DL∕T 2079-2020 水电站大坝安全管理实绩评价规程(电力).pdf

中 华 人 民 共 和 国 电 力 行 业 标 准 DL/T 202XXXXX 水电站大坝安全管理实绩评价规程 Code for performance evalution of safety management of hydropower dam （报批稿） 202X-XX-XX 发布 202X-XX-XX 实施 国家能源局 发 布 ICS ICS 27.14027.140 P 59P 59 备案号：备案号： 目次 前言 . 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 总则 . 2 5 评价内容 . 2 5.1 大坝安全法律法规和标准执行情况 . 2 5.2 大坝安全制度规程制定和实施情况 . 2 5.3 大坝安全人员配备和管理情况 . 3 5.4 大坝安全防汛和应急管理情况 . 3 5.5 大坝安全检查和监测情况 . 3 5.6 大坝安全维护和隐患治理情况 . 4 5.7 大坝安全档案管理情况 . 4 6 评价方法 . 4 7 考核评价 . 4 7.1 评分赋值 . 4 7.2 考核评分 . 5 7.3 分项评价要求 . 5 8 评价成果 . 9 附录 A（资料性附录）水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 . 10 附录 B（规范性附录）水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 . 13 附录 C（资料性附录）水电站大坝安全管理实绩评价成果报告格式 . 18 I 前言 本标准依据 GB/T1.1-2009标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写给出的规则起草。 本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由中国电力企业联合会提出。 本标准由电力行业大坝安全监测标准化技术委员会（DL/TC32）归口。 本标准起草单位：国家能源局大坝安全监察中心、杭州国家水电站大坝安全和应急工程技术中心有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、广东省能源集团有限公司、贵州乌江水电开发有限责任公司、国网新源水电有限公司新安江水力发电厂。 本标准主要起草人：张秀丽、沈海尧、陈铿、郑子祥、沈定斌、夏红梅、李黎、赵新华、田毛、张伟、郭玉嵘、王辉义、杨彦龙、刘畅快。 本标准为首次发布。 本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二条一号，100761）。 -1- 1 范围 本标准规定了水电站大坝安全管理实绩的评价内容、评价方法、考核评价和评价成果。 本标准适用于水电站大坝安全注册登记的大坝安全管理实绩评价工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 GB 17621 大中型水电站水库调度规范 GB/T 22482 水文情报预报规范 DL/T 800 电力企业标准编写导则 DL/T 1014 水情自动测报系统运行维护规程 DL/T 1396 水电建设项目文件收集与档案整理规范 DL/T 1558 大坝安全监测系统运行维护规程 DL/T 1901 水电站大坝运行安全应急预案编制导则 DL/T 1919 发电企业应急能力建设评估规范 DL/T 5178 混凝土坝安全监测技术规范 DL/T 5209 混凝土坝安全监测资料整编规程 DL/T 5211 大坝安全监测自动化技术规范 DL/T 5256 土石坝安全监测资料整编规程 DL/T 5259 土石坝安全监测技术规范 DL/T 5272 大坝安全监测自动化系统实用化要求及验收规程 NB/T 35003 水电工程水情自动测报系统技术规范 SL 210 土石坝养护修理规程 SL 230 混凝土坝养护修理规程 DA/T 42 企业档案工作规范 国家发展和改革委员会令第 23 号 水电站大坝运行安全监督管理规定 国能安全2015146 号 水电站大坝安全注册登记监督管理办法 国能安全2016261 号 水电站大坝运行安全信息报送办法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 管理实绩 management performance 是指电力企业大坝安全管理状况和管理水平。 