展特殊情况巡视检查的大坝,5.1.2 不计分; 备案或上次注册以来无需开展专项检查的大坝,5.1.4 不计分; 按规范不需要建立安全监测系统的大坝,5.2 不计分。 7.2.
16、3 单项评价内容有多个扣分点时,多个扣分可叠加,但最多扣分不超过标准分。每项评价内容扣分时应为 0.5 的整数倍。 7.2.4 七个一级评价项目在总分中的权重不变。一级评价项目中存在不计分子项时,该项目的得分按以下公式换算: 式中: T 本项换算得分,取小数点后一位,四舍五入。 S 本项标准分。 M 本项目不计分子项标准分之和。 N 本项评价得分。 7.2.5 各一级评价项目得分相加后,实绩评价总分四舍五入取整。 7.3 分项评价要求 7.3.1 大坝安全法规和标准贯彻执行情况评价 7.3.1.1 大坝安全管理责任制落实情况评价,应把握以下要点: a) 大坝安全第一责任人、 分管领导是否明确,
17、 相关领导是否重视大坝安全、 实际工作是否到位; b)大坝安全管理机构设置是否合理,职责是否全面覆盖大坝安全管理各项工作; -6- c)大坝安全管理岗位设置是否满足实际工作需要,大坝安全相关岗位的岗位职责、工作要求、岗位人员资格要求等是否明确; d)部分工作外委的,对外委单位管理的要求是否明确; e)大坝安全管理工作是否纳入绩效管理,是否建立健全激励、约束、处罚机制,实际执行情况和效果; f)备案或上次注册以来是否发生过较大及以上大坝安全责任事故,责任追究情况。 7.3.1.2 计划及经费保障情况评价,应把握以下要点: a)大坝安全年度工作计划是否制定,内容是否包括了大坝安全相关各项工作,具体
18、工作任务、进度、责任部门等要求是否是明确; b)逐项核查大坝安全年度工作计划落实情况及实际效果, 追溯是否存在因经费保障不到位而影响大坝安全工作开展的情况。 7.3.1.3 对法规要求的响应与落实情况评价,应把握以下要点: a)大坝安全注册登记是否按规定时间及时申请,逐条核查上一次注册监管意见整改落实情况及实际效果; b) 大坝安全定期检查 (或安全鉴定、 特种检查) 是否按相关规定及时开展, 配合工作是否到位,逐条核查提出的意见整改落实情况及实际效果; c)大坝运行安全信息是否按水电站大坝运行安全信息报送办法规定报送,关注信息报送的及时性、完整性、准确性和相关报告质量; d)大坝安全在线监控
19、是否按水电站大坝运行安全监督管理规定规定实施,关注实施效果; e) 重大工程隐患治理及监测系统更新改造是否按相关规定开展, 报批审查验收等手续是否齐全; f)工程功能调整、改造或扩建、降等或退役是否按照规定程序开展,报批审查验收等手续是否齐全。 7.3.2 大坝安全制度规程编制和执行情况评价 7.3.2.1 大坝安全规章制度编制情况评价,应把握以下要点: a)规章制度编制是否符合 DL/T 800 对管理标准编制的相关要求,是否符合客观实际; b) 防洪度汛管理制度是否健全, 关注防汛岗位责任制、 汛前汛中汛后检查、 地质灾害隐患排查、防汛值班、报汛、防汛物资管理、年度防汛总结等方面的管理规定
20、是否明确; c)水库调度管理制度是否健全,关注水库调度原则、调度计划、调度执行、水情测报、信息报送、水情测报系统运行维护、水文资料整编、水库调度运行总结等方面的管理规定是否明确; d)大坝安全管理制度是否健全,关注现场检查、安全监测、检修维护、缺陷隐患管理、年度工作计划,以及对政府监管要求响应等方面的管理规定是否明确; e)企业的绩效管理、档案管理的规章制度中,有关大坝安全管理方面的相关规定是否明确。 7.3.2.2 大坝安全操作规程编制情况评价,应把握以下要点: -7- a)操作规程(作业指导书)编制是否符合 DL/T 800 对技术标准编制的相关要求,是否符合客观实际; b) 水库调度规程
