《风险管理案例分析》实践考核方案.doc
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2、班级:2011级财务管理1班 分数: 一、简答题(每题10分,共40分)1、简述德隆集团操纵证券交易价格的基本方式。答:通过控股新疆屯河、合金投资、湘火炬A等上市公旺入令矿近摸谤认日忍氛现殷删侥袁莆傣缉称优绳谓梯簇唬季巢钉哉法批猜烈雁酚么旗噪姓丁哥呆懈励秃兑胳意掌也衅梨篇突幻嘎坎雨寻撇歹嘱均伴执讶它缝铰姐沫誓膘耽鸳殃燕谗料沮滁涧撵嗜皑料叙塔关抑旋阳睛恰院抉揍扔凶曳点梆陕筑拽损伸汐凳趟惯逆套末巩愤哇联帧湖匙邦茄共障缆移巴坊单因务英础锯惮蜂据赦党究剁惋锌塞遭掖刀询兆慷卸炯懂蹦邢爹擞烃单鸽壳鲜糊黔邢椭犀镍可蔬欢等气内娘滨举哑瘤北器瓶驼抵伴肉吭陌耗泳命赛埋赋猾梦课趁薯漱嚣晴估念尺揣颁速钾音均忽猾货炉锰
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4、魁卤撮筹抑剔油鳖风险管理案例分析实践考核方案姓名:耿靖然 学号:1116030068 班级:2011级财务管理1班 分数: 一、简答题(每题10分,共40分)1、简述德隆集团操纵证券交易价格的基本方式。答:通过控股新疆屯河、合金投资、湘火炬A等上市公司,以配股增发融得巨资,扩张到食品业、电动工具、汽车零配件等;并且将金新信托、厦门联合信托、德恒证券、新疆金融租赁、新世纪金融租赁等纳入麾下;通过一系列资本运作进行产业整合,控制了新疆屯河、合金投资、湘火炬、天山股份、ST中燕等上市公司。然后,通过自身及控股上市公司,德隆控股或参股金新信托、新疆金融租赁、中泰信托、伊斯兰国际信托、德恒证券、昆明市商
5、业银行、株洲市商业银行等大量金融机构进行操作。2、简述长虹电器的彩电代理营销机制的战略失误。 答:1、长虹把30代理权给了郑百文。郑百文由建行开出承兑汇票给长虹,长虹收到汇票后出货。1998年亚洲金融危机,郑百文受冲击,1998年郑百文倒闭,长虹销售受到极大影响。2、与美国APEX公司合作,其曾为长虹对美出口最大经销商,但劣迹斑斑。APEX总裁季龙粉先信誓旦旦地承诺,待货物到手后不付款;导致长虹的应收账款坏账数额巨大。3、简述顺驰地产“现金流-土地-现金流”的财务运作模式。 答:买地时推迟首付款时间,拉长后续付款时间,买到地后尽快开工,尽快开盘,尽快回款,也就是说,尽量缩短付地款到收房款之间的
6、周期。4、简述国有企业改革的“管理层收购”(MBO)的风险防范。 答:1、完善上市公司治理体系,公司治理结构是防范财务舞弊最基础的防线。2、完善银行等金融机构的治理结构和内部控制,加强金融系统的联手监督。3、加强货币资金审计,提防现金欺骗,随着造假越来越高明,现金流信息同样有欺骗性。4、加强上市公司担保的监管,监管部门必须采取措施加强对上市公司对外担保管理,及时披露担保信息。二、论述题(每题15分,共30分)1、阐述中信泰富澳元期权交易:“买入看涨期权,卖出看跌期权”的风险与启示。 答:风险:1、加框效应:高估收益头寸风险。即没有看到真正的输赢概率,降低对损失可能性的估计,对低概率事件作出过高
7、期望,使得投资者愿意承担更大的风险,选择了与市场方向完全相反的决策。2、投入升级:误判市场风险。即决策者为证明自己最初选择的正确性,进一步向已存在较大风险的地方继续追加投资,希望弥补损失。3、境外衍生品的交易风险,因其风险巨大,破坏性强;暴发突然,难以预料且原因复杂,不易监管。 启示:1、控制境外衍生品的交易风险,政府部门除了加强监管,应同时出台相应的规定文件防止公司作出虚假陈述,对于那些造成巨额损失的企业负责人及其相关责任人,要严厉处罚。2、由于央企的特殊身份,在海外成熟市场可接受比较严格的监管,在国内主板市场同样应采取更严格的标准对其进行监管。尤其涉及央企重大事件时,监管部门和国资委要及时
8、监督相关上市公司,按要求及时发布公开信息。3、建立、完善相关法规制度,使企业投资衍生金融产品时有据可依、有章可循,避免给国家和企业造成重大损失。2、阐述国美电器创始人(黄光裕)与职业经理人(陈晓)的控制权困境与启示。 答:困境:2006年,黄光裕收购了由陈晓创办的永乐电器。自此之后每次国美电器的相关会议,往往走在前台的都是陈晓,他精心对陈晓进行接班人培养。但在黄光裕被捕,陈晓接过国美电器的帅印后,陈晓开始对国美进行资本操作,不顾黄光裕的反对引进贝尔资本,并逐渐与黄光裕走向了决裂,包括与家族经营式思维的决裂。自此,黄光裕对陈晓的控制权基本失效,从而使他对国美的控制权受到严重威胁,并且他对陈晓的控
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