DB31∕T 1169—2019 知识产权评议技术导则(上海市).pdf
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1、. 、a ICS 03.140 A 00 上?每市士也0031 方标2佳DB31月1169-2019知识产权评议技术导则Technical guidelines for intellectual property analysis and appraisal 2019-06-27发布2019-10-01实施a蝇在町-,.气二点加陆去电?吨叶雪后J:J.卢上海市市场监督管理局发布DB31月1169-2019目次前宫. . . . . . . . . . . . . m 引言. . . . . . . . . . . . . . . N l 范围. . 、2 规范性引用文件3 术语和定义. 4 总
2、贝。. .2 4.1 评议原则. . . . ., 2 4.2 评议工作流程. . . . 2 5 评议方案设计. . . . . . . 3 5.1 基本要求. . . . 3 5.2 项目调研. . . . . . . 4 5.3 议题凝练及类别判定. . . . 4 5.4 目标及预期成果拟定. . . . . . . . 4 5.5 工作任务分解. 5.6 质量控制措施6 评议对象解析. . . .5 6.1 基本要求. 6.2 技术解析. 6.3 机构解析-7 信息检索7.1 基本要求7.2 检索范围确定7.3 检索数据库选择.7.4 检索式构建7.5 检索结果评估7.6 检索式优化
3、7.7 检索结果保存7.8 补充检索8 数据整理. . . . 8 。ooooon600化范求并重噪规要合去去项本据据据据基数数数数嘈indqdaaR8.6 数据标引8.7 数据集保存DB31月1169-20199 侵权风险诊断. . . 8 9.1 基本要求. . . . 8 9.2 风险专利筛选. 9.3 侵权比对分析9.4 侵权风险等级判断. 10 创新启示分析. . . . . . 9 10.1 基本要求. . . 9 10.2 技术发展趋势分析. 10.3 技术生命周期分析10.4 技术发展路径分析. . . 10 10.5 重点/热点技术识别. . . . 10 10.6 重点国家
4、(地区)识别与分析. . . 10 10.7 重点机构识别与分析. . . . .10 10.8 重点发明人识别与分析. 10 10.9 技术密集/稀疏区识别与分析. 10.10 可借鉴专利技术方案识别与解读. . 10 11 专利价值评估. . . .11 11.1 基本要求. . . . 11 11.2 潜在技术价值评估11.3 保护程度评估. 12 对策建议及论述. . . 12 述论的求议议要建建本策策基对对inLqa 13 报告编制. . 0. . . . . . . . 13 13.1 基本要求.111.1111111.11111. . 11. (10. . . . . . . .
5、111 . 11. .11. .0. 111. .0.(1 . .13 13.2 报告体倒.川.川.川.川.川.川. . . .川.川.川.川. . .13 14 成果归档及提交. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 附录A(资料性附录知识产权评议常用应用场景. . . . 14 附录B(规范性附录)知识产权评议报告的编制体例. . 15 参考文献.E DB31月1169-2019前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由上海市知识产权局提出并组织实施。本标准由上海市服务标准化委员会归口。本标准起草单位z上海
6、市知识产权局、上海图书馆(上海科学技术情报研究所、中国科学院上海科技查新咨询中心、上海专利商标事务所有限公司、上海容智知识产权代理有限公司、上海恒锐知识产权服务有限公司、上海航天信息研究所、上海市知识产权服务行业协会。本标准主要起草人E李胡生、陆娇、柳贺、朱文韵、陈大明、瞿丽曼、江洪披、肖沪卫、鲍英、施月蕾、路炜、毛开云、黄海霞、谢喜堂、于晓菁、吴燕敏、宋振亚。阳皿DB31月1169-2019引-一曰专利信息是技术创新的基础性资掠,专利信息服务是专利制度有效运转的重要支柱。有效利用专利信息,可以缩短研发时间,节省研发支出z降低专利侵权风险和损失F提升专利申请品质和价值。以专利信息分析为基础的知