3.2 现场安全检查 on-site safety inspection -2- 是指大坝安全日常巡视检查、特殊情况巡视检查、年度详查、专项检查等现场大坝安全相关检查的总称。 4 总则 4.1 实绩评价工作应遵循水电站大坝安全注册登记监督管理办法。 4.2 实绩评价内容包括：贯彻执行大坝安全法律法规及标准规范情况，大坝安全制度规程建设和执行情况，大坝安全工作人员素质和能力，防汛及应急管理情况，大坝安全检查及监测情况，资料档案管理情况，大坝维护、隐患及缺陷治理情况等七个方面。 4.3 实绩评价通过现场核查、资料审核、考核评价、评价成果整理等工作开展，最终应形成评价报告，并对存在的问题提出整改建议。 4.4 管理实绩评价应延伸至电力企业委托其他单位承担大坝运行安全管理的相关工作。 5 评价内容 5.1 大坝安全法规和标准贯彻执行情况 5.1.1 大坝安全管理责任制落实 大坝安全管理责任制落实评价应包括以下内容： a）大坝安全第一责任人、分管领导、分工及岗位职责明确情况，具体工作到位情况； b）机构设置、相部门职责明确情况； c）岗位设置、明确职责、人员到位情况； d）对外委单位管理情况； e）大坝安全管理纳入绩效管理情况，激励、约束、处罚机制建立健全情况。 5.1.2 计划及经费保障 计划及经费保障评价应包括以下内容： a）大坝安全年度工作计划制定与执行情况； b）大坝安全经费保障情况。 5.1.3 对法规要求的响应与落实 对法规要求的响应与落实评价应包括以下内容： a）大坝安全注册登记申请和注册监管意见落实情况； b）大坝安全定期检查（或安全鉴定、特种检查）开展和检查意见落实情况； c）大坝运行安全信息报送情况； d）大坝安全在线监控系统建设和运行管理情况； e）重大工程缺陷与隐患治理及监测系统更新改造情况； f）工程功能改变、改造或扩建、降等或退役手续履行情况。 5.2 大坝安全制度规程制定和实施情况 大坝安全制度规程制定与实施情况评价应包括以下内容： -3- a）大坝安全规章制度制定和修订情况； b）大坝安全操作规程制定和修订情况； c）相关人员熟悉大坝安全规章制度和操作规程情况，以及实施情况。 5.3 大坝安全人员配备和管理情况 大坝安全人员配备和管理情况评价应包括以下内容： a）大坝安全相关工作人员配备情况，人员数量是否满足运行管理的需要； b）大坝安全管理人员是否具备相应岗位的专业知识和业务能力，特种作业人员是否持证上岗； c）大坝安全运行管理人员技能培训情况； d）大坝安全管理人员考核及结果运用情况。 5.4 大坝安全防汛和应急管理情况 5.4.1 防汛 防汛管理评价应包括以下内容： a）防汛组织机构建立健全情况； b）防汛检查及发现问题整改情况； c）水库汛期调度运用计划编制、报批、报备及执行情况； d）防洪度汛设备可靠性； e）水情测报、泄洪预警、闸门操作等工作开展情况； f）防洪抢险所需应急物资储备情况； g）汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作开展情况。 5.4.2 应急管理 应急管理评价应包括以下内容： a）大坝安全相关应急预案编制、报批、报备和修订情况； b）大坝安全相关应急预案培训和演练情况； c）大坝安全应急能力建设评估情况； d）大坝安全突发事件响应和处置情况。 5.5 大坝安全检查和监测情况 5.5.1 安全检查 安全检查评价应包括以下内容： a）日常巡视检查开展情况； b）特殊情况巡视检查开展情况； c）年度详查开展情况； d）专项检查开展情况； f）检查发现问题的整改处理情况。 5.5.2 安全监测 -4- 安全监测评价应包括以下内容： a）监测设施的完备性和可靠性； b）监测数据采集或测读的及时性和准确性； c）监测成果日常计算、整理、入库情况； d）监测资料年度整编分析情况。 5.6 大坝安全维护和隐患治理情况 大坝安全维护和隐患治理情况评价应包括以下内容： a）日常维护和保养情况； b）隐患治理情况； c）现场作业安全管理情况。 5.7 大坝安全档案管理情况 大坝安全档案管理情况评价应包括以下内容： a）大坝建设期和运行期档案归档情况； b）档案保管及借阅情况。 6 评价方法 6.1 实绩评价以现场检查组核查方式开展。通过听取大坝安全管理工作汇报、查看工程现场、查阅资料、 询问核查、 交谈沟通， 对评价项目和内容逐项打分， 综合评判大坝安全管理状况和管理水平，形成现场检查报告。 