关于核准制投费项目申请报告的编写及其相关事项.pdf
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1、关于核准制投费项目申请报告 的编写及其相关事项1投资项目前期论证新形势下的项目前期工 祚核准制项目前期论证的 主要内容申报单位及其项目概况发展规划、产业政策和 行业准入分析资源开发及综合利用分 薪节能方案分析建设用地、征地拆迁及 移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析特点与核准论证外商投资项目核准申请报 告外商并购项目申请报告政府外债项目申请报告投资补助和贷款贴息项目 的赛金申请投资项 目 前期论证3我国项周期各阶段的活动1、投资意向的提出2、市场研究与投资机会别3、项目建议书4、初步可行性研究5、可行性研究(项目申请 报告、资金申请报告)6、程咨询评估7、投资决策8、初步设计
2、9、招标投标10、投资准备11、特殊技术方案设计12、施工图设计13,施工组织设计14、施工准备15、施工过程16、生产准备17、中间评价18,竣工验收19、投产运营与投资回收20、项目后评估4项目周期各项活动的特点费用和人力投入由低到高逐渐递增,在项目的实施阶段 达到最顶峰;此后逐步下降,直到项目竣工运营终止。项目开始时风险和不确定性最高,随着项目固定资产形 成,不确定因素逐渐减少,项目成功完成的概率逐渐增加。伴随项目固定资产的形成,项目变更所需花费将随着项 目生命期的推进而激增;项目关系人的影响逐步降低。5项目周期中的前期工作,“-Ah&b Q 一,*-*-A-ft.投资机会研究,,初步可
3、行性研究.可行性研究工程咨询评估初步设计施工准备6(一)投量机会研究-投资机会研究(Opportunity Study),也称 投资机会鉴别,指为寻求有价值的投资机 会而对项目的有关背景、资源条件、市场状 况等进行的初步调查研究和分析预测,是 项目前期工作中的一种预备性的调查研究;建设投资和生产成本的估算主要是参考类似 项目套算,其精确度在30%左右。7选择投资机会的基本要求符合合理配置和有效利用资源的要求;符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求;符合国家产业政策和技术政策的要求;符合保护环境、可持续发展的要求。8(二)初 步可行性研究1、概念及特征初步可行性研究(Pre-feasibil
4、ity Study),也底预可行性研究,是在机会研究的 基础上,对项目方案作进一步的技术经济论证,为项目是否可行,进行初步判断。研究的主要目的是,判断项目是否值得 投入更多的人力和资金作进一步深入研究,判 断项目的设想是否有生命力,并据以做出是否 进行投资的初步决定。92、初步可行性研究的重点(1)项目目标及功能定位效益目标投资规模目标项目功能定位市场目标定位10(2)项目方案构思项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。(3)项目方案初步论证一是项目的构成,包括产品方案、生产 规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂 址比较和建设速度;
5、二是比较粗略地估算经济指标,进行财 务及经济评价,并采用快速评价法进行社会 评价。11(三)可行性研究可行性研究(Feasibity Study)是通过对 项目的主要内容和配套条件,如市场需求、资 源供应、建设规模、工艺路线、设备选型,环 境影响、资金筹措、盈利能力等从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较,并对项 目建成后可能取得的财务效益、经济效益及社 会环境影响进行预测,提出项目是否值得投资 和如何进行建设,为项目决策提供依据的一种 综合性的系统分析方法。12可行性的主要特点预见性。不仅要对历史、现状资料进行研究和分 析,更重要的是要对未来的市场需求,投资效益进 行预测和估算。客观
6、性。在调查研究的基础上.实事求是地按照 客观情况进行论证和评价。可靠性。确定项目的技术经济措施,以保证项目 的安全性和可靠性,同时也要否定不可行的项目或 方案,以避免投资损失。科学性。应用现代科学技术手段进行市场预测,运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力和 偿债能力,为项目决策提供科学依据。13可行性研究的主要内容(以工业项目为例)(1)项目建设的必要性市场预测建设规模与产品方案厂址选择技术、主要设备和工 程方案(6)主要原材料燃料的消 耗和供应(7)总体运输与公用工程节能和节水措施劳动安全卫生与消防(10)组织机构与人力资源配置(n)实施进度(12)投资估算(13)融资方案(14)财务