7、识产权评议服务作为一种知识产权高端综合咨询服务,其市场需求快速增长,市场规模不断扩大.为防控知识产权风险、提高技术创新效率、获取市场竞争优势,知识产权评议工作成为政府创新管理和企业创新实践的有效途径,是国家和上海知识产权战略的重要内容。为贯彻落实国家和上海知识产权战略,充分发挥知识产权评议在优化知识产权保护环境、提升知识产权运用能力、推动技术进步、促进创新友展中的重要作用,引导和规范上海市知识产权评议工作,制定本标准。N DB31月1169-2019知识产权评议技术导则1 范围本标准规定了知识产权评议的评议方案设计、评议对象解析、信息检索、数据整理、侵权风险诊断、创新启示分析、专利价值评估、对
8、策建议及论述、报告编制、成果归档及提交的内容、方法及要求。本标准适用于上海市静及专利的知识产权评议项目的实施与评价。专利导航、专利信息分析项目可参考本标准。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注目期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单适用于本文件。GB/T 7714信息与文献参考文献著录规则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 知识产扭评议intellectual property analysis and appraisal 对评议需求方在技术创新和市场经营中面临的与知识产权有关的实际问题,从竞争情报
9、的角度,以专利信息分析为基础,技术分析为核心,进行信息综合分析研究,为防控侵权风险、获取创新启示、评估专利价值,提供的决策咨询服务。3.2 评议议题analysis and appraisal subj创对评议项目中的实际问题,解析、划分所形成的评议目标单一、评议对象相对独立、任务范围明确、通过信息综合分析研究可给出明确结论的评议需求。3.3 评议提到analysis and appraisal c1assiCication 评议议题的分类,包括侵权风险防控、获取创新启示、专利价值评估等三类。3.4 僵扭凤险防控inCringement risk control 以识到j、诊断侵权风险,提出预
10、防控制风险对策建议为目标的评议类别。3.5 藐取刨新启示innovation inspiration 以揭示技术发展现状,获取技术、相关产品和市场、竞争策略等方面的启发和领悟,提出相应技术创新决策建议为目标的评议类别。3.6 专利价值评估patent evaluation 以对专利技术价值和保护程度做出定性的评价,进而判断专利的潜在价值,提供专利运营、管理决DB31月1169-2019策依据为目标的评议类别。3.7 评议对象解析。时配tdecomp翩翩。,nand analysis 对评议议题所涉对象逐级分解和剖析,形成相应的技术谱系或机构体系图表,为信息检索、数据整理和信息分析研究奠定基础。
11、4 总则4.1 评议原则4.1.1 法制思维实施知识产权评议应遵循知识产权相关的法律法规。4.1.2 目标的朋确性知识产权评议应基于对评议需求的深入理解和分析,从专利信息服务的专业角度梳理实际需求并凝练评议议题,进而确定清晰丽具体的评议目标及任务。4.1.3 质量的可控性知识产权评议应以评议目标为导向,遵循评议工作流程(4.剖,组织阶段性成果评估与考核,以保障评议项目的质量。4.1.4 执行的协同性知识产权评议项目应由知识产权、科技情报、专业技术等方面的人员协同实施。必要时引人市场经营、创新管理等方面的人员参与。4.1.5 信息的互补性知识产权评议应以专利信息为主,必要时辅以相关非专利信息,进
12、行多元信息鲸合分析研究。4.1.6 成果的实用性知识产权评议应针对评议目标,给出明确而清晰的分析诊断结论,并结合评议需求方的实际情况,提出合理且具有可操作性的对策建议。4.1.7 商业的保密性知识产权评议的参与各方应遵守保密义务。4.2 评议工作施程知识产权评议的工作流程见图1.主要环节包括:评议方案设计、评议对象解析、信息检索、数据整理、分析诊断、对策建议及论述、报告编制、成果归档及提交等。2 DB31月1169-2019评议方案设计| 项目调研| 审!l 议题凝练及类别判定|侵权风险防控类11获取创新启示类川专利价值评估类11i 目标及预期成果拟定审工作任务分解审质量控制措施:+1 古、l
13、rl 评议对象解析| 技术解析机构解析| 信息检索|检ZZ素|辑程eH检黯果H常|检索结果保存-一一-一一-一一一一一一一一一一一一一-,世?-一一一,一-唱数据整理| 数据去重11数据去噪11数据项规范化川数据标引| !*l l 分析诊断l 悟和民a险仿I茹白云毛亲114仆椅l 一一一一一一一-古一-一一-一-1! 对策建议| 对策建议及论述| (:击!报告编制| 报告编制一-!:-一一一一-i i 成果提交| 成果归档及提交圈1知识产极评议工作流程5 评议方嚣设计5.1 基本要求数据缺失或产生新线索5.1.1 实施知识产权评议项目,应制定评议工作方案,以指引评议项目具体工作及质量评估。5.
