JR∕T 0190—2020 资本市场场外产品信息数据接口(金融).pdf
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1、ICS 03.060A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 01902020资本市场场外产品信息数据接口Electronic information interface for capital market over-the-counter products2020 - 12 - 23 发布2020 - 12 - 23 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 01902020I目次前言.III引言.IV1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14数据化要求.34.1概述.34.2真实性.34.3准确性.34.4完整性.34.5可用性.35产品类型.36分类
2、模板.46.1概述.46.2分类模板元素.46.2.1元素标识.46.2.2元素命名.46.2.3元素数据类型.46.2.4元素层次关系.46.2.5元素的提取.56.3分类模板框架.56.3.1概述.56.3.2场外产品信息分类模板框架.56.4分类模板构成.66.4.1概述.66.4.2分类模板命名空间.66.4.3分类模板文件及命名.76.4.4分类模板功能描述.87数据化过程.97.1概述.97.2实例文档生成过程.97.2.1概述.97.2.2实例文档的生成.97.2.3实例文档的验证.107.3实例文档的要求.117.3.1概述.117.3.2实例文档的基本要求.11JR/T 01
3、902020II7.3.3实例文档的格式要求.117.3.4实例文档命名.117.3.5实例文档结构.117.3.6实例文档中的上下文元素和单位元素.128产品信息.138.1收益凭证.138.2资管产品.148.3非公开发行公司债券.168.4资产支持证券.179数据字典.18附录 A(规范性附录)场外产品信息分类模板文件名称、标识符.25附录 B(规范性附录)场外产品分类英文缩写.27附录 C(规范性附录)分类模板模式定义文件名称列表. 28JR/T 01902020III前言本标准依据GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC1
4、80/SC4)提出。本标准由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。本标准起草单位:中国证券监督管理委员会科技监管局、中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、中证信息技术服务有限责任公司、上海吉贝克信息技术有限公司。本标准主要起草人:姚前、刘铁斌、周云晖、陈宾、李睿、罗黎明、刘辉、崔璨、孔方洁、冯晋雯、李婷婷、石永鑫、张庆华、张敏芳。JR/T 01902020IV引言场外市场是多层次资本市场的重要组成部分。 场外证券业务的复杂程度很高, 存在着字段信息缺乏统一标准、数据处理手工操作复杂、数据交换流程不规范等问题。场外产品信息数据接口的制定,有
5、利于场外产品信息在产品管理人、产品发行人、产品销售机构、监管部门、行业自律组织、信息中介和合格投资者之间高效流转,有利于场外产品信息的跨平台、跨系统、跨行业交换,有利于场外产品信息的标准化采集和相关业务监管。JR/T 019020201资本市场场外产品信息数据接口1范围本标准规定了资本市场场外产品信息数据接口的术语和定义、数据化要求、产品类型、分类模板、数据化过程和产品信息。本标准适用于产品注册、产品销售以及其他数据交换场景。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
6、本文件。GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码GB/T 25500-2010(所有部分) 可扩展商业报告语言(XBRL)技术规范GB/T 30338-2013(所有部分) 中国证券期货业电子化信息披露规范体系可 扩 展 商 业 报 告 语 言2.1 规 范(eXtensible Business Reporting Language (XBRL) 2.1Specification XBRL.org) (2013-2-20修订)3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1场外产品over-the-counter products
