JR∕T 0205—2020 分布式数据库技术金融应用规范 灾难恢复要求(金融).pdf
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1、ICS 35.240.40CCS A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 02052020分布式数据库技术金融应用规范灾难恢复要求Financial application specification of distributed database technologyDisaster recovery requirements2020-11-26 发布2020-11-26 实施中国人民银行发 布JR/T 02052020I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件. 13术语和定义.14缩略语.35概述.36容灾能力分级.47灾备技术要求.58灾备管
2、理流程.7JR/T 02052020II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中国人民银行提出。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)归口。JR/T 02052020III引言随着金融领域分布式架构的转型升级, 分布式数据库技术在金融领域应用逐步深入。 为规范分布式数据库技术在金融领域应用, 强化分布式数据库技术对金融服务的技术支撑, 提升分布式数据库技术对业务连续性和信息安全的保障能力,特编制本文件。本文件是分布式数据库技
3、术金融应用系列标准之一,分布式数据库技术金融应用系列标准包括:分布式数据库技术金融应用规范技术架构;分布式数据库技术金融应用规范安全技术要求;分布式数据库技术金融应用规范灾难恢复要求。JR/T 020520201分布式数据库技术金融应用规范灾难恢复要求1范围本文件规定了金融领域分布式事务数据库的灾难恢复要求, 涵盖容灾能力分级、 灾备技术要求和灾备管理流程。本文件适用于金融领域分布式事务数据库的研发、测试、评估、应用、运维和管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中, 注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新
4、版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 209882007信息安全技术信息系统灾难恢复规范GB/T 222402008信息安全技术信息系统安全等级保护定级指南GB/T 301462013公共安全业务连续性管理体系要求JR/T 00442008银行业信息系统灾难恢复管理规范JR/T 02032020分布式数据库技术金融应用规范技术架构3术语和定义JR/T 02032020界定的以及下列的术语和定义适用于本文件。3.1灾难disaster由于人为或自然的原因,造成信息系统严重故障、瘫痪或其数据严重受损,使信息系统支持的业务功能停顿或服务水平达到不可接受的程度,并持续特定时间的突发性事件。来
5、源:JR/T 00442008,3.23.2灾难恢复disaster recovery为了将信息系统从灾难造成的不可运行状态或不可接受状态恢复到可正常运行状态, 并将其支持的业务功能从灾难造成的不正常状态恢复到可接受的状态而设计的活动和流程。来源:JR/T 00442008,3.33.3灾难恢复能力disaster recovery capability在灾难发生后利用灾难恢复资源和灾难恢复预案及时恢复和继续运作的能力。JR/T 0205202023.4灾难恢复预案disaster recovery plan定义信息系统灾难恢复过程中所需的任务、行动、数据和资源的文件。注:用于指导相关人员在预
6、定的灾难恢复目标内恢复信息系统支撑的关键业务功能。来源:JR/T 00442008,3.143.5风险分析risk analysis确定影响信息系统正常运行的风险, 评估对单位业务运营至关重要的功能, 定义降低潜在危险控制手段的流程。注:风险分析经常涉及对特殊事件发生可能性的评估。来源:JR/T 00442008,3.63.6业务影响分析business impact analysis分析业务功能及其相关信息系统资源, 评估特定灾难对各业务功能的影响, 确定信息系统可接受的RTO和RPO目标。来源:JR/T 00442008,3.73.7业务连续性business continuity在中断事
7、件发生后,组织在预先确定的可接受的水平上连续交付产品或提供服务的能力。来源:GB/T 301462013,3.33.8恢复时间目标recovery time objective;RTO灾难发生后,信息系统从停顿到必须恢复的时间要求。来源:JR/T 00442008,3.173.9恢复点目标recovery point objective;RPO灾难发生后,数据必须恢复到的时间点要求。来源:JR/T 00442008,3.183.10系统可用性system availability在要求的外部资源得到保证的前提下, 分布式事务数据库在规定的条件下和规定的时刻或时间区间内(不包括计划内服务中断时间