14、1.2 评议工作方案应包括但不限于以下内容:a) 项目背景及调研情况;3 DB31月1169-2019b) 议题凝练及类别判定zc) 目标及预期成果Ed) 工作任务分解se) 质量控制措施zf) 实施保障,包括工作机制、人员及经费安排等。5.2 项目调研5.2.1 评议项目调研应根据项目特点有针对性地进行。5.2.2 调研内容宜包括但不限于za) 评议项目背景pb) 评议项目所涉技术领域与产业概况Fc) 评议项目所静市场状况与相关政策、法律法规;d) 评议需求方的技术状况和研发能力,的评议需求方的创新和知识产权管理情况Ff) 评议需求方的组织架构。5.2.3 调研可采用以下方式Ea) 剖析评议
15、需求方提供的材料Fb) 文献调研zc) 与评议需求方相关研发、管理、市场人员沟通交流sd) 实地调研ze) 专家咨询。5.2.4 调研深度应满足以下需求za) 全面、深入理解评议需求的专业内涵pb) 拟定工作内容及分析框架。5.3 议题凝结及类别判定5.3.1 评议服务方应立足于专利制度规则和专利信息的特点,引导评议需求方参与榄理需求、解析问题,将技术创新和市场经营的实际问题凝练、转化为评议议题。5.3.2 评议项目可视需求复杂程度凝练为一项或多项评议议题。5.3.3 评议议题凝练结果应经评议需求方确认。5.3.4 每项评议议题应根据其专业内涵,分别判定评议类别,以确定信息分析思路。5.3.5
16、 知识产权评议常用应用场景见附录A.5.4 目标及预期成果拟定5.4.1 应针对每项评议议题分别拟定目标和任务,确定分析诊断的具体内容、对策与建议的具体方向,作为评议工作质量评估的依据。5.4.2 应基于每项评议议题的目标和任务,拟定评议项目的总目标和任务、评议成果提交物,作为评议项目考核验收的依据。5.5 工作任务分解5.5.1 以评议目标为导向,依据评议工作流程,将评议项目的任务分解至流程各环节,形成评议项目执行计划。5.5.2 评议项目执行计划应包含明晰的工作内容,具体的工作方法,关键工作节点质量要求,以便于评 议项目实施过程控制。5.6 质量控制措施DB31月1169-20195.6.
17、1 应针对评议项目执行计划中提出的工作节点质量要求,提出质量控制的具体措施,包括内部检查办法、外部评估办法等。5.6.2 质量控制应重点关注以下内容ta) 评议对象解析的结果zb) 信息检索的策略zc) 数据标引的规则zd) 分析诊断的方法;e) 对策与建议的合理性与可行性gf) 评议报告的编制。6 评议对象解析6.1 基本要求6.1.1 评议对象解析的深度,应能够指导信息检索策略的制定、数据整理方法的确定、信息分析诊断技术范围的界定,以保障信息检索效果、提升数据整理效率、奠定信息分析诊断基础。6.1.2 评议对象解析工作宜由评议服务方与评议需求方人员共同完成。6.1.3 评议对象解析结果应形
18、成层次化技术谱系或机构体系图表,图表中的各单元应定义准确、边界清楚。6.1.4 评议对象解析应根据项目的特点有选择性地进行。必要时,可组织专家论证解析结果。6.2 技术解析6.2.1 技术解析宜按照由复杂到简单、由上位到下位、由整体到局部的顺序,逐级分解,直至获得与评议议题的信息检索和分析诊断需求相适应的层级,形成以技术单元为节点的层次化技术谱系图表。6.2.2 技术解析宜参考行业分类习惯。6.2.3 对方法的技术解析,宜按照方法类型、方法步骤、方法的技术特征等逐级进行。6.2.4 对产品的技术解析,宜按照产品种类、产品技术构成、产品的技术特征等逐级进行。6.2.5 侵权风险防控类议题的技术解
19、析深度应至技术特征层级。6.3 机构解析机构解析宜按照机构经营组织架构、隶属和关联关系,逐级分解,形成以机构单元为节点的层次化机构体系图表。7 铺息检索7.1 基本要求7.1.1 信息检索的对象为专利信息F根据评议议题分析诊断的需要,可适时检索非专利信息作为补充数据或检索专利信息的线索。7.1.2 信息检索的范围和质量应与评议议题分析诊断的需要相匹配。7.1.3 信息检索宜采用评议对象解析所获取的技术/机构单元为检索单元,构建独立的检索式,其检索DB31月1169-2019结果作为独立数据集保存与管理。7.1.4 信息检索策略应体现循环、优化的检索过程。7.2 栓索范圄确定7.2.1 应针对评
