DB4403∕T 164.2-2021 行政执法监督数据规范第2部分:电子案卷(深圳市).pdf
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1、ICS 35.240.01 CCS L 67 DB4403 深圳市地方标准 DB4403/T 164.22021 行政执法监督数据规范 第 2 部分:电子案卷 Data specification for Administrative law enforcement supervision Part 2:Electronic archive specification 2021-04-27 发布 2021-06-01 实施 深圳市市场监督管理局 发 布 DB4403/T 164.22021 I 目 次 前言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语与定义 . 1 4
2、行政执法案件电子案卷材料要求 . 1 4.1 概述 . 1 4.2 行政处罚简易程序 . 1 4.3 行政处罚一般程序 . 2 4.4 行政强制案件 . 6 4.5 行政检查案件 . 8 5 电子文书要素要求 . 10 5.1 概述 . 10 5.2 行政处罚简易程序 . 10 5.3 行政处罚一般程序 . 12 5.4 行政强制案件 . 24 5.5 行政检查案件 . 33 6 数据交换要求 . 38 7 应用要求 . 38 参考文献 . 39 DB4403/T 164.22021 III 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起
3、草。 DB4403/T 164行政执法监督数据规范分为2个部分: 第1部分:数据元; 第2部分:电子案卷。 本文件为DB4403/T 1642021的第2部分。 本文件由深圳市司法局提出并归口。 本文件起草单位:深圳市司法局、北京北大软件工程股份有限公司。 本文件主要起草人:袁中毅、王峻、高尚、向柱陈、胡精书、郭慧娟、汪伟、杜海军、高姗。 DB4403/T 164.22021 1 行政执法监督规范 第2部分:电子案卷 1 范围 本文件规定了深圳市行政执法监督信息的行政执法案件电子案卷材料要求、 电子文书要素要求、 数据交换要求和应用要求。 本文件适用于深圳市行政执法机关行政检查、行政处罚和行政
4、强制案件电子案卷的制作和数据交换,以及深圳市行政执法监督部门案卷评查。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政执法案卷 archive of administrative law enforcement 行政执法机关(含依法授权或者受委托的组织)将行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法过程中形成的法律文书和证据材料等,根据规定的顺序和要求组装后形成的文件材料。 3.2 电子案卷 electronic archive 通过行政执法信息系统直接形成的,或在案件办理过程中或办理完成后,依托数字影像技术、OCR光学字符识别等技术将装订
5、成卷的纸质案卷材料, 通过扫描或信息录入等方式将纸质案卷材料转化而成的,具有特定格式的电子数据。 4 行政执法案件电子案卷材料要求 4.1 概述 行政执法(包括行政处罚、行政强制、行政检查)案件电子案卷中应至少包含本章规定的文件,行政执法过程中产生的其他文件,也应一并组卷。 4.2 行政处罚简易程序 行政处罚简易程序电子案卷材料见表1。 DB4403/T 164.22021 2 表1 行政处罚简易程序电子案卷材料 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 1 行政处罚案卷封面 一案一卷的案件此项必备;合并组卷的案件此项可选 封面样式可参考深圳市行政执法档案整理归档工作指引(试行) 2
6、 行政处罚案卷目录 一案一卷的案件此项必备;合并组卷的案件此项可选 3 现场检查笔录(简易程序) 见5.2.1 可选 4 涉案物品清单 可选 现场检查(勘验)笔录(简易程序)的可选附件 5 证据材料 见 5.3.4 必备 现场检查(勘验)的照片、影像资料、截图等证据 6 当场行政处罚决定书 见5.2.2 必备 7 当场处罚决定书送达回证 见5.3.6 必备 或其他可证明已送达的材料 8 行政处罚案件结案审批表 必备 4.3 行政处罚一般程序 行政处罚一般程序电子案卷材料见表2。 表2 行政处罚一般程序电子案卷材料 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 1 行政处罚案卷封面 必备
7、封面样式可参考深圳市行政执法档案整理归档工作指引(试行) 2 行政处罚案卷目录 必备 3 行政处罚案件立案(不予立案)审批表 见 5.3.1 可选 4 终止办案审批表 案件结案类型为终结时必备 5 协助调查通知书 有协助调查情况时填写 6 协助调查通知书送达回证 见 5.3.6 有协助调查通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 7 询问笔录 见 5.3.2 有询问情况时必备 支持多个文书的内容在一个文书中体现 8 现场检查(勘验)笔录 见 5.3.3 可选 支持多个文书的内容在一个文书中体现 9 涉案物品清单 可选 10 行政处罚抽样取证通知书 有抽样取证情况时必备 附抽样取证物品清单 11
