电力建设项目前期工作:项目申请报告和资金申请报告.pdf
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1、电力建设项目前期工作:项目申请报告和资金申请报告 研讨提纲 投资体制改革与项目前期论证 1169号文和37号公告解析 电力项目申请报告格式文本 电力项目申请报告编写案例-以火电项目申请报告编写为例)项目资金申请报告编写以金太阳示范工程补助资金申请为例投资体制改革与项目前期论证(一)项目周期划分(-)投资项目的核准制改革(三)项目前期论证的规范文本(-)项目周期划分筛选Project Identification 项目鉴别Project Completion 项目竣工/TA&Loan Preparation蟋及贷款准备谈判&申报理事会Project Implementati 项目实施Loan N
2、egotiation 贷款谈判亚洲开发银行的项目周期划分 世界银行的项目周期划分我国项目周期的主要阶段用和决策阶段刖期投资机会研究项目建议书(初步可行性研究)阶段 可行性研究和核准申请(备案)阶段 项目评估阶段项目决策审批阶段项目初步设计和施工图设计竣工验收和投产运营项目后评价(-)投资项目的核准制改革1.投资体制改革后的项目行政许可链2.政府核准的投资项目目录(电力)3.核准制下项目论证思路的转变4.项目申请报告Vs项目核准内容5.可行性研究报告与项目申请报告的关系1.投资体制改革后的项目行政许可链-2.政府核准的投资项目目录(2004年本)农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械制
3、造、轻工 烟草、高新技术、城建、社会事业、金融、外商投资、境外投资电力水电站:在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投 资主管部门核准,其余项目由地方政府投资主管部门核准。抽水蓄能电站:由国务院投资主管部门核准。火电站:由国务院投资主管部门核准。热电站:燃煤项目由国务院投资主管部门核准,其余项目由地方政府投资主管部 门核准。风电站:总装机容量5万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准,其余项目由 地方政府投资主管部门核准。核电站:由国务院核准。电网工程:330千伏及以上电压等级的电网工程由国务院投资主管部门核准,其余 项目由地方政府投资主管部门核准。3.核准制下项目论证
4、思路的转变在实行核准制的情况下,项目核准机关对企业投资项目 的审核特点发生了以下变化:(1)从“内部性”向“外部性”的转变传统的审批体制下,项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位 为企业投资项目的所有者,从企业董事会的立场和角度,审核项目 的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。投资体制改革强调,上述事项都是企业自主投资决策的内部事项,其审核权限应该下放给企业;企业内部管理层、董事会审核其可行 性研究报告时,仍然需要审核这些内容,而且还要深化。按照核准制的要求,国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核,应重点从国家应该关注的事项,即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等
5、方面进行审核。(2)从微观审核为主向宏观公共事项审核转变政府核准机关主要关注涉及社会公共利益的宏观问题,如维护国家经 济安全、优化重大布局、环境可持续发展等,因此应站在政府作为公 共事务管理者的立场上,从宏观的、战略的高度,审核政府所应该关 注的一些重大事项。(3)从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等 综合论证”的转变政府核准机关主要分析判断企业投资项目是否有利于维护公共利益,审核所涉及的层次更高、内容更广,不仅对投资项目前期论证工作提 出了更高的要求,而且对项目核准机关的专业素质要求更高。4.项目申请报告项目核准内容第一章申报单位及项目概况维护经济安全合理开发利用资源保护生态环境优
6、化重大布局保障公共利益防止出现垄断5.可行性研究报告与项目申请报告的关系5.1 主要区别(1)目的不同(2)角度不同(3)内容不同(4)时序不同(5)法律效力不同(1)目的不同可行性研究报告论证投资项目的可行性,包括市场前景可行性、技 术方案可行性、财务可行 性、融资方案可行性,以 及是否符合有关政策法规 要求等,为企业投资决策 提供依据;项目申请报告在企业认为从企业自身 角度看项目已经可行的 情况,回答政府关注的 涉及公共利益的有关问 题,目的是为了获得政 府的许可。(2)角度不同可行性研究报告从企业角度微观的角度企业内部角度技术经济角度项目申请报告从公共利益的代言人(政府)角度宏观的角度外
