DB65∕T 4466-2021 特种设备安全风险分级管控工作导则(新疆维吾尔自治区).pdf
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1、ICS 91.140.90 CCS Q 78 日日65新疆维吾尔自治区地方标准DB 65/T 4466-2021 特种设备安全风险分级管控工作导则Guidelines for classified management and control of safety risks of special equipment 2021 -11 -22发布2022一01一01实施新疆维吾尔自治区市场监督管理局发布DB 65/丁4466-2021目IJ吕本文件按照GB!T1. 1-2020 (标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由新疆维吾尔自治区特种设备检验研究院提出。本文件
2、由新疆维吾尔自治区市场监督管理局归口并组织实施。本文件起草单位:新疆维吾尔自治区特种设备检验研究院。本文件主要起草人:赵振虎、茵锐、景战军、叶伟、闰歌、鲁玉坤、陈飞、赵磊、时亚南、胡立权、伊新、董婷、吴林洁。本文件实施应用中的疑问,请咨询新疆维吾尔自治区特种设备检验研究院。本文件的修改意见建议,请反馈至新疆维吾尔自治区特种设备检验研究院(新疆乌鲁木齐市新市区河北东路188号)、新疆维吾尔自治区市场监督管理局(新疆乌鲁木齐市新华南路167号)。新疆维吾尔自治区特种设备检验研究院联系电话0991-3192110;传真0991-3192100;邮编:830000 新疆维吾尔自治区市场监督管理局联系电
3、话:0991-2818750;传真:0991-2311250;邮编:830004 DB 65/T 4466-2021 特种设备安全风险分级管控工作导则1 范围本文件规定了开展特种设备风险分级管控工作的术语和定义、基本要求、程序及内容、风险分级管控、效果评估、档案管理和持续改进的要求。本文件适用于指导特种设备使用单位和充装单位(以下简称使用单位)的风险分级管控工作建立和实施。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 23694风
4、险管理术语TSG 08-2017 特种设备使用管理规则质检总局关于修订特种设备目录的公告2014年第114号3 术语和定义3. 1 3. 2 TSG 08-2017和GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。风险=可能性严重性。j主:可能性,是指事故(事件)发生的概率。严重性,是指事故(事件)一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险点riskpoint 风险伴随的设施、部位、场所和区域,以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动,或以上两者的组合。风险点有时亦称为风险源。3.3 特种设备风险
5、点risksit巳ofspecial equipment 特种设备及其伴随风险的作业活动,如锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆,移动式l二十:力容器充装、气瓶充装等。3.4 风险分级管控riskclassification control 按照风险等级不同、所需资源不同、管控能力不同、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。DB 65/T 4466-2021 4 基本要求4. 1 原则使用单位应按本文件实施特种设备风险辨识、风险评估和风险分级管控,使用单位已建立相应体系的,其内容也应符合本文件的规定。4. 2 企业主体
6、责任4.2.1 使用单位是特种设备风险管控工作的责任主体。4. 2. 2 使用单位应根据企业的实际情况,建立由主要负责人任最高领导的特种设备风险分级管控工作组织机构。明确特种设备风险辨识、风险评估和分级管控的主管部门或机构:明确其组织及成员的职责、目标与任务,组织机构成员应包括使用单位特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、安全、设备、工艺等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。4.2.3 使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人,全面负责特种设备风险管控工作:特种设备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作;特种设备安全管理员、特