6.2 检查组现场检查水工建筑物、边坡、闸门及启闭机、供电电源、监测设施等的运行维护管理情况，防汛物资的配备管理、现场道路、通讯、照明和安全防护等情况；了解国家相关法规、标准，以及企业各项制度规程的实际执行情况，查看现场原始记录。 6.3 检查组对照评价项目和内容，查阅文件、操作规程、规章制度、部门职责、岗位职责、原始台账、工作记录、工作总结、技术报告等相关资料。实绩评价基本备查材料清单参见附录 A。 6.4 在听取汇报、查看工程现场和查阅资料后，对存疑事项通过询问、要求补充提供材料等方式进行核查确认。 6.5 通过与相关人员进行交谈的方式，了解、掌握大坝安全管理人员的工作能力、管理水平、从事专业、技术水平，以及大坝安全管理中存在的问题。 7 考核评价 7.1 评分赋值 7.1.1 实绩评价采用百分制打分。 7.1.2 一级评价项目及分值： 大坝安全法规和标准贯彻执行情况 25 分； 大坝安全制度规程制定和实施情况 10 分； -5- 大坝安全人员配备和管理情况 10 分； 大坝安全防汛和应急管理情况 15 分； 大坝安全检查和监测情况 20 分； 大坝安全维护和隐患治理情况 15 分； 大坝安全档案管理情况 5 分。 7.2 考核评分 7.2.1 对各项评价项目和评价内容，按第 6 章的评价方法，对照附录 B 的评分标准逐项进行评分。 7.2.2 针对大坝安全管理实际，存在下列情况时，相关内容不评价，附录 B 对应项目不计分： 没有委托外单位承担大坝安全管理工作的大坝，1.1.4 不计分； 法规未明确要求建立大坝安全在线监控系统的大坝，1.3.5 不计分； 无重大工程缺陷、监测系统无需更新改造的大坝，1.3.6 不计分； 无功能调整、改造或扩建、降等或退役的大坝，1.3.7 不计分； 备案或上次注册以来未发生大坝安全突发事件的大坝，4.2.4 不计分； 备案或上次注册以来无需开展特殊情况巡视检查的大坝，5.1.2 不计分； 备案或上次注册以来无需开展专项检查的大坝，5.1.4 不计分； 按规范不需要建立安全监测系统的大坝，5.2 不计分。 7.2.3 单项评价内容有多个扣分点时，多个扣分可叠加，但最多扣分不超过标准分。每项评价内容扣分时应为 0.5 的整数倍。 7.2.4 七个一级评价项目在总分中的权重不变。一级评价项目中存在不计分子项时，该项目的得分按以下公式换算： 式中： T 本项换算得分，取小数点后一位，四舍五入。 S 本项标准分。 M 本项目不计分子项标准分之和。 N 本项评价得分。 7.2.5 各一级评价项目得分相加后，实绩评价总分四舍五入取整。 7.3 分项评价要求 7.3.1 大坝安全法规和标准贯彻执行情况评价 7.3.1.1 大坝安全管理责任制落实情况评价，应把握以下要点： a） 大坝安全第一责任人、 分管领导是否明确， 相关领导是否重视大坝安全、 实际工作是否到位； b）大坝安全管理机构设置是否合理，职责是否全面覆盖大坝安全管理各项工作； -6- c）大坝安全管理岗位设置是否满足实际工作需要，大坝安全相关岗位的岗位职责、工作要求、岗位人员资格要求等是否明确； d）部分工作外委的，对外委单位管理的要求是否明确； e）大坝安全管理工作是否纳入绩效管理，是否建立健全激励、约束、处罚机制，实际执行情况和效果； f）备案或上次注册以来是否发生过较大及以上大坝安全责任事故，责任追究情况。 7.3.1.2 计划及经费保障情况评价，应把握以下要点： a）大坝安全年度工作计划是否制定，内容是否包括了大坝安全相关各项工作，具体工作任务、进度、责任部门等要求是否是明确； b）逐项核查大坝安全年度工作计划落实情况及实际效果， 追溯是否存在因经费保障不到位而影响大坝安全工作开展的情况。 7.3.1.3 对法规要求的响应与落实情况评价，应把握以下要点： a）大坝安全注册登记是否按规定时间及时申请，逐条核查上一次注册监管意见整改落实情况及实际效果； b） 大坝安全定期检查 （或安全鉴定、 特种检查） 是否按相关规定及时开展， 配合工作是否到位，逐条核查提出的意见整改落实情况及实际效果； c）大坝运行安全信息是否按水电站大坝运行安全信息报送办法规定报送，关注信息报送的及时性、完整性、准确性和相关报告质量； d）大坝安全在线监控是否按水电站大坝运行安全监督管理规定规定实施，关注实施效果； e） 重大工程隐患治理及监测系统更新改造是否按相关规定开展， 报批审查验收等手续是否齐全； f）工程功能调整、改造或扩建、降等或退役是否按照规定程序开展，报批审查验收等手续是否齐全。 