银行投行产品分销顾问模版.doc
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1、银行投行产品分销顾问业务管理办法第一章 总则第一条为拓展投行融资渠道,提高投行分销顾问能力,培育新的业务增长点,特制定本办法。第二条本办法所称的投行产品分销顾问业务,是指我行根据客户的业务需求,协助设计、优化和引入信托计划、资产管理计划、基金投资计划等各类投行产品,并通过协助其安排行外银行、券商等各种分销合作机构分销或直接撮合分销的投行顾问业务。第三条本办法所称投行产品是指由我行投资银行业务部门协助产品合作机构设计与优化或引入由产品合作机构发起的并已履行其内外部必要审批、备案等程序的,可供分销的各类金融投资工具或产品。投行产品既可以是首次分销的产品,也可以是二次分销的存量产品。第四条本办法所称
2、的合作方,包括项目方、产品合作机构和分销合作机构,产品合作机构和分销合作机构合称为合作机构。其中,产品合作机构是指可与我行合作开展投行项目开发与投行产品设计的机构;分销合作机构是可为投行产品提供代理销售、销售顾问等相关服务的机构。第五条本办法适用于银行总行、境内外分支机构,同时适用于人民币业务和外币业务。第二章 业务内容与开展原则第六条业务内容我行投行产品分销顾问服务的对象包括项目方、产品合作机构和分销合作机构,可根据业务需要选择以下服务内容:(一) 项目优化与推荐顾问,即根据合作方需求,协助其开展项目合作,进行项目规划和商业模式的创新优化;向产品合作机构推荐项目,协助其进行项目筛选,协助合作
3、机构开展相关项目的营销等顾问服务。(二) 产品设计与优化顾问,即根据合作方需要,协助其开展投行产品设计与优化,协助合作机构开展相关项目的尽职调查,协助其开展商务谈判等顾问服务。(三) 产品分销安排顾问,即根据合作方需要,协助其制定产品分销方案,协助制作产品分销所需文件资料,协助确定参与分销的机构,并协助协调各参与机构开展产品销售等顾问服务。(四) 产品直接撮合顾问,即根据合作方需要,协助其制定产品直接撮合方案,协助制作所需文件材料;以交易独立第三方的身份提供中介服务,为各类具有较强风险承受能力和独立投资决策能力的合格投资者与合作方交易撮合提供顾问服务。在顾问服务过程中,由投资者对投资行为进行自
4、主调查、自主决策,同时对投资风险独立负责、完全承担。(五) 其他顾问,如由我行提供资金监管、各方关系协调、协助有退出需求的投资者实现投资退出等顾问服务。第七条开展原则投行产品分销顾问业务应遵循“依法合规、统一管理、资源整合”的原则审慎开展。第八条主协办运作机制总行投资银行部直接发起或涉及跨区域的分销顾问业务,由总行投资银行部负责统筹协调,根据需要或由经办行申请,确定业务主办行、协办行和项目承办行,并明确各参与行的业务分工、收益分配原则等事项。第三章 业务组织与分工第九条总行投资银行部为投行产品分销顾问业务的牵头管理部门,履行以下职责:(一) 负责拟定全行投行产品分销顾问业务年度计划、营销策略、
5、管理办法、业务统计及授权方案等工作;(二) 牵头负责全行投行产品分销顾问业务的系统推动、业务开展、业务备案和审批等,对于总行权限内项目和产品,根据需要协调我行及合作机构进行分销方案制定、分销服务开展与监督及相关问题处置等工作;(三) 负责我行投行产品分销顾问业务体系的开发、建设和维护,合作机构准入管理,以及各类投资机构、超高净值投资者等在内的合格投资者群体的储备和发掘;(四) 负责全行投行产品直接撮合顾问队伍的建设、人员培训和组织使用等工作。第十条投行产品分销顾问业务按“统一管理、分级授权、逐笔备案”的业务组织原则实施。由一级(直属)分行建立投行产品分销顾问业务立项审查机制,根据授权规定自行组
6、织审批权限内投行产品分销顾问业务,并逐笔报总行投资银行部备案;由总行直接受理或超一级(直属)分行授权的,由业务主办行投行产品分销顾问业务立项审查后,报总行投资银行部进行立项审批。第十一条 一级(直属)分行投资银行业务部门负责辖内投行产品分销顾问业务推动、受理、开展和审批等工作,并根据授权签署顾问服务协议,对合作机构和合格投资者进行营销和日常管理。各一级分行公司业务部门作为辖内法人客户的营销管理部门负责向投资银行部门推荐客户和项目,与投行部联动营销开展业务。第四章 业务流程及收费第十二条 业务受理及尽职调查。受理的分销顾问业务,应由业务主办行投资银行部门牵头开展尽职调查。尽职调查内容包括但不限于
7、投行产品结构、合作机构情况、企业(项目)调查等。第十三条 产品合作机构的审查审批。产品合作机构应根据国家监管政策及内部管理要求,独立开展尽职调查并履行相关产品的审查、审批工作,需要通过外部监管机构审批或备案的,由该机构负责履行相应流程。第十四条 业务申请。业务主办行投资银行业务部门根据客户需求及市场情况设计并提出投行产品分销顾问业务方案,并以XX行关于为XX产品(项目)提供投行产品分销顾问服务的请示报有权审批行投资银行业务部门组织开展立项审批。上报方案中应明确顾问服务内容、产品(项目)情况、合作机构、分销渠道、份额分配、合格投资者要求、收益分配、风险防范措施、我行收益等。第十五条 业务审批。总
8、行或一级(直属)分行投资银行业务部门根据业务主办行报送的业务申请和尽职调查报告进行产品(项目)评审和业务立项审批;一级(直属)分行权限范围内审核通过的业务,应上报总行投资银行部备案。总行接受备案无异议的,方可安排后续服务。第十六条 法律审查及签约。有权审批行法律部门负责投行产品分销顾问业务涉及的顾问合同等相关法律文本的法律审查。第十七条 分销安排。由投资银行业务部门在本级范围内组织开展投行产品的分销顾问服务工作,协助合作方安排行外分销合作机构分销或直接撮合分销。一级(直属)分行辖区范围内分销顾问服务能力不足的,可将需求报总行,由总行投资银行部统筹协调安排在全行或部分分行跨区域开展分销工作。第十
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