7、评价(15)风险分析14可行性研究报告的深度要求内容齐全,结论明确,数据准确,论据充分,能 满足企业投资决策定方案、定项目的需要;(2)选用主要设备的规格、参数,能满足预订货的要 求;(3)引进技术设备的资料,能满足合同谈判的要求;(4)重大技术、经济方案,有两个以上可比选;确定的主要工程技术数据,能满足初步设计的要 求;对建设投资和生产成本的估算,精确到10%左 右;推荐的融资方案,能满足银行等金融机构信贷决 策的要求。15(强)嗯目评情项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基 础上,按一定目标对投资项目的进行系统分析、判断、权衡各种方案的利弊,向委托单位提出明确的评估结 论。项目评估包括
8、企业委托对其投资项目的可行性研 究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目 申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及政府投资 项目的可行性研究报告的评估、项目审批机关对资金 申请报告的评估、贷款银行自行组织的对项目可行性 研究报告融资方案的评估,投资者委托的项目评估等 各种形式。16评估主要要求项目评估要从委托者的需求出发,对拟 建项目进行全面的论证评价,预测项目未来 的发展前景,提出建议,为委托者提出建设 性的咨询意见。需要注意,不同的委托者对评估所关心 的内容和重点有很大差别。1、初步设计的作用和依据初步设计是项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土 建工程量及
9、费用的估算等。对于政府投资项目,初步设计的依据是 经政府批准的可行性研究报告。对于企业投资项目,初步设计的依据是 董事会对项目的批准意见。182、初步设计的深度要求初步设计文件应当满足编制施工招标文 件、主要设备材料订货和编制施工图设计文 件的需要,是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求:设计方案的比选和确定:土地征用(或者受让);主要设备材料招标采购;建设投资的控制;施工图设计的编制:施工组织设计的编制;施工准备和生产准备等。193、初步设计的主要内容(以工业项目为例)初步系统设计,绘制各工艺系统的流程图;通过计算,确定各系统的规模和设备参数 并绘制管道及仪表图;编制设备的规程及数
10、据表,供招标使用;估算土建工程量;估算项目费用。20(六)施工准备X邑4 声_ _ 一大中型项目的开工条件1、项目法人已经成立;2、项目已经获得政府部门核准;3、项目资本金和其他建设资金已经落实;4、项目施工组织设计大纲已经编制完成;5、项目主体工程的施工单位已经招标选定,施工承包合同已经鉴订;6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸 交付协议;入项目施工监理单位已通过招标选定;8、项目征地、拆迁和施工场地已完成“四通议平”;9、项目建设所需主要设备材料已订货,建筑材料已落实来源和运输条件。尽管现行投资体制规定政府一般不再 审批开工条件,但企业仍应遵循固定资产 投资的规律办事。上述开工条件中,
11、第4-9 条的工作内容仍然是施工准备阶段必须完 成的。22新形势下的项目前期工作232004年7月国务院颁布了国务院关于投资体制改革 的决定。这是指导我国今后一定时期投资体制改革的 纲领性文件,明确了投资体制改革的指导思想和改革目标,并对近期改革的主要内容和措施作了原则规定,内容广泛,影响深远。根据国务院关于投资体制改革的决定,国家发展 改革委、财政部、国土资源部、国家环保总局以及商务部 等有关部门,在其后发布了一系列配套文件。24与投资项目申请报告编写有关的主要有:企业投资项目核准暂行办法外商投资项目核准暂行管理办法境外投资项目核准暂行管理办法国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审 批或
12、核准投资项目的管理办法国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制 指导意 见国家发展改革委关于审批地方政府投资项目有 关规定关于发布”项目申请报告通用文本”的通知 国家发展改革委37号公告25国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行 办法中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行 办法国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法国家高技术产业发展项目管理暂行办法建设项目用地预审管理办法关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知关于加强投资项目节能审查和评估的通知;国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通