7.3.2 大坝安全制度规程编制和执行情况评价 7.3.2.1 大坝安全规章制度编制情况评价，应把握以下要点： a）规章制度编制是否符合 DL/T 800 对管理标准编制的相关要求，是否符合客观实际； b） 防洪度汛管理制度是否健全， 关注防汛岗位责任制、 汛前汛中汛后检查、 地质灾害隐患排查、防汛值班、报汛、防汛物资管理、年度防汛总结等方面的管理规定是否明确； c）水库调度管理制度是否健全，关注水库调度原则、调度计划、调度执行、水情测报、信息报送、水情测报系统运行维护、水文资料整编、水库调度运行总结等方面的管理规定是否明确； d）大坝安全管理制度是否健全，关注现场检查、安全监测、检修维护、缺陷隐患管理、年度工作计划，以及对政府监管要求响应等方面的管理规定是否明确； e）企业的绩效管理、档案管理的规章制度中，有关大坝安全管理方面的相关规定是否明确。 7.3.2.2 大坝安全操作规程编制情况评价，应把握以下要点： -7- a）操作规程（作业指导书）编制是否符合 DL/T 800 对技术标准编制的相关要求，是否符合客观实际； b） 水库调度规程是否完善和切合工程实际， 是否包括设计规定的工程开发任务、 综合利用要求、水库运用原则、防洪调度原则及有关调度协议、水库运用参数及指标、水文气象情报及预报、防洪冲（排）沙和发电及其他兴利调度方式、洪水调度权限、泄水闸门启闭运用以及应急调度方案及调度方式等应有内容、技术要求是否明确； c）大坝安全监测规程是否完善，关注巡视检查、监测频次、数据测读、测值换算、分析评判、年度整编、仪器设备校验、监测设施检查维护、更新改造、停测封存报废等技术要求和具体方法是否明确； d）水工建筑物运行维护规程是否完善，关注安全运行条件和日常维护要求，缺陷隐患检查、检测、诊断、消缺处理程序和方法是否明确； e）水工金属结构运行维护检修规程是否完善，关注安全运行条件、操作方式和日常维护要求，以及大修周期、项目及技术要求是否明确； f）水工作业安全规程是否完善，水上、水下、野外、起重、高空、有害物质、有限空间、廊道及洞室等作业安全措施和技术要求是否明确。 7.3.2.3 大坝安全制度规程执行情况评价，应把握以下要点： a）相关人员是否熟练掌握大坝安全规章制度和操作规程要求； b）企业制定的大坝安全制度规程与国家的相关法规和技术标准不符的，执行情况按后者要求评价； c）有关 5.4 条-5.7 条评价内容的执行情况，本处不再重复评价。 7.3.3 大坝安全人员配备和管理情况评价，应把握以下要点： a）现有大坝安全管理人员的数量、专业和能力是否满足实际大坝安全管理的需要； b）是否根据工程实际配备了水务、水工、金结等方面的专责和技术人员，其知识、能力是否满足相应岗位要求，实际工作是否到位； c）一般岗位人员是否掌握所从事工作的相关专业知识，是否熟悉工作内容、流程、方法、要求，特种作业人员是否持证上岗； d） 每年是否开展大坝安全运行管理相关的培训， 关注培训内容的针对性、 实用性和实际效果。 7.3.4 大坝安全防汛和应急管理评价 7.3.4.1 大坝安全防汛管理情况评价，应把握以下要点： a）防汛组织机构是否建立、设置是否合理、每年汛前是否及时调整，是否参与地区联合防汛工作； b）防汛检查是否按规定及时开展，检查发现的问题是否及时整改； c）水库汛期调度运用计划有无编制，是否按规定报批、报备，洪水调度原则是否合理，有无擅自超汛限水位运行情况； -8- d）闸门、启闭机及电源是否可靠，有无按规定配置应急保安电源，闸门每年汛前是否进行启闭试验、记录是否完整、启闭操作是否规范，是否按规定进行泄洪预警； e）水情测报设施是否满足 DL/T 1014、NB/T35003 等要求，洪水预报精度是否满足 GB 17621、GB/T 22482 等规范要求和实际汛期水库防洪调度需要； f） 防汛物资是否满足水库防洪抢险需要， 是否按规定进行登记建册、 检查、 试验、 报废和补充； g）汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作是否按规定和要求开展。 7.3.4.2 大坝安全应急管理情况评价，应把握以下要点： a）大坝安全应急预案是否按 DL/T 1901 编制，其他相关应急预案是否按有关规定编制，应急预案是否根据实际情况及时修订，是否按规定报批、报备； b）大坝安全及相关应急预案的培训和演练是否按规定开展，是否进行演练总结评估； c）是否按 DL/T1919 的要求开展应急能力建设评估； d）发生的大坝安全突发事件是否按规定启动相关预案，应急处置是否得当。 