7、种设备作业人员、相关部门人员,结合岗位职责开展、落实风险分级管控工作。4.2.4 使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。4.2.5 对设有特种设备安全管理机构的使用单位,可由其机构组织开展特种设备风险分级管控工作;对于未设置特种设备安全管理机构的单位,应明确相应的部门和责任人员组织开展风险分级管控工作。4.2.6 鼓励有条件的使用单位宜委托专业的第二方机构或相关专家在本单位的统一组织领导下开展特种设备风险辨识、风险评估工作。4. 2. 7 使用单位应制定风险管控实施方案,方案内容至少包括但不限于以下内容:a) 工作目标:b) 工作任务;c) 工作分工;d) 实施步骤(制定工作程序
8、、编制作业指导书、确定风险识别、评估方法及判定准则); e) 评估改进。4.2.8 使用单位应编制风险源清单(特种设备清单、相关作业清单),风险分级管控工作流程。风险信息汇总表、风险分级管控清单等文件的格式要求见附录A,对于已建立相应体系的,其表格可不采用本文件推荐的格式,但其内容应符合本文件的规定。4.2.9 使用单位应制定风险分级管控培训计划,并纳入本单位年度安全培训计划,分层次、分阶段组织员工培训学习,使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险评估的方法、风险评估结果、风险管控措施,并保留培训记录,培训11结束进行考核,考核结果计入培训档案。培训和考核内容应涵盖特种设备相关法律、法规、安全技
9、术规范和标准要求。4.2.10 使用单位应建立完善的风险管控目标责任考核制度,应按照全员、全过程、全方位的原则,明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任,并通过评审、更新,不断完善风险分级管控体系。5 程序及内容5. 1 风险管控程序2 DB65/T4466-2021 5. 1. 1 风险管控流程见图10工作准备J |斗川击j斗严;f1*I 分持续改进图1.风险管控程序5. 1.2 使用单位的风险管控工作包括了以下内容:a)工作准备:包括工作资料的搜集b)和实际情况的调研:c)风险辨识包括风险来源(风险源)、事件(事故)及它们的起因和潜在后果的确定;d)风险评估:对辨识的风险进行风险
10、评估,对风险源逐个分析事故发生的可能性和后果严重性,给出定性或定量值,确定风险等级:e)风险控制:针对风险制定风险控制措施,并对风险控制措施的有效性进行研判评估;f)分级管控:依据风险评估,确定最终的特种设备风险等级,并制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员。5. 1.3 将特种设备的风险及风险控制措施告知内部员工和相关方。5.1.4 当特种设备及相关工艺发生变更时,应对变更的特种设备重新进行风险辨识、管控。5. 2 工作准备5.2.1 制定计划根据风险管控任务需要,制定风险管控实施计划,明确工作目标、职责分工、实施程序、进度安排和保障措施等。5. 2. 2 资料收集资料搜集的主要内容包
11、括但不限于以下内容:a) 根据确定的评估对象和评估范围,收集与风险评估工作相关的国家、省(市)关于风险管控的法律法规、标准、规范和文件等;b) 评估对象的基础资料(本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗位、人员、职责设置以及区位、布局与平面布置等); c) 应急能力、应急预案,国内外同行业企业相关事故资料等。5.2.4 现场调研现场调研的主要内容包括但不限于以下内容:a) 评估对象对周边环境影响情况;b) 事故预防措施和应急资源情况。5. 3 风险辨识5. 3. 1 风险点的划分3 DB 65/T 4466-2021 5.3.1.1 使用单位应以在用的单台(套)特种设备及
12、其作业活动为辨识单元进行风险识别,按照全面排蛮、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则进行划分。注:对于成套使用的特种设备,且风险管控措施为相同或相近的可作为一类管理。5.3.1.2 对移动式压力容器(含充装)、气瓶充装作业中风险点的划分,应随盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前、充装过程、充装后等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。注:所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内,包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备(如D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等)5.3.1.3 特种设备相关作业活动包括:开(停)