8、抽样取证记录 见 5.5.6 有抽样取证情况时必备 12 先行登记保存证据审批表 有先行登记保存证据情况时必备 13 先行登记保存证据通知书(决定书) 见 5.3.5 有先行登记保存证据情况时必备 附先行登记保存证据物品清单 DB4403/T 164.22021 3 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料(续) 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 14 先行登记保存证据通知书(决定书)送达回证 见 5.3.6 有先行登记保存证据通知书(决定书)必备 或其他可证明已送达的材料 15 先行登记保存证据物品处理通知书(决定书) 有先行登记保存证据处理情况时必备 附先行登记保存证据物品处
9、理清单 16 先行登记保存证据通知书(决定书)送达回证 见 5.3.6 有先行登记保存证据物品处理通知书(决定书)必备 或其他证明已送达的材料 17 陈述(申辩)笔录 采取强制措施或实施强制执行时必备 18 行政强制措施审批表 见 5.4.1 采取行政强制措施时必备 19 行政强制措施现场笔录 见 5.4.2 采取强制措施时必备 20 涉案物品清单 可选 行政强制措施现场笔录的可选附件 21 查封(扣押)决定书 见 5.4.6 采取查封(扣押)时必备 22 查封(扣押)决定书送达回证 见 5.3.6 有查封(扣押)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 23 查封(扣押)物品清单 见 5.4.
10、7 查封(扣押)时必备 24 行政强制措施决定书 见 5.4.4 采取查封(扣押)之外的强制措施时必备 25 行政强制措施决定书送达回证 见 5.3.6 有(强制措施)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 26 行政强制措施处理决定书 见 5.4.8 采取强制措施时必备 27 延长查封(扣押)期限告知书 延长查封(扣押)期限时必备 28 延长查封(扣押)期限告知书送达回证 见 5.3.6 有延长查封(扣押)期限告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 29 延长(XX 强制措施)期限告知书 见 5.4.5 延长强制措施期限时必备 30 延长(XX 强制措施)期限告知书送达回证 见 5.3.6
11、有延长(XX 强制措施)期限告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 31 解除查封(扣押)决定书 解除查封(扣押)时必备 32 解除查封(扣押)物品清单 解除查封(扣押)时必备 33 解除查封(扣押)决定书送达回证 见 5.3.6 有解除查封(扣押)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 34 解除(强制措施)决定书 解除查封(扣押)之外的强制措施时必备 35 解除(强制措施)物品清单 解除查封(扣押)之外的强制措施时必备 36 解除(强制措施)决定书送达回证 见 5.3.6 有解除(强制措施)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 DB4403/T 164.22021 4 表 2 行政处罚一
12、般程序电子案卷材料(续) 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 37 责令改正违法行为通知书 见 5.3.7 发现违法行为需要立即制止或需要予以改正时必备 立即改正或责改限期在做出处罚决定之前的必须要发出书面通知,责改限期在做出处罚决定之后的的可在处罚决定书中体现责令改正违法行为信息。 38 证据清单 可选 39 证据材料 见 5.3.4 必备 行政处罚案件的证据材料,现场检查(勘验)的照片、影像资料、截图等证据 40 案件调查报告 可选 如无案件调查报告,应在其他文书中对调查结论进行说明 41 行政处罚决定法制审核意见书 见 5.3.12 根据广东省司法厅关于加强行政执法风险防
13、范工作的指导意见需要进行法制审核的必备 42 行政处罚案件单位负责人集体讨论笔录 见 5.3.13 举行集体讨论时必备 符合行政处罚法第三十八条第二款和深圳市规范行政处罚裁量权若干规定(深府令第 196 号)第十八条第一款规定情形的案件,经行政机关的负责人集体讨论决定。 43 行政处罚事先(听证)告知书 见 5.3.8 必备 即行政处罚事先告知书和行政处罚听证告知书,两个文书内容可合并 44 行政处罚(听证)告知书送达回证 见 5.3.6 有行政处罚(听证)告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 45 行政处罚听证受理通知书 行政执法机关受理听证申请时必备 46 行政处罚听证不予受理通知书 行
