创业板股权激励方案建议.doc
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1、创业板上市公司股权激励计划方案建议一、股权激励计划主要法律程序根据上市公司股权激励管理办法及创业板信息披露备忘录第8号股权激励计划的相关规定,股权激励计划的主要法律程序(第一阶段)及时间节点如下表:时间点程序与事项涉及机构相关文件备注1T-N日确定激励方式、数量、对象、考核指标、限售期、解锁条件等核心要素董事会及薪酬考核委员会激励计划草案、激励计划考核管理办法2T日董事会审议激励计划草案等议案董事会董事会决议3监事会审议激励计划草案等议案监事会监事会决议4独立董事出具独立意见、公开征集委托投票权独立董事独立意见公开征集委托投票权报告书5上市公司股权激励自查董事会股权激励计划自查表6公司内部公示
2、激励人员名单董事会激励人员名单7就激励事项发出召开股东大会会议通知董事会股东大会会议通知8独立财务顾问就激励事项出具核查意见独立财务顾问独立财务顾问报告非必须9律师就激励事项出具法律意见律师法律意见书必须10T+10日对激励人员名单进行核查监事会名单核查意见11T+15日召开股东大会,审议股权激励董事会股东大会决议12自查内幕信息知情人及激励对象是否利用内幕信息进行股票交易上市公司自查报告13T+15日后的60日内首次授予公告董事会授予公告大部分与股东大会同时公告14召开董事会审议授予事项(如存在方案调整则一并审议),确定授予日董事会董事会决议授予日需符合相关规定15独立董事就授予事项发表独立
3、意见(如存在股份调整则一并发表)独立董事独立董事意见16召开监事会审议授予事项(如存在方案调整则一并审议)监事会监事会决议17如激励对象出现变动,则需再次核查名单监事会核查意见18独立财务顾问就授予事项出具核查意见(如存在方案调整则一并出具)独立财务顾问独立财务顾问报告非必须19律师就授予事项出具法律意见(如存在方案调整则一并出具意见)律师法律意见书必须20与激励对象签署协议董事会、激励对象股权激励协议21缴纳激励款项(限制性股票)董事会、财务部门22办理验资、及工商登记手续董事会验资报告、工商登记手续23N日公告首次授予股票登记完成(限制性股票)董事会关于授予完成的公告注:1、核心工作主要在
4、于激励计划草案的制订,在董事会开会审议激励计划草案前要确定激励草案,尤其是各个重要要素。2、一般而言,整个流程从召开董事会审议激励计划草案开始,到完成授予登记约两个月时间。3、独立财务顾问大多数公司都聘请,只有少数公司未聘请。4、2016年8月之后,上市公司实施股权激励已不必向证监会核准或备案,但首次实施前需与交易所沟通公告文件。5、在激励名单确定、召开股东大会审议通过激励方案后,一般都会存在少部分被激励人员退出的情况,因此在召开股东大会后还会再次召开董事会审议调整激励名单。二、创业板上市公司股权激励计划案例分析根据对2017年1月1日至2017年11月20日期间在创业板上市的、并已实施(或正
5、在实施)股权激励的13家创业板公司,实施股权激励的情况进行汇总分析如下表:公司名称激励方式激励对象激励人数激励总数(万股)占总股本比例首次授予数(万股)高管激励数(万股)核心员工激励数(万股)预留股份数(万)授予价格(元)需摊销总费用(万元)12华灿光电限制性股票副总2人、财务总监1人,核心人员40人103734.430.88%587.55122465.05146.8862465.50股票期权副总2人、财务总监1人,核心人员40人43268.060.32%214.4579.5161.9553.6112823.102康泰生物限制性股票董秘兼财务总监1人副总2人,核心人员143人14612333%
6、1015.285.00930.2217.8013.8912149.583赛托生物限制性股票副总2人,董秘兼财务总监1人,董事1人,核心人员60人64148.951.39%148.9593.1055.85未预留24.481081.924思特奇限制性股票副总1人,董秘兼财务总监1人,董事1人,核心人员459人562100.01.14%100.015.085.00未预留27977.005汇纳科技限制性股票副总1人,核心人员67人68100.31.0%92.08.084.38.042.03749.116长川科技限制性股票副总1人,董秘兼副总1人,财务总监1人,核心人员61人642803.675%224
7、921325624.892390.777欧普康视限制性股票董事兼财务总监1人,核心人员49人502301.88%195101853522.251568.288凯普生物限制性股票副总2人,财务总监1人,核心人员235人2381051.17%10510.494.6未预留23.06423.629富瀚微限制性股票无高管,全部为核心人员741052.36%105无105未预留89.353907.2110尚品宅配限制性股票副总6人,财务总监1人,核心人员142人1492392.21%23965.5173.5未预留67.195115.0611扬帆新材限制性股票高管6人,核心人员184人1903603%320
8、31.9288.13010.591132.2112同和药业限制性股票财务总监1人,中层25人,核心人62人881602%13541312517.781533.7113华测导航限制性股票财务总监1人,核心人员275人2764503.78%420104103029.44635.25【注】1、激励对象不得为独立董事、监事。2、预留股份数在股东大会通过后12个月内需确定授予明确对象,否则预留股份数失效。3、授予价格不得低于股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%,也不得低于股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%。4、解锁期不得
9、少于2次,每次解锁需间隔1年,每次解锁不得超过50%。5、需摊销总费用为股份支付费用。上述实施股权激励的上市公司解锁(行权)安排及解锁(行权)条件情况如下:公司名称解锁期及份额解锁(行权)条件之公司解锁(行权)条件之个人1华灿光电(限制性股票部分)1+3(40%、30%、30%)2018年-2020年收入增长率90%、150%、220%;扣非后净利润增值率1100%、1400%、1900%个人绩效考核分A、B、C、D、E五档,A、B、C解锁比例为100%,D解锁比例为50%,E为0%华灿光电(股票期权部分)首次授予期权满24个月后分三年行权,分别为40%、30%、30%,预留部分自授予期权后分
10、2年行权,分别为50%同上同上2康泰生物首次授予:1+4(30%、30%、20%、20%);预留部分:1+3(30%、30%、40%)2016年为基础,2017-2020年营业收入增长率不低于20%、40%、60%、80%个人绩效考核分A、B、C、D四档,A、B解锁比例为100%,C解锁比例为80%,D为0%3赛托生物1+3(20%、30%、50%)2017年为基础,2018年-2020年净利润增长率不低于20%、30%、50%个人绩效考核分A、B、C、D四档,A、B解锁比例为100%,C解锁比例为80%,D为0%4思特奇1+2以2014年至2016年期间平均净利润为基础,2017年增长不低于
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