7.3.5 大坝安全检查和监测情况评价 7.3.5.1 大坝安全检查情况评价，应把握以下要点： a）大坝安全现场检查是否按照水电站大坝安全现场检查技术规程的要求开展； b）日常巡视检查是否及时开展，检查项目、部位、内容有无遗漏，检查重点是否突出，检查记录是否完整； c）发生较大地震、洪水等特发事件时，是否及时开展特殊情况巡视检查； d）年度详查是否按要求开展，详查内容是否全面，详查报告质量是否满足要求； e）专项检查是否按需要开展，检查深度、检查质量是否满足要求； f）检查发现异常是否及时报告，检查发现的问题是否按规定闭环处理。 7.3.5.2 大坝安全监测情况评价，应把握以下要点： a） 大坝安全监测是否按照 DL/T1558、 DL/T5178、 DL/T5259、 DL/T5209、 DL/T5211、 DL/T5256、DL/T5272 的要求开展； b）监测设施是否完备、可靠，维护保养是否及时； c）日常数据测读或采集是否及时，测读方法是否正确，精度是否满足规范要求； d）数据测读或采集成果的换算是否正确，测值评判、粗差及测值异常值处理是否及时，能否精准及时发现问题和分析处理； e）监测成果年度整编是否及时、规范开展。 7.3.6 大坝安全维护和隐患治理情况评价，应把握以下要点： a）日常维护和保养是否按照 SL 210、SL 230 等的要求及时开展，缺陷台账记录是否完整； b）隐患治理职责和经费是否落实，隐患治理是否及时，治理措施是否合理有效； c）现场作业安全的措施是否到位。 7.3.7 大坝安全档案管理情况评价，应把握以下要点： -9- a）档案管理是否按照 DA/T 42、DL/T 1396 等的要求开展； b）大坝勘察、设计、施工、监理、安全鉴定及验收等建设期档案是否完整； c）水库调度管理、大坝安全监测、检查检测、维护检修、补强加固及更新改造、定期检查等运行期档案是否及时归档； d）档案保管是否规范，重点关注档案库房条件及防护措施是否完善，档案借阅、归还管理是否到位。 8 评价成果 8.1 检查组根据检查情况形成现场检查报告和管理实绩评价打分表。 8.2 检查报告内容包括：大坝基本情况、管理简况、管理实绩评价、存在问题和处理意见等内容，报告格式参见附录 C。 -10- 附录 A （资料性附录） 水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 A.1 机构、岗位设置和分管领导 a）部门设置框图； b）相关部门、机构职责文件； c）相关岗位职责文件； d）运行单位领导分工文件； e）运行单位大坝安全第一责任人明确材料； f）运行单位大坝安全第一责任人的相关工作证明材料； g）运行单位分管大坝安全领导的相关工作证明材料； h）运行单位分管大坝安全技术领导的相关工作证明材料。 A.2 制度及规程 a）大坝安全管理相关规章制度（包括大坝安全管理、防洪度汛、水库调度制度，以及有关绩效管理、档案管理的相关制度）； b）大坝安全相关技术规程、作业手册（包括水工建筑物日常检查、安全监测、水工建筑物运行维护检修、水库调度、水工作业安全，水工金属结构检查、运行操作及维护检修）。 A.3 计划 a）大坝安全年度计划； b）大坝安全运行维护检修计划； c）大坝安全资金使用计划； d）员工培训计划； e）上述计划落实情况证明材料。 A.4 人员配备和管理 a）水工、水务、水工机械专责岗位证明材料； b）相关班组长、技术员岗位证明材料； c）各专责、班组长、技术员履历表； d）培训记录（班组、外送）、证书； e）考核记录和结果； f）各专责、班组长、技术员、主要作业人员岗级变化记录； g）特种作业人员资格证书； h）相关人员清单（含外委单位相关人员）。 A.5 防汛和应急管理 -11- a）防汛组织机构及防汛岗位责任制落实情况； b）开展防汛检查情况及发现问题整改落实情况； c）本工程水库调度原则（含洪水调度原则或方案）、水库汛期调度运用计划及上述原则、方案和计划的报批、报备文件或批复文件； d）本工程洪水预报方案，超过 5 年一遇的洪水实测与预报流量过程线，库水位过程线（标明正常蓄水位、水库汛限水位）； e）泄洪（排沙）闸门操作规程，泄洪（排沙）记录（包括指令、操作及监护记录等）； f）泄洪（排沙）设施（工作闸门、事故闸门或检修闸门及启闭设施）的运行维护记录； g） 泄洪设施应急电源有关资料， 包括设备接线图、 操作流程、 柴油机日常检查维护记录等； h）水情自动测报系统检查、维护记录； i）汛期值班记录、报汛记录； j）防汛抢险物资登记建册、报废与补充情况，防汛抢险物资清单； k）防汛工作总结报告； l）大坝安全应急预案及其报批、报备文件； m）大坝安全应急预案的演练、总结、评估记录； n）大坝安全应急预案的启动与响应情况（时间、响应过程、记录等）。 