14、政执法机关不受理听证申请时必备 47 行政处罚听证通知书 见 5.3.9 受理听证时必备 48 行政处罚听证通知书送达回证 见 5.3.6 有行政处罚听证通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 49 行政处罚听证笔录 见 5.3.10 举行听证时必备 50 行政处罚听证报告 见 5.3.11 举行听证时必备 51 行政处罚决定审批表 予以处罚时必备 DB4403/T 164.22021 5 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料(续) 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 52 行政处罚决定书 见 5.3.14 予以处罚时必备 除当事人明确书面放弃听证权利和陈述、申辩权利并书面申请
15、行政执法主体尽快制作行政处罚决定外,行政机关应当在听证申请期限和陈述、申辩期限(以时间在后的为准)届满后制作行政处罚决定书。 53 行政处罚决定书送达回证 见 5.3.6 有处罚决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 54 不予行政处罚决定审批表 不予处罚时必备 55 不予行政处罚决定书 不予处罚时必备 56 责令监护人加以管教(严加看管和治疗)通知书 当事人有违法行为,且依据中华人民共和国行政处罚法第二十五条、第二十六条不予处罚时必备 57 送达地址确认书 可选 58 授权委托书 有授权委托情况时必备 59 行政处罚没收财物处理审批表 可选 60 行政处罚延期(分期)缴纳罚款审批表 有延期或
16、分期情况时必备 61 行政处罚延期(分期)缴纳罚款决定书 有延期或分期情况时必备 62 行政处罚延期(分期)缴纳罚款决定书送达回证 见 5.3.6 有行政处罚延期(分期)缴纳罚款决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 63 案件移送审批表 移送案件必备 64 案件移送书 移送案件必备 65 移送案件涉案物品清单 移送案件和涉嫌犯罪案件必备 66 案件移送书送达回证 见 5.3.6 有案件移送书时必备 或其他可证明已送达的材料 67 涉嫌犯罪案件移送书 涉嫌犯罪案件必备 68 涉嫌犯罪案件移送书送达回证 见 5.3.6 有涉嫌犯罪案件移送书时必备 或其他可证明已送达的材料 69 行政强制措施物品
17、移送告知书 有行政强制措施物品移送时必备 70 行政强制措施物品移送告知书送达回证 见 5.3.6 有行政强制措施物品移送告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 71 行政强制执行审批表 强制执行时必备 72 行政强制执行催告书 见 5.4.9 强制执行时必备 DB4403/T 164.22021 6 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料(续) 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 73 行政强制执行催告书送达回证 见 5.3.6 有强制执行催告书时必备 或其他可证明已送达的材料 74 行政强制执行决定书 见 5.4.10 强制执行时必备 75 行政强制执行决定书送达回证 见 5
18、.3.6 有行政强制执行决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 76 强制拆除公告 强制拆除时必备 77 执行协议 见 5.4.11 当事人与执行机关协商一致达成协议时必备 78 执行协议送达回证 见 5.3.6 有执行协议时必备 或其他可证明已送达的材料 79 强制执行申请书 见 5.4.12 申请法院强制执行时必备 80 强制执行申请书送达回证 见 5.3.6 有强制执行申请书时必备 81 行政强制执行现场记录 强制执行时必备 82 中止强制执行通知书 中止强制执行时必备 83 中止强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有中止强制执行通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 84 终结强制
19、执行决定书 终结强制执行时必备 85 终结强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有终结强制执行通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 86 强制执行回转决定书 有强制执行回转情形时必备 87 强制执行回转决定书送达回证 见 5.3.6 有强制执行回转决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 88 恢复强制执行通知书 恢复强制执行时必备 89 恢复强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有恢复强制执行通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 90 代履行决定书 有代履行情形时必备 91 代履行决定书送达回证 见 5.3.6 有代履行决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 92 代履行执行记录 代履