13、知;26投费项目前期论证的内容和特点1.项目前期工程咨询的主要内容投资项目的前期论证是工程咨询的核心内容之 一。从前期咨询的不同角度,对前期咨询服务的 内容可进行如下划分:企业投资项目的前期决策论证从企业自身发展的角度对企业投资项目投资决 策进行的分析论证,主要包括进行投资机会研究、编制初步可行性研究报告和可行性研究报告,为 企业投资决策提供专业论证意见。27(2)政府投资项目的前期决策论证从政府部门或其出资人代表的角度和提高政 府财政资金使用效率的角度,对使用政府财政资 金的投资项目编写项目建议书和可性研究报告。(3)企业投资项目核准和备案分析论证对于企业投资不使用政府性资金的项目,按 照政
14、府备案机关或核准机关的要求,编写项目备 案相关文件或核准项目申请报告,以取得政府对 企业投资项目进行备案或核准的行政许可。28(4)资金申请咨询从企业或地方政府申请政府投资补助的角度,编写资金申请报告,以获得政府有关投资补助、贷款贴息、转贷。(5)工程咨询评估从政府部门、企业、金融机构等不同委托方 的角度,对项目建议书、可行性研究报告、项目 申请报告、资金申请报告等项目前期研究报告进 行评估论证。29国家发展和改革委员会文件发改投资2007 1169号国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知国务院各部门、直属机构,各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经贸委(经
15、委),各计划单列企业集团、中央管理企业:为进一步完善企业投资项目核准制,指导企业做好项目申请报告的编写工作,规范项目核准 机关对企业投资项目的核准行为,特编写“项目申请报告通用文本”和“关于项目申请报告通 用文本的说明,现印发你们,供有关方面借鉴和参考,并就有关事项通知如下:一、项目申请报告通用文本,是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求;关于项目申30目的:进一步完善企业投资项目核准制,指导 企业做好项目申请报告的编写工作,规范项目核 准机关对企业投资项目的核准行为。内容:”项目申请报告通用文本”和“关于 项目申请报告通用文本的说明”。具体规定:一、项目申请报告通用文本,是对项目申请报 告
16、编写内容及深度的一般要求;关于(项目申请报 告通用文本的说明,是对通用文本的详细解释 和阐述。在编写、审核项目申请报告时,应同时 借鉴和参考通用文本及说明的有关内容。31二、企业在编写具体项目的申请报告时,可 根据拟建项目的实际情况,对通用文本中所要求 的内容进行适当调整。如果拟建项目不涉及其中 有关内容,可以在说明情况后不进行相关分析。三、项目核准机关在核准企业投资项目时,严格按照国务院关于投资体制改革的决定的 要求,主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。四、为了适应各行业的具体情况,国家发展 改革委将根据实际工作需要,在
17、通用文本的基础 上,逐步制定和完善特定行业的项目申请报告文 本。行业文本的制定,既要遵循通用文本的一般 要求,又要充分反映行业特殊情况,可根据实际 需要对通用文本的内容进行适当增减。五、此次所发布的项目申请报告通用文本,也适用于在我国境内建设的企业投资项目,包括 外商投资项目。境外投资项目申请报告的文本另行编制。中华人民共和国国家发展和改革委员会 公告2005年第37号根据国务院关于投资体制改革的决定(国发200420号)精神和注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试 行)(发改投资2005983号),现将注册咨询工程师(投资)注册管理的有关具体事项公告如下:一、注册咨询工程师(投资)的注册管理
18、过程中有关申请受理、组织评审、执业检查等基础性工作,由中国工程咨 询协会协助国家发展改革委进行。各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团工程咨询协会协助同级发展 改革部门进行上述基础性工作。二、2005年的注册咨询工程师(投资)注册申报自2005年7月14日起开始。合法取得注册咨询工程师(投资)执业 资格证书的人员可于2005年7月27日前到初审机构申请初始注册。三、因继续教育工作尚未开展,2004年通过考试取得执业资格证书的人员在向初审机构提交申请材料时,可不提交 继续教育学时证明。2003年通过认定取得执业资格证书的人员,需提交全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员 会颁发的
19、培训结业证书。公告的目的:进一步国务院关于投资体制改革的决 定,做好企业投资项目的核准工作,提高委托咨询评估 的质量和水平Q公告的依据:根据国务院关于投资体制改革的决定(国发2004J 20号)、企业投资项目核准暂行办法(国家发展改革委第19号令)、国家发展改革委关于发布申请报告通用文本的通知(发改投资(20071 1169 号)、和国家发展改革委委托投资项目咨询评估管理办 法(发改投资(20041 1973号)等文件的有关规定。公告的内容:关于企业投资项目咨询评估报告的若干 要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲Q公告的时间:二OO八年六月二日35关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求 J