A.6 检查和监测 a）水工建筑物日常巡视检查路线； b）水工建筑物日常巡视检查记录； c）水工建筑物日常巡视检查结果处理记录； d）水工金属结构日常巡视检查及结果处理记录； e）监测记录本（包括自动监测记录）； f）监测成果； g）监测资料年度整编报告； h）大坝安全年度详查报告。 A.7 运行和维护 a）水工建筑物维护及缺陷处理记录、补强加固报告； b）水工金属结构维护及缺陷处理记录、检修报告； c）水库调度日报表、月报表、年报表、月度总结报告、年度总结报告； d）隐患排查记录。 A.8 档案管理 a）档案管理人员专业培训证书； b）主要工程档案目录； c）相关入库档案目录； -12- d）档案借阅记录； e）档案验收文件（首次注册时）。 A.9 监管意见整改落实 a）最近一次定期检查（安全鉴定）意见和建议落实情况的相关材料； b）上次注册意见落实情况的相关材料（注册换证时）； c）其他监管意见落实情况的相关材料； d）重大缺陷和隐患除险加固处理或更新改造的设计、施工、验收资料。 A.10 其它 a）大坝安全异常情况或事故报告记录； b）外委监测、运行管理、水情信息、维护检修等大坝安全相关合同； c）对外委单位的监督管理证明材料。 -13- 附录 B （规范性附录） 水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 水电站大坝安全管理实绩评价评分标准见表 B.1。 表 B.1 水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 编号编号 评价项目评价项目 标准分标准分 评分标准评分标准 1 大坝安全法规和标准贯彻执行大坝安全法规和标准贯彻执行 25 1.1 大坝安全管理责任制大坝安全管理责任制落实落实 10 1.1.1 领导分工与履职 3 a)未明确第一责任人或第一责任人非法定代表人和实际控制人扣 0.5 分； b)无分管大坝安全工作的领导扣 0.5 分，无分管大坝安全技术的领导扣 0.5 分； c)领导分工或相关职责不明确扣 0.5 分； d)分管领导及其他相关领导履职不到位扣 1 分2 分 1.1.2 机构设置 2 a)大坝安全管理相关部门未设置扣 2 分，设置不合理扣 0.5分1 分； b)部门职责不明确扣 0.5 分1 分，未全面覆盖大坝安全管理各项工作扣 0.5 分1 分； c)实际工作中未履行相应大坝安全管理职责扣 0.5 分1 分 1.1.3 岗位设置 3 a)大坝安全管理岗位未设置扣 3 分； b)岗位缺少或职责不明确扣 0.5 分2 分； c)实际配备的大坝安全管理力量薄弱，影响大坝安全工作的开展扣 1 分2 分 1.1.4 外委单位管理 1 a)对外委单位管理的要求不明确、责任部门及具体人员不落实扣 0.5 分； b)对外委人员的安全技术交底、培训，以及工作检查和成果验收等不到位扣 0.5 分1 分； c)外委单位工作质量不符合相关要求扣 0.5 分1 分 1.1.5 绩效管理 1 a)大坝安全管理工作未纳入绩效管理扣 1 分； b)激励、约束、处罚机制缺失或未严格执行扣 0.5 分1 分； c)对发生较大及以上大坝安全责任事故未按规定追究责任扣1 分 1.2 计划及经费保障计划及经费保障 3 1.2.1 大坝安全年度工作计划制定及落实 1 a)无大坝安全年度工作计划或重大缺陷隐患治理未列入计划扣 1 分； b)计划任务不明确、内容不全、要求不具体扣 0.5 分1 分； c)计划大部分未落实扣 1 分，仅部分落实扣 0.5 分 1.2.2 大坝安全经费保障 2 a)无经费计划或经费计划不合理扣 0.5 分1 分； b)必须处理的缺陷或隐患的治理经费未落实扣 2 分； c)大坝安全管理经费仅部分落实， 影响工作开展扣 0.5 分1.5分 1.3 对对法规法规要求要求的响应的响应与与落实落实 12 1.3.1 大坝安全注册登记申请 1 a)未在规定期限内申请视滞后情况扣 0.5 分1 分； b)已备案大坝未按计划申请注册，逾期超过 1 年扣 0.5 分，超过 2 年扣 1 分； c)申请材料填写不合格、多次修改、不及时修改扣 0.5 分 1.3.2 注册监管意见落实 3 