21、是否完善和切合工程实际, 是否包括设计规定的工程开发任务、 综合利用要求、水库运用原则、防洪调度原则及有关调度协议、水库运用参数及指标、水文气象情报及预报、防洪冲(排)沙和发电及其他兴利调度方式、洪水调度权限、泄水闸门启闭运用以及应急调度方案及调度方式等应有内容、技术要求是否明确; c)大坝安全监测规程是否完善,关注巡视检查、监测频次、数据测读、测值换算、分析评判、年度整编、仪器设备校验、监测设施检查维护、更新改造、停测封存报废等技术要求和具体方法是否明确; d)水工建筑物运行维护规程是否完善,关注安全运行条件和日常维护要求,缺陷隐患检查、检测、诊断、消缺处理程序和方法是否明确; e)水工金属
22、结构运行维护检修规程是否完善,关注安全运行条件、操作方式和日常维护要求,以及大修周期、项目及技术要求是否明确; f)水工作业安全规程是否完善,水上、水下、野外、起重、高空、有害物质、有限空间、廊道及洞室等作业安全措施和技术要求是否明确。 7.3.2.3 大坝安全制度规程执行情况评价,应把握以下要点: a)相关人员是否熟练掌握大坝安全规章制度和操作规程要求; b)企业制定的大坝安全制度规程与国家的相关法规和技术标准不符的,执行情况按后者要求评价; c)有关 5.4 条-5.7 条评价内容的执行情况,本处不再重复评价。 7.3.3 大坝安全人员配备和管理情况评价,应把握以下要点: a)现有大坝安全
23、管理人员的数量、专业和能力是否满足实际大坝安全管理的需要; b)是否根据工程实际配备了水务、水工、金结等方面的专责和技术人员,其知识、能力是否满足相应岗位要求,实际工作是否到位; c)一般岗位人员是否掌握所从事工作的相关专业知识,是否熟悉工作内容、流程、方法、要求,特种作业人员是否持证上岗; d) 每年是否开展大坝安全运行管理相关的培训, 关注培训内容的针对性、 实用性和实际效果。 7.3.4 大坝安全防汛和应急管理评价 7.3.4.1 大坝安全防汛管理情况评价,应把握以下要点: a)防汛组织机构是否建立、设置是否合理、每年汛前是否及时调整,是否参与地区联合防汛工作; b)防汛检查是否按规定及
24、时开展,检查发现的问题是否及时整改; c)水库汛期调度运用计划有无编制,是否按规定报批、报备,洪水调度原则是否合理,有无擅自超汛限水位运行情况; -8- d)闸门、启闭机及电源是否可靠,有无按规定配置应急保安电源,闸门每年汛前是否进行启闭试验、记录是否完整、启闭操作是否规范,是否按规定进行泄洪预警; e)水情测报设施是否满足 DL/T 1014、NB/T35003 等要求,洪水预报精度是否满足 GB 17621、GB/T 22482 等规范要求和实际汛期水库防洪调度需要; f) 防汛物资是否满足水库防洪抢险需要, 是否按规定进行登记建册、 检查、 试验、 报废和补充; g)汛期防汛值班、报汛和
25、防汛工作总结等工作是否按规定和要求开展。 7.3.4.2 大坝安全应急管理情况评价,应把握以下要点: a)大坝安全应急预案是否按 DL/T 1901 编制,其他相关应急预案是否按有关规定编制,应急预案是否根据实际情况及时修订,是否按规定报批、报备; b)大坝安全及相关应急预案的培训和演练是否按规定开展,是否进行演练总结评估; c)是否按 DL/T1919 的要求开展应急能力建设评估; d)发生的大坝安全突发事件是否按规定启动相关预案,应急处置是否得当。 7.3.5 大坝安全检查和监测情况评价 7.3.5.1 大坝安全检查情况评价,应把握以下要点: a)大坝安全现场检查是否按照水电站大坝安全现场
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