20、A 1 宁1|,fcl.1.、J:一、企业投资项目咨询评估报告,是指符合资质 要求的工程咨询评估机构,根据项目核准机关的委托 要求,对企业报送的项目申请报告进行评估论证后编 写的作为项目核准时重票参考依据的咨询评估报告。二、根据国务院关于投资体制改革的决定,企业投资建设(政府核准的投资项目目录内)的项目,应按照有关要求编写项目申请报告,并报送项目核准 机关申请核准。项目核准机关根据项目具体情况,决 定是否需要委托工程咨询机构进行评估,并可根据需 要,在委托评估时提出评估重点。三、工程咨询机构承担项目申请报告的核准评 估工作后,要按照委托方的要求,重点从维护经济 安全、合理开发利用资源、保护生态
21、环境、优化重 大布局、保障公共利益、防止出现垄断和不正当竞 争等角度进行评估论证,编写企业投资项目咨询评 估报告,报送委托机关,作为核准项目时的重要参 考依据。四、在企业投资项目咨询评估报告的开头部分,应编写内容提票,扼要介绍报告正文的核心内容,主要包括评估的基本背景、主要评估内容及重要评 估结论和建议。五、在企业投资项目咨询评估报告的正文部 分,根据项目自身情况、行业特点和委托方的具 体要求,有选择地确定咨询评估报告的内容和论 述重点。咨询评估报告正文通常包括以下内容:申报单位及项目概况 发展规划、产业政策和行业准入评估 资源开发及综合利用评估 节能方案评估 建设用地、征地拆迁及移民安置评估
22、 环境和生态影响评估 经济影响评估 社会影响评估 主要风险及应对措施评估 主要结论和建议38六、企业投资项目咨询评估报告原则上应对 项目是否具备各项核准条件进行全面、系统分析。若项目核准机关认为相关专项审查内容不需要进 行详细评估,应在委托要求中予以注明。七、为了全面、清晰地表达咨询评估报告的 相关内容,应重视有关附件、附图及附表的编写,作为咨询评估报告的重栗组成部分。39八、企业投资项目咨询评估报告的具体章 节安排,应结合项目自身情况及行业特点进行 设置。如果拟建项目不涉及其中有关内容,可以 在说明情况后不再进行详细评估。对于行业需栗特别关注的核准内容,可不 受本编写大纲的章节限制,根据需要
23、设专门章 节进行评估论证,以反映行业特殊性要求。1011一、核准制的主要内容 _1、核准制与审批制的主要区别(1)适用范围不同。审批制只适用于政府投资项目和使 用政府财政资金的企业投资项目;核准制则适用于企业不使 用政府财政资金投资建设的重大项目或限制类项目。(2)审核内容不同。审批制度下政府既从社会管理者角 度又从投资所有者角度审核企业的投资项目;在核准制度下,政府只从公共管理者的角度审核企业投资项目,审核内容主 要是维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优 化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断;不再代替企业 等投资者对投资项目的市场前景、经济效益、资金来源和产 品技术方案等进行审
24、核。42(3)审核的程序不同。在审批制下,政府对企 业投资项目一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”等审批环节,在核准制下,政府仅审核企业投资“项目申请报 告”一个环节。在核准制的情况下,政府直接管理的企业投 资项目数量大幅度减少,核准项目范围仅限于 政府核准的投资项目目录内的项目,并根据 我国不断变化的经济情况阶段性地适时进行调整。432.政府对企业投资项目核准的类型根据国务院关于投资体制改革的决定和国家发改委 颁布的有关改革配套文件,在新的投资体制下,政府对企业 投资项目的核准分为三类:(1)对内资企业在我国境内投资建设项目的核准规定,见企业投资项目核准暂行办法(国
25、家发改委2004年第19 号(2)对内资企业在我国境外投资建设项目的核准规定,见境外投资项目核准暂行管理办法(国家发改委2004年 第21号);(3)对外资企业在我国境内投资建设项目的核准规定,见外商投资项目核准暂行管理办法(国家发改委2004年 第22号)。44中华人民共和国国家发展和解委员会令第22号外商投资项目核准暂行管理办法业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论 通过,现予以发布,并于发布之日起施行。国家发展和改革委员会主任:卫二OO四年十月九日外商投资项目核准暂行管理办法第一章总则第一条 根据中华人民共和国行政许可法和国务院关于投资体制改革的 决定,为规范对外商投资项目的核准管理,特
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