7、以非公开方式在报价系统或证券公司柜台发行或募集的金融产品。3.2场外产品信息over-the-counter products information场外产品内容文档的统称。注:包括但不限于产品基本信息、交易参数、清算参数、业务申请、合约信息等。3.3属性attribute某个对象或实体的一种特性。3.4属性值attribute value某种属性的一个实例表示。3.5元素element用XML模式文件定义的XML元素。3.6JR/T 019020202数据项itemXML元素的一种,描述相对独立、基本的信息,一个数据项表示单一事实或业务度量。GB/T 25500.1-2010,定义3.123
8、.7元组tupleXML元素的一种,描述相互关联的信息,该关联信息应整体使用,元组有复杂的内容,可包含数据项和其他的元组。GB/T 25500.1-2010,定义3.133.8抽象元素abstract element元素属性的一种,以属性值“true”或“false”表示元素是否抽象。GB/T 25500.1-2010,定义3.93.9模式定义文件schema定义元素的文件,包含元素命名、ID属性、元素类型等。GB/T 25500.1-2010,定义3.23.10链接库linkbase描述分类模板中一系列元素之间的关系、元素与其它相关信息的关系。GB/T 25500.1-2010,定义3.33
9、.11分类模板taxonomyXBRL的术语,是XML schema 和链接库的集合,是定义元素以及这些元素之间关系的数据字典,它具体解释XBRL如何工作。GB/T 25500.1-2010,定义3.1注:也被称为“分类标准”。3.12命名空间namespaceURI中的 scheme name 部分,用于解决元素同名冲突。RFC 3986,定义3.13.13场外产品信息电子文档electronic document of over-the-counter products information包含场外产品信息(3.2)的电子文件。注:例如:XML文件、PDF 文件、HTML文件、TXT文本
10、文件和WORD文件。3.14实例文档instance document根据分类模板生成的、包含实际数据的、符合XBRL 2.1 规范的XML文档,与XBRL 2.1 规范中的术语定义一致。GB/T 25500.1-2010,定义3.83.15可扩展商业报告语言eXtensible Business Reporting Language(XBRL)一种基于可扩展置标语言的开放性业务报告技术标准。3.16JR/T 019020203单位unit在XBRL实例中作为根元素的子元素出现的、以说明数值型数据项度量单位的XML片段。一个单位元素只能用于说明一个特定的度量单位。GB/T 25500.1-20
11、10,定义3.393.17父节点parent nodeXBRL链接库中使用“父-子”关系弧进行连接的父端的节点。3.18上层元素 upper elementXBRL链接库中使用各类关系弧进行连接的弧左端的元素。4数据化要求4.1概述基于本标准的场外产品信息文档, 应确保能形成具有真实、 准确、 完整、 可用特性的电子信息文档。4.2真实性基于本标准的电子信息文档,应符合以下要求:a)文档与场外产品信息真实相符;b)文档的形成和发送与其既定的形成者和发送者相符;c)文档的形成和发送与其既定的形成时间和发送时间一致。4.3准确性基于本标准的电子信息文档,应准确、充分地反映其所证明的场外产品信息、场
12、外产品交易活动过程或场外产品事实,内容可信,并在后续的场外产品业务活动中仍可以其为依据。4.4完整性基于本标准的电子信息文档,应是完全、未加改动的,并且受到保护,以防止未经授权情况下对电子信息文档的增、删、改及利用、销毁和移动。4.5可用性基于本标准的电子信息文档,应可被获取、展示、检索和理解,能表明电子信息文档与形成它的业务活动的直接关系。5产品类型本标准涉及的场外产品的类型主要指在报价系统或证券公司柜台发行的包括收益凭证、资管计划、非公开发行公司债、资产支持证券、非上市非挂牌股权、场外衍生品(包含互换和期权)等。场外产品类型随着场外业务的发展,可发生新增、修改、删除。可能引起变更的场景如下
13、:a)法律、行政法规、主管部门行业自律组织制定的相关规定发生变更;b)场外产品类型及业务发生变更;JR/T 0190202046分类模板6.1概述分类模板应按照GB/T 255002010(所有部分)的要求,提取基本场外产品的字段元素,组合并形成分类体系。分类模板是统一场外产品信息文档格式的技术手段,是场外产品信息交换的基础。分类模板元素给出了元素标识、命名规则,说明了元素的数据类型、层次关系,规定了元素获取与变更的依据。本着有效表示场外产品信息的原则,各分类模板的现有版本中仅包含必要的元素。6.2分类模板元素6.2.1元素标识用id唯一标识元素,id的定义规则为:分类模板标识符_元素名称。其