a)上一次注册监管意见未落实或落实不彻底、不到位，每条扣 0.5 分1.5 分； b)同一问题两次(含)以上未落实扣 3 分 1.3.3 大坝安全鉴定、定期检查、特种检查开展 3 a)首次申请注册大坝未按规定及时开展工程竣工安全鉴定扣1 分2 分； -14- 编号编号 评价项目评价项目 标准分标准分 评分标准评分标准 b)定期检查或特种检查配合不到位，导致进度滞后，每滞后1 月扣 0.5 分，最多扣 3 分； c)定期检查（特种检查、安全鉴定）意见有充足的时间而未落实或落实不彻底、不到位、不及时，或时间较紧但无处理计划或处理计划不切实际，扣 0.5 分2 分； d)同一问题两次(含)以上未落实扣 3 分； e)应关注的问题运行中未关注，每条扣 0.5 分1 分 1.3.4 大坝运行安全信息报送 2 a)监测信息和年度报告任一项未报送扣 2 分； b)监测信息、汛情报送内容缺少或错误扣 0.51.5 分，报送不及时扣 0.5 分1.5 分； c)年度报告报送不及时扣 0.5 分1 分，缺报每年扣 0.5 分，报告质量低、内容不全、存在明显差错扣 0.5 分； d)未按规定及时向当地能源监管机构和大坝中心报送大坝安全异常或事故信息扣 2 分 1.3.5 大坝安全在线监控 1 a)未按规定建立大坝安全在线监控系统或已建但未发挥作用扣 1 分； b)系统的基本功能不全扣 0.5 分。 1.3.6 重大工程缺陷与隐患治理、监测系统更新改造 1 a)手续不全、程序不符合扣 0.5 分1 分； b)时间拖延半年以上 1 年以内扣 0.5 分，超过 1 年扣 1 分 1.3.7 工程功能调整、改造或扩建、降等或退役 1 未按规定履行相关手续扣 1 分 2 大坝安全制度规程制定和大坝安全制度规程制定和实施实施 10 2.1 大坝安全规章制度的制定和修订 3 a)未制定防洪度汛、水库调度、大坝管理三个方面的规章制度，每缺一方面扣 1 分； b)每个方面制度内容要素不全扣 0.5 分； c)每个方面制度内容与现行的法规、国家及行业标准不符扣0.5 分； d)每个方面制度内容缺乏针对性与可操作性扣 0.5 分； e)企业的绩效管理、档案管理的规章制度中，无大坝安全管理方面的相关规定或规定不明确扣 0.5 分1 分； f)制度修订不及时扣 0.5 分； g)未经审批签发或未正式发布扣 0.5 分1 分； h)单方面规章制度内容不满足要求最多扣 1 分 2.2 大坝安全操作规程的编制和修订 5 a)未制定水库调度、大坝安全监测、水工建筑物运行维护、水工金属结构运行维护检修、水工作业安全五个方面的操作规程，每缺一方面扣 1 分； b)每个方面规程内容要素不全扣 0.5 分1 分； c)每个方面规程内容与现行的法规、国家及行业标准不符扣0.5 分1 分； d)每个方面规程内容缺乏针对性与可操作性扣 0.5 分1 分； e)规程修订不及时扣 0.5 分1 分； f)未经审批签发或未正式发布扣 0.5 分1 分； g)单方面操作规程内容不满足要求最多扣 1 分 2.3 大坝安全制度规程执行 2 a)相关人员未熟练掌握大坝安全相关规章制度、操作规程要求扣 0.5 分1 分； b)大坝安全实际工作未按制度规程和国家及行业标准开展扣1 分2 分 3 大坝安全人员配备和管理大坝安全人员配备和管理 10 3.1 大坝安全相关人员配备 5 a)未配备实际工作必需的水库调度、安全监测、水工建筑物运行维护、水工金属结构运行维护检修等工作的专责和专业技术人员，每缺 1 项扣 1 分； b)未配备实际工作必需的水库调度、安全监测、水工建筑物运行维护、水工金属结构运行维护检修等工作的一般岗位人员，每缺 1 项扣 1 分； c)人员数量不足影响工作的正常开展扣 1 分3 分 -15- 编号编号 评价项目评价项目 标准分标准分 评分标准评分标准 3.2 大坝安全相关人员的专业知识和业务能力 4 a)专责、技术人员、专业技术把关人等重要岗位人员未配备或业务不熟悉或工作不到位扣 1 分4 分； b)一般岗位人员业务不熟悉或工作不到位，每个专业扣 1 分2 分； c)特种作业人员未持证扣 1 分 3.3 大坝安全相关知识和技能培训 1 a)无大坝安全相关知识技能培训计划扣 1 分，未按计划开展培训， 或培训内容无大坝安全相关知识和要求扣 0.5 分1 分； b)实际大坝安全管理中存在的问题与培训不到位有关扣 0.5分1 分 4 大坝安全防汛和应急管理大坝安全防汛和应急管理 15 4.1 防汛防汛 10 4.1.1 防汛组织机构 1 a)防汛机构未建立扣 