13、车、检(维)修、特殊作业(热氨融霜、装卸液、气瓶充装)等。5.3.2 风险点排查5.3.2.1 使用单位应根据法律、法规、安全技术规范及标准要求组织对本单位特种设备及使用全过程进行风险点排查。根据单位特种设备台账和单位实际情况,建立包括风险点(特种设备)名称、设备种类、类别、品种、所在位置等基本信息的风险点台账特种设备)(见附录表A.1) ,为下一步进行风险辨识分析做好准备。5.3.2.2 对于移动式压力容器充装和气瓶充装作业,充装单位应建立包括风险点(充装作业)名称、作业活动内容、岗位/地点、活动频率等基本信息的风险点台账作业过程)(见附录表A.2)。5.3.3 风险辨识5.3.3.1 风险
14、辨识是识别使用单位特种设备风险点内存在的所有危险有害因素,并确定每个危害因素特性的过程。5.3.3.2 风险辨识时,使用单位应贯彻特种设备安全管理要求,落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度(以文件的形式明确),办理特种设备使用登记证),作业人员取得特种设备作业人员证), 持LE上岗,落实特种设备依法检验,同时使用单位应制定特种设备专项应急预案并定期演练。5.3.4 风险辨识的方法5.3.4.1 使用单位应结合本单位实际,确定辨识方法。全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险,做到系统、全面、无遗漏。5.3.4.2 风险辨识方法可包括以下4种:a
15、) 安全检查表法(SCL); b) 作业危害分析法(JHA)c) 事故树分析法(FTA); d) 危险与可操作性分析法(HAZOP)。5.3.4.3 对于特种设备,直采用安全检查表法(SCL)进行风险辨识。按照设备功能或结构划分为若干检查项目,针对每一检查项目,列出检查要求,对照检查要求逐项检查并确定不符合检查要求的情况和后果等,具体分析步骤和要求见附录B。5.3.4.4 对于特种设备作业活动安全风险,可采用工作危害分析法(JHA)(参见附录。进行风险辨识。5.3.4.5 使用单位可采用多种方法相结合的方式辨识特种设备风险,以相互印证。5.3.5 风险辨识内容4 DB 65/T 4466-20
16、21 5.3.5.1 使用单位应采用适合本单位的风险辨识方法,注重风险资料的收集(至少包括法律法规、标准、事故案例、设备基本信息),对风险点内开展的风险辨识需重点考虑温度、压力、介质、容积、高度、速度、载荷、作业人员数量及非正常状态下(如突然停水、停电、停气等)不同因素带来的影响。5.3.5.2 辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素4个方面,其中:a) 人的因素应包括作业安全培训、人员配置、操作行为、身体状况和技能等:b) 物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具等;c) 环境因素应包括作业环境、自然环境等;d) 管理因素应包括特种设备安全管理机构、安
17、全管理制度、操作规程、人员持证情况、设备检验情况、应急预案、安全技术档案等。5.4 风险评估5.4.1 使用单位可选择适合本单位的风险评估方法对辨识出的风险进行定性、定量评估,并根据评估结果划分风险等级。5.4.2 特种设备风险评估,直采用风险矩阵分析法(LS)(见附录D)评估其风险程度,根据评估结果划分等级。使用单位也可根据自身实际情况采用其他风险评估方法。5.4.3 风险评估方法可包括以下3种:a) 作业条件危险性分析法CLEC); b) 风险程度分析法(MES); c) 简易法等。5.4.4 风险评估准则5.4.4.1 使用单位在进行风险评估时,应考虑人、设备和财产等3方面风险存在的可能
18、性和后果严重程度的影响,并结合单位实际,明确后果(事故)发生的可能性、严重性和风险度取值标准,确定适用的风险判定准则(见附录表D.3)进行风险评估,判定风险等级。(附录D.2中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考,可根据各使用单位风险可接受程度进行相应调整。)5.4.4.2 风险判定准则的制定应结合特种设备的安全管理要求,并应同时充分考虑以下要求:a) 有关安全生产的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准:b) 本单位的安全管理、规章、制度;c) 本单位的安全生产方针和目标:d) 相关方的诉求等。5.4.5 风险等级5.4.5.1 使用单位应按照本单位确定的风险分级方法和风险评估准则对特种
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