7、部性角度经济、社会、资源、环境等综合角度(3)内容不同企业可行性研究报告包括市场预测、厂址选 择、工程技术方案论证、设备选型、投资估算、财务分析、企业投资风 险分析、是否符合法律 法规要求等方面进行研 究。项目申请报告从维护经济安全、合理 开发利用资源、保护生 态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出 现垄断等方面进行论证。(4)时序不同可行性研究报告与项目申请报告是两个不同性质的 文件,不是在可行性研究报告基础上的简单补充。可行性研究报告的编写先于项目申请报告:对于一个理性的投资主体,在进行投资决策之前,应首先从企业自身角度进行详细的可行性研究;项目获得企业内部决策机构一董事会批准后,应在
8、 此基础上编写项目申请报告,申请政府行政许可;项目申请报告是在企业可行性研究报告基础上的提 升和拓展,二者既不排斥,也不重复。(5)法律效力不同可行性研究报告用于企业内部投资决策,对董事会负责,遵循企 业内部管理规定及法人 治理结构的约束。项目申请报告具有政府行政的强制力,是企业必须履行的社会义 务,受国家有关法律法规 的约束。5.2主要联系 二者都是适用于企业投资项目的前期论证文件,都是对企业 投资项目的前期论证。项目申请报告可以看成是在企业可行性研究报告基础上的提 升和拓展,二者既不排斥,也不重复。系统深入的可行性研究,可以为项目申请报告的编写打下坚 实的基础,尤其是大型复杂的建设项目更是
9、如此。如有必要,企业在上报项目申请报告时,可以将企业可行性 研究报告作为项目申请报告的附件之一,但政府部门不应对 此予以强制。涉及企业内部商业机密内容的可行性研究报告,可以不向政府核准机关公开。(三)项目前期论证的规范文本1.可行性研究的规范文本2.项目核准的规范文本G 投资项目可行性研究指南汨3(试用本)The Guideline of可行性研究的规范文YAN JIU Zill NAN(试川版)Investment F*roct Fs力ility Study也二ixrz国家计委办公厅关于出版投资项目可行性研究指南(试用版)的通知计办投资2002 15号国务院有关部门办公厅(办公室),各省、自
10、治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市计委,各计划单列企业 集团、中管企业:为指导投资项目的可行性研究工作,我委委托中国国际工程咨询公司组织编写了投资项目可行性研究指南(以下简称指南)o经组织专家审定,同意指南以“试用版”出版发行,供你们在工作中参考试用。请注意收集、整理对指南(试用版)的意见,并及时反馈给指南编写组,以便今后修订时吸收采纳。国家发展计划委员会办公厅二。二年一月四日出版日期:2002年3月第一版.:中国电力.编著:中国国际工程咨询公司投资项目可行性研究指南局限性I.难以适应投资体制改革的需要II.没有界定不同类型项目前期研究工作的差异III.亟须进一步规范政府投资项目可行性研
11、究IV.没有体现落实科学发展观与和建设谐社会的要求2.项目核准的规范文本3 2007年5月,国家发展改革委关于发布项目申请报告通用 文本的通知(发改投资2007 1169号),项目申请报告通 用文本成为企业投资项目申请报告编写的依据;CQ 2008年6月,国家发展改革委发布2008年第37号公告,企业投资项目咨询评估报告编写大纲成为企业投资项目申请报告核准评估的依据。ca 2008年10月,国家发展改革委发布关于印发核准文件格式 文本的通知(发改办投资2008 2369号),核准文件格式 文本成为项目核准机关对企业投资项目核准审核的依据。项目申请报告通用文本结构+申报单位及项目概况+发展规划、
12、产业政策及行业准入分析+资源开发及综合利用分析+节能方案分析+土地利用、征地拆迁及移民安置分析+环境和生态影响分析+经济影响分析+社会影响分析-企业投资项目咨询评估报告文本结构+申报单位及项目概况;+发展规划、产业政策和行业准入评估;+资源开发及综合利用评估;+节能方案评估;+建设用地、征地拆迁及移民安置评估;+环境和生态影响评估;+经济影响评估;+社会影响评估;+主要风险及应对措施评估;+主要结论和建议。核准文件格式文本(核准机关)关于(项目名称)核准的批复(报文单位):报来(文件名及文号)及有关材料收悉。经研究,现就该项目核准通知如下:一、为了(阐述目的、意义),同意(项目单位)建设(项目
13、名称)O二、项目建设地点(起止路线等)为 O三、项目的主要建设内容、建设规模、主要设备选型和技术标准(根据项目具体情况而定)。四、项目总投资为,其中项目资本金为,项目资本金占项目总投资的比例为%o 项目的股东构成及出资比例情况为 O五、建设项目节能审查意见和相关要求。六、项目环评和资源利用等方面的要求(根据项目具体情况而定)。七、招标初步方案。八、核准项目的相关附件分别是一、0(包括城乡规划、用地预审、环评审批等相 关文件的名称和文号)。九、如需对本项目核准文件所规定的有关内容进行调整,请及时以书面形式向项目核准机关报 告,并按照有关规定办理。十、请(项目单位)根据本核准文件,办理城乡规划、土