8、)处于可执行规定功能状态的能力。注:一般按允许计划外年服务中断时间、可用程度至少达到“n个九”来衡量。JR/T 0205202033.11生产系统production system正常情况下支持单位生产运行的信息系统。包括主数据、主数据处理系统和主网络。来源:JR/T 00442008,3.93.12生产中心production center生产系统所在的数据中心。来源:JR/T 00442008,3.103.13同城数据中心data center in the same city能够抵御因供电供水中断、水淹、火灾、网络故障、硬件损毁、交通中断等灾难同时影响的数据中心。注:一般情况下与生产中心
9、距离为数十公里以内。3.14异地数据中心data center in the different city能够抵御因战争、洪水、海啸、台风、地震等大范围区域性灾害同时影响的数据中心。注:一般情况下与生产中心距离为数百公里以上。3.15演练exercise基于灾难恢复预案进行的演习。注:形式包括桌面演练、模拟演练、实战演练等。4缩略语下列符号和缩略语适用于本文件。RPO:恢复点目标(Recovery Point Objective)RTO:恢复时间目标(Recovery Time Objective)5概述近年来, 分布式事务数据库技术在金融领域应用不断深入, 深刻影响和变革了金融机构的技术架构
10、、服务模式和业务流程,也给灾难恢复带来了新的挑战。分布式事务数据库在灾难恢复的影响评估、关键指标、技术要求和组织管理等方面与传统架构存在诸多差异,应重点关注并妥善应对。为了保障应用业务连续性, 确保数据的可靠性达到管理规范要求, 应评估具体业务在故障或灾难发生时可能造成的影响。根据不同灾难恢复等级,确定灾难恢复目标,设计和实施对应的检测机制和恢复手段。JR/T 0205202046容灾能力分级6.1风险与业务影响分析金融机构应根据业务连续性目标和业务发展规划, 对分布式事务数据库进行详细的风险分析。 在风险分析过程中,应根据不同的业务场景,重点界定风险分析的目标和范围,使用恰当的分析方法,对所
11、面临的威胁进行深入剖析,评估各类风险发生的概率和可能导致的损失。在金融领域分布式事务数据库应用场景中, 风险分析应重点关注使用分布式事务数据库技术可能引发的新风险、威胁、脆弱性和损害,包括但不限于以下方面:a)无法预知的区域局部性灾难,如生产中心所在的楼宇发生火灾、爆炸、全部楼宇停电、通信瘫痪等。b)严重的台风、地震、洪水等自然灾害。c)访问控制不当可能导致的信息泄露。d)系统人员误操作造成意外宕机或关键数据丢失。e)硬件设备、网络等性能瓶颈可能导致的系统中断。f)手段频多的黑客攻击、病毒入侵、垃圾邮件、网络与系统的漏洞而造成安全隐患。g)系统故障、升级等可能导致的问题群发。h)适应金融行业与
12、政府的标准法规不断变化。经过严谨的风险分析之后, 应对风险可能造成的业务影响进行研判。 在金融领域分布式事务数据库使用场景下,对业务影响进行分析时,首先需要根据监管要求、业务性质、业务服务范围、数据集中程度、业务时间敏感性、功能关联性等要素进行业务功能分析,并在此基础上评估业务中断可能造成的影响,确定灾难恢复目标及恢复优先级。在金融领域分布式事务数据库应用场景中,业务影响分析应关注的内容包括但不限于以下方面:a)以量化的方法,评估业务功能中断可能造成的直接经济损失或间接经济损失,主要包括:直接经济损失:资产损失;收入损失;额外费用增加;财务处罚。间接经济损失:预期收益损失;商业机会损失;市场份
13、额影响。b)以非量化的方法,评估业务功能中断可能造成的影响,主要包括:社会影响。法律影响。信用影响。品牌影响。6.2容灾能力级别划分根据GB/T 209882007、 GB/T 222402008、 JR/T 00442008的相关要求,按照所承载的业务系统发生故障或瘫痪的影响范围、危害程度等对分布式事务数据库容灾能力要求进行划分。结合金融领域特性,将分布式事务数据库发生故障或瘫痪的影响范围分为4个层级:JR/T 020520205a)内部辅助管理:未对金融机构经济效益、社会声誉产生直接影响的内部管理事项。b)内部运营管理:对金融机构经济效益、社会声誉产生直接影响的内部管理事项。c)公民、法人
14、和其他组织的金融权益,包括:公民、法人和其他组织的财产安全权、知情权、公平交易权、依法求偿权、信息安全权。其他影响公民、法人和其他组织的金融权益的事项。d)国家金融稳定、金融秩序,包括:国家对外活动中的经济金融利益。国家金融政策的制定与执行。国家金融风险的防范。国家金融管理活动。多数关键金融机构、金融市场及其基础设施的稳定运行。其他影响国家金融稳定、金融秩序的事项。将分布式事务数据库发生故障或瘫痪的危害程度划分为3类:a)较小影响:指的是工作职能受到局部影响,业务能力有所降低但不影响主要功能的执行,出现较轻的法律问题、较低的财产损失等。b)一般影响:指的是工作职能受到一般影响,业务能力显著下降
15、且影响主要功能的执行,引发一般的法律问题、较高的财产损失等。c)严重影响:指的是工作职能受到严重影响或丧失行使能力,业务能力严重下降或功能无法执行,出现严重的法律问题等。根据应用于金融领域的分布式事务数据库的业务系统的重要程度和发生故障或瘫痪的影响范围、 危害程度,将其容灾能力等级划分为6级,具体见表1。表 1应用于金融领域分布式事务数据库容灾能力等级要求划分影响范围影响范围危害程度危害程度较小影响较小影响一般影响一般影响严重影响严重影响内部辅助管理第1级第2级第3级内部运营管理第2级第3级第4级公民、 法人和其他组织的金融权益第3级第4级第5级国家金融稳定、金融秩序第4级第5级第6级6.3关
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