20、行时必备 93 立即代履行事后通知书 采取立即代履行时必备 94 立即代履行事后通知书送达回证 见 5.3.6 有立即代履行事后通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 95 行政处罚案件结案审批表 见 5.3.15 必备 96 行政强制案件结案审批表 采取强制措施或强制执行时必备 4.4 行政强制案件 行政强制案件电子案卷材料见表3。 DB4403/T 164.22021 7 表3 行政强制案件电子案卷材料 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 1 行政强制案卷封面 一案一卷的案件此项必备;合并组卷的案件此项可选 封面样式可参考深圳市行政执法档案整理归档工作指引(试行) 2 行政
21、强制案卷目录 一案一卷的案件此项必备;合并组卷的案件此项可选 3 法制审核意见书 见 5.3.12 根据广东省司法厅关于加强行政执法风险防范工作的指导意见需要进行法制审核的必备 4 行政强制措施审批表 见 5.4.1 采取行政强制措施时必备 5 行政强制措施现场笔录 见 5.4.2 采取强制措施时必备 6 涉案物品清单 可选 行政强制措施现场笔录的可选附件 7 证件清单 可选 8 证据材料 见 5.4.3 可选 强制措施的证据材料,现场检查(勘验)的照片、影像资料、截图等证据 9 查封(扣押)决定书 见 5.4.6 采取查封(扣押)时必备 10 查封(扣押)决定书送达回证 见 5.3.6 有查
22、封(扣押)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 11 查封(扣押)物品清单 见 5.4.7 查封(扣押)时必备 12 行政强制措施决定书 见 5.4.4 采取查封(扣押)之外的强制措施时必备 13 行政强制措施决定书送达回证 见 5.3.6 有(强制措施)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 14 行政强制措施处理决定书 见 5.4.8 采取强制措施时必备 15 延长查封(扣押)期限告知书 延长查封(扣押)期限时必备 16 延长查封(扣押)期限告知书送达回证 见 5.3.6 有延长查封(扣押)期限告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 17 延长(XX 强制措施)期限告知书 见 5.4.5
23、 延长强制措施期限时必备 18 延长(XX 强制措施)期限告知书送达回证 见 5.3.6 有延长(XX 强制措施)期限告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 19 解除查封(扣押)决定书 解除查封(扣押)时必备 20 解除查封(扣押)物品清单 解除查封(扣押)时必备 21 解除查封(扣押)决定书送达回证 见 5.3.6 有解除查封(扣押)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 22 解除(强制措施)决定书 解除查封(扣押)之外的强制措施时必备 DB4403/T 164.22021 8 表 3 行政强制案件电子案卷材料(续) 序号 电子文书(文件类型) 填写项目 约束性 说明 23 解除(强制措
24、施)物品清单 解除查封(扣押)之外的强制措施时必备 24 解除(强制措施)决定书送达回证 见 5.3.6 有解除(强制措施)决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 25 行政强制执行审批表 强制执行时必备 26 行政强制执行催告书 见 5.4.9 强制执行时必备 27 行政强制执行催告书送达回证 见 5.3.6 有强制执行催告书时必备 或其他可证明已送达的材料 28 行政强制执行决定书 见 5.4.10 强制执行时必备 29 行政强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有行政强制执行决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 30 强制拆除公告 强制拆除时必备 31 执行协议 见 5.4.11 当
25、事人与执行机关协商一致达成协议时必备 32 执行协议送达回证 见 5.3.6 有执行协议时必备 或其他可证明已送达的材料 33 强制执行申请书 见 5.4.12 申请法院强制执行时必备 34 强制执行申请书送达回证 见 5.3.6 有强制执行申请书时必备 35 行政强制执行现场记录 强制执行时必备 36 中止强制执行通知书 中止强制执行时必备 37 中止强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有中止强制执行通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 38 终结强制执行决定书 终结强制执行时必备 39 终结强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有终结强制执行通知书时必备 或其他可证明已送达的材料
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