14、地使用、资源利用、安全生产、设备 进口、减免税确认(只针对根据有关规定需要办理进口设备减免税的)等相关手续。十一、本核准文件有效期限为2年,自发布之日起计算。在核准文件有效期内未开工建设项目 的,应在核准文件有效期届满30日前向我委申请延期。项目在核准文件有效期内未开工建 设也未申请延期的,或虽提出延期申请但未获批准的,本核准文件自动失效。年 月日国务院关于调整定资产投资项目资本金比例的通知 国发(2009)27号各行业固定资产投资项目的最低资本金比例:钢铁、电解铝项目:最低资本金比例为40%。水泥项目:最低资本金比例为35%。煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、玉米深加工、机场、港口、沿海
15、及 内河航运项目:最低资本金比例为30%。铁路、公路、城市轨道交通、化肥(钾肥除外)项目:最低资本金比例为25%。保障性住房和普通商品住房项目:最低资本金比例为20%,其他房地产开发项目:最低资本金比例为30%。其他项目:最低资本金比例为20%。经国务院批准,对个别情况特殊的国家重大建设项目,可以适当降低最低资本 金比例要求。属于国家支持的中小企业自主创新、高新技术投资项目,最低资 本金比例可以适当降低。外商投资项目按现行有关法规执行。计算密本金基敷的总投资,是指投资项同的固定资产投资与 铺宸流动资金之和,具体核定时以经批准的动态概算为依据。国家发展改革委办公厅印发关于国家发展改革委 办理工程
16、建设项目审批(核准)时核准招标内容的意见的通知(发改办法规2005 824号)核准招标内容的项目范围国家发展改革委审批或者初审后报国务院审批的中央政府投资项目。向国家发展改革委申请500万元人民币以上(含本数,下同)中央政府投资 补助、转贷或者贷款贴息的地方政府投资项目或者企业投资项目。(资金申请额不足500万人民币的,资金申请报告中不须附招标内容,国家 发展改革委不核准招标内容;但项目符合工程建设项目招标范围和规模 标准(原国家计委令2000年第3号)规定范围和标准的,应依法招标。)招标内容事项:建设项目的勘查、设计、施工、监理以及重要设备、材料 等采购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)
17、。建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料 等采购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招 标);拟自行招标的,还应按照工程建设项目自行招标 试行办法(原国家计委令第5号)规定报告书面材料。建设项目的勘查、设计、施工、监理以及重要设备、材料 等采购活动拟采用的招标方式(公开招标或者邀请招标);国家重点项目拟采用邀请招标的,应对采用邀请招标的理 由作出说明。第一章 申报单位及项目概况企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(一)项目申报单位概况(一)项目申报单位概况通过对项目申报单位的主要经 营范围、基本财务指标、股东 构成、股权结构比例、以往投 资相关项目情况、已有
18、生产能 力等的核查分析,提出申报单 位的申报资格以及是否具备承 担拟建项目投资建设的基本条 件等评估意见。包括项目申报单位的主营业 务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(二)项目概况通过对项目建设背景、建设地 点、建设年限、建设内容、建 设规模、产品及工程技术方案、主要设备选型、上下游配套工 程情况、投资规模、资金筹措 方案等方面的阐述,为拟建项 目的核准咨询评估相关章节编 写提供项目背景基础。(二)项目概况包括拟建项目的建设背 景、建设地点、主要建 设内容和规模、产品和 工程技术方案、主要设 备选型和配套工
19、程、投 资规模和资金筹措方案 等内容。第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(-)发展规划评估通过分析与拟建项目有关的国民 经济和社会发展总体规划、区域 规划和专项规划,以及城乡规划 等各类规划的相关内容,评估拟 建项目是否符合各类规划要求,提出拟建项目与有关规划内容的 衔接性及目标的一致性等评估结 论。(-)发展规划分析分析拟建项目是否符合有关的 国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求,项目目标与规划内容是否衔接 和协调。企业投资项目咨询评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(二)产业政策评估(二)产业政策分析分析有关产业结