1 分，设置不合理扣 0.5 分1 分； b)机构及相关岗位职责不清扣 0.5 分 4.1.2 防汛检查及发现问题整改 1 a)未按规定开展防汛检查，或无检查记录扣 1 分； b)检查记录不完整、存在的问题未记录扣 0.5 分1 分； c)发现的问题未整改扣 1 分，整改不到位扣 0.5 分1 分 4.1.3 水库汛期调度运用计划编制、报批报备及执行 1 a)未编制水库汛期调度运用计划扣 1 分； b)与批准的设计防洪标准和水库调度原则不一致且不利于防洪安全扣 0.5 分1 分； c)未按规定报批扣 0.5 分，未按规定报备扣 0.5 分； d)实际水库调度违反批复的调度计划，水库擅自超汛限水位扣 0.5 分1 分 4.1.4 防洪度汛设备可靠性 3 a)泄洪（排沙）闸门或启闭机或电源不能正常工作可靠性低扣 3 分； b)泄洪（排沙）闸门和启闭机缺陷未及时发现和处理扣 1 分2 分，每年汛前未做启闭试验扣 1 分，试验记录不全扣 0.5分1 分； c)水情测报系统未按规定设置或洪水测报精度不满足要求扣0.5 分1 分； d)应急保安电源未按规定设置或不可靠扣 1 分1.5 分，日常管理不规范扣 0.5 分1 分 4.1.5 泄洪作业 2 a)泄洪前未按要求预警扣 1 分； b)无调度指令擅自启闭闸门扣 2 分； c)实际泄洪情况与调度指令不符扣 1 分2 分； d)闸门实际操作过程与规程不符扣 0.51 分； e)无操作记录扣 1 分，无操作人、监护人签字扣 0.5 分 4.1.6 防汛物资储备 1 a)未储备防汛物资扣 1 分； b)未按规定进行防汛物资的登记建册、检查、试验、报废和补充等扣 0.5 分； c)防汛物资清单、台帐与实际物资不相符扣 0.5 分 4.1.7 防汛值班、报汛和防汛总结 1 a)无值班记录或记录不完整扣 0.5 分； b)无报汛记录或报汛工具可靠性低或记录不准确扣 0.5 分； c)无防汛总结报告或内容不完整、有差错扣 0.5 分 4.2 应急管理应急管理 5 4.2.1 应急预案编制和报批报备 2 a)未编制大坝安全应急预案扣 1 分，预案不符合编制导则要求扣 0.5 分； b)未编制水库防洪抢险应急预案扣 1 分，预案不符合大纲要求扣 0.5 分； c)预案不符合工程实际、可操作性不强、修订不及时扣 0.5分1 分； d)预案未按规定报批扣 0.5 分，未按规定报备扣 0.5 分 4.2.2 应急预案的培训和演练 1 a)上述预案未培训或相关人员不熟悉扣 0.5 分； b)上述预案从未演练扣 1 分，演练流于形式或无评估总结扣0.5 分 -16- 编号编号 评价项目评价项目 标准分标准分 评分标准评分标准 4.2.3 应急能力建设评估 1 a)未按规定开展应急能力建设评估扣 1 分； b)评估实得分/应得分比值小于 0.6 扣 1 分，大于 0.6 小于 0.8扣 0.5 分 4.2.4 突发事件应急响应和处置 1 a)备案或上次注册以来发生的突发事件未启动相应预案扣 1分； b)应急响应不及时或处置不当扣 0.5 分1 分 5 大坝安全检查和监测大坝安全检查和监测 20 5.1 现场检查现场检查 10 5.1.1 日常巡视检查 4 a)未开展日常巡查或无检查记录或明显后补扣 4 分； b)无相关专业技术人员参加或检查人员不熟悉业务扣 1 分2分； c)检查项目和部位不全、检查重点不突出、检查路线随意或不合理扣 0.5 分2 分； d)检查记录内容不专业或记录内容简单扣 0.5 分2 分 5.1.2 特殊情况巡视检查 1 a)未按规定及时开展相关检查扣 1 分； b)检查记录或检查报告不完整扣 0.5 分 5.1.3 年度详查 2 a)未开展年度详查或无详查报告扣 2 分； b)详查内容不全或详查报告内容不完整、有差错扣 0.5 分1分； c)最终报告未按规定审核扣 0.5 分1 分 5.1.4 专项检查 1 a)未按规定开展扣 1 分； b)检查工作深度、检查质量不满足要求扣 0.5 分1 分； c)检查报告存在差错扣 0.5 分1 分 5.1.5 检查发现问题整改处理 2 a)问题未按规定及时报告扣 1 分2 分； b)问题未按规定及时有效处理扣 1 分2 分； c)明显存在的问题未发现，根据问题的严重性扣 0.5 分2 分 5.2 安全监测安全监测 10 5.2.1 监测设施完备可靠 2 a)规范规定的必测项目均未设置扣 2 分； b)必测项目缺少或不可靠扣 0.5 分1.5 分； c)必测项目擅自停测扣 0.5 分1.5 分； d