银行非金融企业债务融资工具突发事件应急预案模版.docx
《银行非金融企业债务融资工具突发事件应急预案模版.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《银行非金融企业债务融资工具突发事件应急预案模版.docx(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、银行非金融企业债务融资工具突发事件应急预案第一章总则1.1 编制目的为有效监测、预防、化解和控制非金融企业债务融资工具(以下简称“债务融资工具”)突发事件(以下简称“突发事件”),迅速、高效应对各类突发事件,切实保护发行人、投资者及其他客户的合法权益,最大限度地减少突发事件对我行及社会造成的危害和损失,维护债务融资工具市场稳定,保证全行债务融资工具承销业务平稳、安全运行,特制定本预案。1.2 编制依据依据国家法律、法规、规章以及中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国银行业监督管理法、国家金融突发事件应急预案、银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引、银行间债券
2、市场非金融企业债务融资工具发行注册规则、银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则等,制定本预案。1.3 分类分级本预案所称突发事件是指债务融资工具市场参与主体(发行人、中介机构、投资者等)、银行间债券市场和市场基础设施(支付系统等)突然发生的、无法预期或难以预期的、严重影响或可能严重影响金融稳定、需要立即处置的金融事件。根据突发事件的性质、过程等,本预案所指的突发事件主要包括以下几类:(1) 自然灾害。主要包括债务融资工具发行企业及其关联企业所在地区的气象灾害、地震灾害、地质灾害、海洋灾害、生物灾害等,灾害的发生严重影响债务融资工具发行人正常生产经营并足以导致发行人不能或不能按期兑付债
3、务融资工具。(2) 事故灾难。主要包括但不限于债务融资工具发行企业发生的安全事故、设备事故、辐射事故、环境污染和生态破坏事件,并足以对债务融资工具发行企业的正常生产经营及债务偿还产生重大影响。(3) 由于债务融资工具发行企业自身的管理或其他方面的原因而导致发行企业出现停产、停工,致使财务状况出现恶化并有可能出现关闭、破产并足以影响债务融资工具债务的偿还。(4) 因金融机构清算系统或计算机系统发生故障或遭病毒侵袭造成整个系统瘫痪并足以造成重大负面影响的突发事件。(5) 其他可能对银行间债券市场非金融企业债务融资工具产生负面影响的重大突发事件。根据突发事件的性质、严重程度、可控性和影响范围等,将突
4、发事件分为特大突发事件(级)、重大突发事件(级)、较大突发事件(级)和一般突发事件(IV 级)。1.4 适用范围本预案适用于我行在银行间债券市场非金融企业债务融资工具各类突发事件。本预案指导我行在银行间债券市场非金融企业债务融资工具各类突发事件的应对工作。1.5 工作原则以人为本,预防为主;统一领导,分级负责;依法规范,加强管理;快速反应、协同应对。第二章应急组织体系2.1 领导机构x银行总行风险管理委员会是解决我行银行间债券市场非金融企业债务融资工具重大突发事件的领导机构和最高决策机构。其主要职能是在债务融资工具出现重大突发事件时,负责研究对策,决定启动、终止预案;批准应急方案,并授权相关部
5、门在一定风险级别下启动应急措施。2.2 组织实施部门总行投资银行业务管理部(以下简称“总行投行部”)是我行在银行间债券市场非金融企业债务融资工具重大突发事件的组织实施部门和协调部门。其主要职责是制定应急预案;经总行风险管理委员会授权启动、终止预案;指导、督促及协调各分行、相关职能部门做好债务融资工具突发事件的预防、处置及善后工作;在突发事件发生时,分析突发事件的性质及严重性并及时上报,同时制定应急方案;向中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)等有关部门通报突发事件信息,并按规定在相关网站和媒体及时披露。2.3 工作机构各分、支行应建立银行间债券市场债务融资工具突发事件领导小组,负责
6、收集信息、监测、预测预警突发事件;向总行及时汇报突发事件;组织实施总行制定的突发事件应急方案;突发事件发生后随时汇报突发事件动态;总行主管部门宣布解除应急预案后的善后工作。第三章工作机制各分、支行要建立应对债务融资工具突发事件的预测预警、信息报告、应急处置、及调查评估等机制,提高应急处置能力和水平。投资银行部要指导和协助各分行及相关部门,整合总分行各方面资源,充分发挥各相关机构作用,建立健全快速反应机制,形成统一指挥、分类分级处置的应急平台,提高分行应对突发事件能力。3.1 预测与预警各分、支行要针对各种可能发生的债务融资工具突发事件,完善预测预警机制,开展风险分析,做到早发现、早报告、早处置
7、。3.1.1 预测预警系统x银行债务融资工具突发事件领导机构及组织实施部门是总行投行部,要做好对各类突发事件的信息分析及预测预警工作,整合全行信息资源,建立全时段、网点全覆盖的突发公共事件预测预警系统。(1) 各分、支行要根据各种不同突发事件可能发生的情况建立一套合理的突发事件风险监控指标体系。(2) 加强对本系统风险的监测,重要信息及时上报总行投行部,由总行投行部向交易商协会和人民银行报告。(3) 建立监管系统重大问题、敏感问题的定性、定量预警监测指标体系, 加强跟踪、监测、分析,及时向社会提示风险信息。(4)加强对影响宏观金融稳定的突发事件的跟踪研究。(5)加强对有关信息的汇总、分析和评估
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 银行 金融 企业 债务 融资 工具 突发事件 应急 预案 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。