20、构调整、产业空分析拟建项目是否符合有关产 间布局、产品发展方向、产业技 业政策的要求。术创新等政策对项目方案的要求,评估拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规等的要求。-企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(三)行业准入评估分析有关行业准入的法律、法 规、规章和国家有关规定对拟 建项目的要求,评估拟建项目 和项目建设单位是否符合有关 行业准入标准的规定。(三)行业准入分析项目建设单位和拟建项目是 否符合相关行业准入标准的 规定。企应投法项目咨菽 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(四)自主创新和采用先进技 术评估对于采用先进技术和科技创新 的企业投
21、资项目,分析拟建项 目产品技术方案的技术创新水 平、先进技术的采用情况、技 术路线的先进性、技术装备国 产化或本土化程度,评估是否 符合增强自主创新能力、建设 创新型国家的发展战略要求,是否符合国家科技发展规划要 求。企血投法项目咨由一 评估报告编写大纲(五)项目建设必要性评估项目申请报告通用文本在发展规划、产业政策、行业 准入等分析评估的基础上,评 估拟建项目目标及功能定位是 否合理,是否符合与项目相关 的各类规划要求,是否符合相 关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定,是否满足行 业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要 求,对项目建设的必要性提出 评估结论。第三章资源开发及
22、综合利用分析评估企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(-)资源开发方案评估对于资源开发类项目,通过拟 开发利用资源的可开发量、自 然品质、赋存条件、开发价值 等的分析评估,对开发方案是 否符合资源开发利用的可持续 发展战略要求、是否符合保护 资源环境的政策规定、是否符 合资源开发总体规划及综合利 用的相关要求等提出评估意见。(一)资源开发方案资源开发类项目,包括对金 属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水(力)、森林 等资源的开发,应分析拟开 发资源的可开发量、自然品 质、赋存条件、开发价值等,评价是否符合资源综合利用 的要求。企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通
23、用文本(-)资源利用方案评估(-)资源利用方案对于需要占用重要资源的拟建项 目,从发展循环经济,建设资源 节约型社会等角度,对主要资源 占用品种、数量、来源情况、综 合利用方案的合理性进行分析评 估;通过对单位生产能力主要资 源消耗量指标与国内外水平的对 比分析,对资源利用效率的先进 程度提出评估论证意见;评估拟 建项目是否会对地下水等其它资 源造成不利影响。包括项目需要占用的重要资源 品种、数量及来源情况;多金 属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资 源综合利用方案;通过对单位 生产能力主要资源消耗量指标 的对比分析,评价资源利用效 率的先进程度;分析评价项目 建设是否会对地表
24、(下)水等 其它资源造成不利影响。企业投资项目咨询评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(三)资源节约措施评估对项目申请报告中提出的作为原 材料的各类金属矿、非金属矿及 水资源节约措施方案的合理性提 出评估意见;对拟建项目采取资 源节约措施后的资源消耗指标进 行对比分析,评估项目方案是否 符合国家有关资源节约及有效利 用的相关政策要求;对于在提高 资源利用效率、降低水资源消耗 及主要金属矿、非金属矿等资源 消耗方面所采取的措施是否可行 提出咨询评估意见。(三)资源节约措施阐述项目方案中作为原材料的 各类金属矿、非金属矿及水资 源节约的主要措施方案。对拟 建项目的资源消耗指标进行分 析,阐述在提高
25、资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措 施,论证是否符合资源节约和 有效利用的相关要求。第四章:1 I 1节能方案分析与评估-企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(一)用能标准和节能规范评估评估项目建设方案所遵循的国 家和地方有关合理用能标准、节能设计规范的选择是否恰当,是否充分考虑到行业及项目所 在地的特殊要求,内容是否全 面、标准选择是否适宜。(一)用能标准和节能规范阐述拟建项目所遵循的国家 和地方的合理用能标准及节 能设计规范。企业投资项目咨询 评估报告编写大纲项目申请报告通用文本(-)能耗状况和能耗指标分析根据项目所在地的能源供应状况,通过能耗指标与国际国内先进水
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