14、中,分类模板标识符见附录A的表A.1。6.2.2元素命名元素的命名规则应遵循GB/T 30338.1-2013中的相关约定:a)元素以英文命名,采用驼峰命名法,名称中每个英文单词的首字母大写;b)元素命名应保持唯一性,若英文单词重复,则新增元素名称之前加上其父节点名称,如无父节点,则增加对应信息表名称;c)元素名称中不能使用特殊字符,这些字符包含: ( ) * + ? / | # % = “ ; : , & $ ? ;d)元素名称长度应不多于256个字符。注:GB/T 30338.1-2013,节4.4.46.2.3元素数据类型本标准中使用的元素数据类型均应以GB/T 25500.1-2010
15、中的定义为基础,扩展支持可扩展商业报告语言 2.1规范中的其他数据类型,可采用的元素数据类型有:a)stringItemType:字符串类型;b)dateItemType:日期类型,表示日期类型的数据项;c)monetaryItemType:货币的数字码,遵循ISO 4217货币名称规范;d)sharesItemType:份额类型,表示份额的数值型的数据项;e)integerItemType:整数类型,表示整数的数值型的数据项;f)decimalItemType:小数类型,表示带小数的数值型的数据项;g)pureItemType:纯数类型,表示无量纲的数值型数据项。注:GB/T 25500.1
16、-2010,节8.1.1;可扩展商业报告语言 2.1规范,节4.66.2.4元素层次关系本标准以可扩展商业报告语言 2.1规范中定义的abstract元素和tuple元素表示层次关系。当元素abstract属性值为“true”时,该元素是与其他元素有层次关系的上层元素,且该元素不能用于实例文档中。示例1:产品信息表元素层次关系(见图1)。JR/T 019020205注:为区别元素的上下层关系,产品管理人信息定义为abstract,产品管理人名称定义为stringItemType。图 1产品信息元素层次关系6.2.5元素的提取本标准中,提取元素应依据下述要求:a)法律、行政法规、监管部门和行业自
17、律组织等相关机构制定的相关规定;b)有利于投资人作出投资判断,有利于监管者实施监管;c)便于场外产品信息内容的组织。6.3分类模板框架6.3.1概述分类模板框架(Taxonomy Framework)是一系列分类模板相互关联形成的体系结构。本条款给出了场外产品信息分类模板框架。6.3.2场外产品信息分类模板框架根据场外产品信息在含义上的内在联系, 对包含所有场外产品元素的全集进行划分, 将描述同类信息的元素组织在一起,形成一个个相对独立的分类模板。这些分类模板相互关联,形成了场外产品信息分类模板框架,见图2。JR/T 019020206图 2场外产品信息分类模板框架在图2中,场外产品信息分类模
18、板按产品类型进行分类,其中每类场外产品信息包含入口文件及列报链接库等文件, OTC_Core文件里定义所有产品所用到的元素及元素相关类型, 各产品入口文件为后缀xsd的模式文件,关联定义了展示关系的后缀xml的列报库文件,OTC总入口文件引用各产品入口文件和列报库来制作生成包含实际信息的实例文档。本标准列出了现有场外产品信息分类模板中文件的中文名称、英文名称缩写、标识符及备注,后续会随着产品类型的增加而增加,详见附录A。6.4分类模板构成6.4.1概述本条款给出了分类模板命名空间、文件及命名的有关规则及具体内容,以及分类模板功能描述。6.4.2分类模板命名空间命名空间(namespace)应能
19、明确区分各分类模板,其定义规则如下:场外产品信息分类:http:/域名/cn/otc/场外产品分类英文缩写/分类模板发布日期。其中,场外产品分类英文缩写见附录B的表B.1。示例如下:资产支持证券入口文件的分类模板命名空间http:/ 0190202076.4.3分类模板文件及命名6.4.3.1分类模板文件本标准中,每个分类模板都包含一个模式定义文件(*.xsd)和多个链接库文件(*.xml)。分类模板模式定义文件即遵循可扩展商业报告语言 2.1规范的XML模式定义文件(XML SchemaDefinition),定义分类模板中用来描述信息的元素。链接库通过表达元素之间的关系或者元素自身意义等,
