证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范公司期权业务投资者教育工作,引导期权业务客户树立准确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券*场的健康稳定发展,依据有关中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)、*证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引等关于规定,特拟定本办法。第二条 期权业务投资者教育的内容,包括(但不限于)期权业务知识与有关法律法规;期权业务制度、流程;期权交易经纪协议书与期权业务风险;期权业务公告、公示以及通知送达的方式和途径;客户对账、申诉受理的方式和途径;客户权利与义务;客户交易操作方法与流程;解答教育对象
2、提出的其它问题。第三条 期权业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则。第四条 衍生产品部作为主要负责部门、分公司作为协助部门、营业部作为主要承办部门共同负责公司期权业务投资者教育工作。第二章 投资者教育工作组织与实施第五条 衍生产品部详细负责公司期权业务投资者教育工作。衍生产品部制定时权业务投资者教育工作计划和工作方案,并组织实施;定时或不定时向公司报告期权业务投资者教育工作的进度情形;及时了解业内期权业务投资者教育工作的开展情形,修订业务开展方案。衍生产品部采用多种形式,做好期权业务投资者教育资料文件资料的编写与分发工作,负责对公司网站、微信关于期权业务投资者教育内容的更新维护
3、。第六条 分公司协助配合衍生产品部负责组织、管理营业部期权业务投资者教育工作。第七条 营业部认真贯彻公司统一拟定的和营业部个性化的投资者教育工作计划;按衍生产品部的指导要求详细开展期权业务投资者教育工作;定时或不定期向衍生产品部报告营业部期权业务投资者教育工作的进度情形。第八条 营业部应当设置期权投教工作人员,加强对客户期权投资知识的培1 *证券股份有限公司训和指导,并依据有关客户的不同需求和特点,对期权投资者教育工作的形式和内容作出详细安排。第三章 期权业务投资者教育形式第九条 通过媒体及网站等实施投资者教育。(一)经公司批准,衍生产品部负责组织公司关于业务人员在报纸开辟投资者教育专栏,连载
4、投资者教育文章,内容包括期权业务知识、期权业务风险等。(二)经公司批准,衍生产品部负责组织公司关于业务人员在电台、电视台参与投资者教育节目,以听众、观众喜闻乐见的形式进行期权业务投资者教育。(三)营业部设期权业务投资者教育专栏,公司统一制订分支机构期权业务投资者教育专栏标准格式和文本,统一宣传。(四)衍生产品部负责在公司网站()开辟期权业务投资者教育网页,主要内容围绕普及基础知识,介绍有关政策法规,投资者问答,案例分析,信息公告以及风险揭示等方式展开。并建立与交易所投资者教育网站股票期权投教专区的链接,依据有关需要或交易所要求,及时向客户发布交易所提供的关于期权投资者教育的有关资料文件资料。衍
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