20、议议题分别确定恰当的信息检索范围,包括时间范围、地域范围、语种及文献类型等。7.2.2 侵权风险防控类评议议题的地域范围应包括制造地、使用地、许诺销售地、销售地、进口地,相应检索时间范围依据检索地域的专利保护期限而定p获取创新启示类评议议题的检索范围,除该议题所属直接技术领域外,必要时可扩展至相关技术领域。7.3 撞索数据库选择选择专利信息检索数据库应考量以下要点za) 数据库收录的数据范围能满足7.2确定的检索范围要求pb) 数据库描述信息的质量(包括对原文的表达程度、标引深度满足信息检索需要50 数据库提供的检索途径及检索功能符合检索需要zd) 数据库提供的数据筛选功能满足检索需要。7.4
21、 栓索式掏建7.4.1 确定检索要素7.4.1.1 专利信息检索要素包括但不限于z关键词、专利分类号等技术要素F专利申请人或发明人等人员要素s优先权日、申请日、公开日或授权公告日等时间要素z申请人或发明人所在的国家(或地区、专利权指定的国家(或地区等地域要素。7.4.1.2 关键词和分类号应作为主要的技术检索要素。7.4.1.3 确定检索关键词应注意以下要点za) 初始检索的关键词宜基于评议对象解析获得sb) 充分利用文献资源,如期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告以及辞书、百科全书、标准、手册等工具书$0 全面收集关键词的同义词、近义词、替代词、缩写词、相关词zd) 英式和美式单词的不同拼
22、写方式ze) 中文关键词的切词方式Ff) 外文关键词的截词方式;g) 对2个以上单词组成的词合理使用位置算符zh) 专有名词作为固定短语使用。7.4.1.4 确定检索分类号应注意以下要点za) 可采用国际通用的分类体系,如国际专利分类CIPC)、联合专利分类(CPC)I必要时可采用特定国家地区或商业数据库的分类体系,如欧洲专利分类(ECLA)、日本专利分类(FI/F-term)、Derwent手工代码等sb) 可在分类体系中检索并获得直接相关的分类号,或充分利用现有相关专利样本判读并获得其分类号。7.4.2 组配检索式和执行检索7.4.2.1 基于所确定的检索要素和数据库的索引体系与检索用词规
23、则等,组配检索要素,确定各检索要素在文献中的位置及其之间的逻辑关系,构成准确反映技术单元内容的检索式。7.4.2.2 利用组配的检索式,在选定的数据库中进行检索,并输出检索结果。7.5 检索结果评估7.5.1 应根据评议议题特点,综合评估并权衡检索结果的全面性和准确性。7.5.2 全面性评估可采用如下方法za) 通过特定申请人/发明人的专利数据查全率评估检索结果全面性zDB31月1169-2019b) 通过核验特定专利数据评估检索结果全面性,特定专利可包括涉及侵权、诉讼的重要专利,检索结果引用的专利等。7.5.3 准确性评估可对检索结果进行抽样,统计抽样样本的有效文献量。7.5.4 当检索结果
24、的全面性和准确性满足分析诊断需求时,应确认检索式,并按照7.7检索并保存结果s当检索结果的全面性、准确性不满足分析诊断需求时,应按照7.6的要求优化检索式。7.6 检索式优化7.6.1 当检索结果全面性未能满足预期时,宜选用以下措施优化检索式za) 减少限制性检索要素zb) 补充同义词、近义词sc) 选用上位词或其他相关词zd) 减少检索要素在文献中的位置限制zd 改变或增加检索途径zf) 采用截词检索技术。7.6.2 当检索结果准确性未能满足预期时,宜选用以下措施优化检索式:a) 替换或去除不当的检索要素zb) 增加限制性检索要素zc) 使用逻辑与连接更多的检索要素pd) 增加检索使用位置或
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