20、提供附加信息。链接库应包含以下链接库文件(*.xml):标签链接库文件(Label Linkbase):为模式定义文件中包含的元素定义个性化的标签,以便展现时使用;列报链接库文件(Presentation Linkbase):描述模式定义文件中包含的元素的展现顺序;通常这种展现顺序和定义链接库文件中描述的层次结构关系类似甚至一致;计算链接库文件(Caculation Linkbase):描述模式定义文件中元素间的计算关系;参考链接库文件(Reference Linkbase):描述模式定义文件中的元素和权威文献之间的引用关系。模式定义文件和链接库文件之间存在一定的关联。图3以元素“产品管理人名
21、称”为例,说明模式定义文件与链接库文件的关联。图 3分类模板构成示例6.4.3.2分类模板文件命名JR/T 019020208模式定义文件的命名规则为:分类模板标识符-发布日期.xsd。本标准示例给出了分类模板对应的模式定义文件列表,详见附录C的表C.1。发布日期的格式为YYYY-MM-DD。链接库文件的命名规则如下:标签链接库:分类模板标识符-发布日期-label.xml;列报链接库:分类模板标识符-发布日期-presentation.xml;计算链接库:分类模板标识符-发布日期-caculation.xml;参考链接库:分类模板标识符-发布日期-reference.xml。6.4.4分类模
22、板功能描述分类模板中定义的元素应能记录相应的场外产品信息。表1给出了现有各分类模板的功能描述。表 1分类模板的功能描述分类模板分类模板框架框架分类模板中文名称分类模板中文名称类型类型功能描述功能描述场外产品信息文件核心模式文件模式文件记录核心元素的定义。通用元素类型定义模式文件记录自定义元素类型的定义。标签链接库文件标签链接库记录元素中英文标签的定义。非上市非挂牌股权入口文件入口文件记录非上市非挂牌股权相关信息的归纳。理财产品入口文件记录理财产品相关信息的归纳。资产支持证券入口文件记录资产支持证券相关信息的归纳。收益凭证入口文件记录收益凭证相关信息的归纳。债券产品入口文件记录债券产品相关信息的
23、归纳。衍生品入口文件记录衍生品相关信息的归纳。其他场外产品入口文件记录其他场外产品相关信息的归纳。非上市非挂牌股权列报链接库文件列报链接库记录非上市非挂牌股权列报信息的定义。理财产品列报链接库文件记录理财产品列报信息的定义。资产支持证券列报链接库文件记录资产支持证券列报信息的定义。收益凭证列报链接库文件记录收益凭证列报信息的定义。债券产品列报链接库文件记录债券产品列报信息的定义。衍生品列报链接库文件记录衍生品列报信息的定义。其他场外产品列报链接库文件记录其他场外产品列报信息的定义。非上市非挂牌股权计算链接库文件计算链接库记录非上市非挂牌股权元素间计算关系信息的定义。理财产品计算链接库文件记录理
24、财产品元素间计算关系信息的定义。资产支持证券计算链接库文件记录资产支持证券元素间计算关系信息的定义。收益凭证计算链接库文件记录收益凭证元素间计算关系信息的定义。债券产品计算链接库文件记录债券产品元素间计算关系信息的定义。衍生品计算链接库文件记录衍生品元素间计算关系信息的定义。其他场外产品列计算接库文件记录其他场外产品元素间计算关系信息的定义。JR/T 019020209表 1分类模板的功能描述(续)分类模板分类模板框架框架分类模板中文名称分类模板中文名称类型类型功能描述功能描述非上市非挂牌股权参考链接库文件参考链接库记录非上市非挂牌股权元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。理财产品参考链接库
25、文件记录理财产品元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。资产支持证券参考链接库文件记录资产支持证券元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。收益凭证参考链接库文件记录收益凭证元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。债券产品参考链接库文件记录债券产品元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。衍生品参考链接库文件记录衍生品元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。其他场外产品列参考接库文件记录其他场外产品元素和权威文献之间的引用关系信息的定义。7数据化过程7.1概述本标准中,数据化过程指基于分类模板将场外产品信息数据化、结构化、规范化,生成统一、规范的实例文档的过程,不包含实例文档转换为其他格式电子信息
- 配套讲稿:
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