工程索赔案例分析.ppt
《工程索赔案例分析.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《工程索赔案例分析.ppt(257页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、工程索赔,市政施工视频备考13年一二级建造师市政必备参考资料,索赔的定义,“索赔是作为合法的所有者,根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。施工索赔,允许工程承包商获得不是由于承包商原因而造成的损失。是指维护施工合同签约者合法权益的一种根本性管理措施。对于施工合同的双方来说,索赔是维护双方合法利益的权利,它同各合同条件中双方的合同责任一样,构成严密的合同制约关系。,国际工程惯例,承包商可以向业主提出索赔,业主也可以向承包商提出索赔。“索赔”承包商向业主的施工索赔(Claims)“反索赔”业主向承包商的索赔(Counterclaims),索赔的性质,索赔是指通过承包施工合同条
2、款的规定,对合同价进行适当的调整,以弥补承包商不应承担的损失,使承包合同的风险分担趋于合理。,索赔的类型,在承包工程中,索赔要求通常有两类:(1)合同工期的延长(2)费用补偿,引起索赔的主要原因,(1)工程项目的特殊性现代工程规模大、技术性强、投资额度大、工期长、材料设备价格变化快,使得工程项目在实施过程中存在许多的不确定因素。而工程合同必须在工程开始时签订,合同双方绝不可能对项目中遇到的所有问题都作出合理的预见和规定,而且业主在实施过程中会有许多新的决策,这一切都会使合同变更更为频繁。然而,合同变更必然导致项目工期和成本的变化,这是索赔产生的主要原因之一。,引起索赔的主要原因,(2)工程项目
3、外部环境的复杂性和多变性工程项目的技术环境、经济环境、法律环境的变化,也是索赔产生的原因之一。比如,地质条件变化、材料价格的变化、货币贬值、国家政策、法律法规变化会对工程实施过程产生影响,使工程的计划实施过程与实际情况不一致,导致工程工期和费用的变化。,引起索赔的主要原因,(3)参与建设主体的多元化由于工程参与单位多,一个项目往往会有业主、总承包、监理工程师、分包商、指定材料供应商等众多参与单位,各方面的技术、经济关系错综复杂,相互联系又互相影响,只要一方失误,不仅会造成自己的损失,而且会影响其他合作者,造成他人损失,形成复杂的经济纠纷,进而导致索赔和争执。,引起索赔的主要原因,(4)工程合同
4、的复杂性和易出错性建设工程合同文件多而复杂,经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误以及合同文件前后自相矛盾和意思解释上的偏差,容易造成合同双方对合同文件理解不一致而出现索赔。,引起索赔的主要原因,(5)不同国家的文化差异在国际承包工程中,合同双方来自不同的国家,使用不同的语言,适用不同的法律参照系,有不同的工程习惯,以及双方对合同责任理解的差异也是引起索赔的原因之一。,索赔的特点,(1)索赔是双向的,不仅承包商可以向业主索赔,业主也可以向承包商索赔。业主处于较主动的地位承包商向业主的索赔处理起来较困难,索赔的特点,(2)只有实际发生了的经济损失或者权利损害,一方才能向对方索赔。经济损失是指因对方原
5、因造成合同外的支出,如人工费、材料费、机械费、管理费等额外支出,或由于业主要求加速施工造成的承包商的额外支出。权利损害是指虽然没有经济上的损失,促造成了另一方权利上的损害。如由于罢工等不可抗力因素对工程进度的影响,承包商就有权要求工期延长等。因此,发生实际经济损失或者权利损害是一方提出索赔的一个前提条件。,索赔的特点,如果上述两因素同时存在,如业主未按时提供设计图纸,既造成承包商的经济损失。又侵犯了承包商的工期权利,承包商可以既提出经济赔偿,又可以要求工期延长。有时两者可以单独存在,如恶劣气候条件影响,不可抗力等,根据合同惯例,只能要求工期延长,很难或者不能要求经济赔偿。,索赔的特点,(3)索
6、赔是一种未经确认的单方行为索赔是单方面的行为,对双方尚未形成约束力,这种索赔要求能否得到最终实现必须得到确认(如双方协商,谈判调解或者仲裁,诉讼)后才能实现。,索赔的特征,索赔是要求给予补偿(工期或费用)的一种权利、主张。索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例,但主要是合同文件。索赔是因非自身原因导致的,要求索赔一方没有过错。与合同比较,已发生了额外的经济损失或者工期延迟。索赔必须有切实有效的依据。索赔是单方行为,双方没有达成协议。,索赔依据(合同条件),索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例,尤其是双方鉴定的工程合同文件。常见的合同条件文本有:(1)FIDIC合同条件(国际工程咨询联
7、合会)(2)AIA合同条款(美国建筑师学会)(3)NEC合同条件(英国土木工程师学会)(4)世界银行贷款工程建设项目的合同条件(5)建设工程施工合同(GF-1999-0201),新版FIDIC合同条件(1999),FIDIC新版标准合同条件一共有四本:(1)红皮书施工合同条件(2)黄皮书生产设备与设计施工合同条件(3)银皮书设计采购施工/交钥匙工程合同条件(4)绿皮书简明合同格式,建设工程施工合同在索赔程序上的规定,(1)在可索赔事件发生后28天内,向工程师发出索赔意向通知。(2)发出索赔意向通知后28天内,向工程师提出延长工期或(和)补偿经济损失的索赔损失及有关资料。(3)工程师收到承包商索
8、赔报告和有关资料28天内要求承包商进一步补充索赔理由和证据或给予答复。(4)工程师收到承包商索赔报告和资料,28天内给予答复或对承包人作进一步要求,否则视为该项索赔予认可。(5)当该索赔事件持续进行时,承包人应阶段性向工程师发出索赔意向通知,在索赔事件终了后28天内,向工程师交送索赔的有关资料和最终索赔报告。,索赔的分类(按原因分类),1按索赔发生的原因分类(1)增加(或减少)工程量索赔;(2)地基变化索赔;(3)工期延长索赔;(4)加速施工索赔;(5)不利自然条件及人为障碍索赔;(6)工程范围变更索赔;,索赔的分类(按原因分类),(7)合同文件错误索赔;(8)工程延期索赔;(9)暂停施工索赔
9、;(10)终止合同索赔;(11)设计合同索赔;(12)拖延付款索赔;(13)物价上涨索赔;,索赔的分类(按原因分类),(14)业主风险索赔;(15)特殊风险索赔;(16)不可抗拒天灾索赔;(17)业主违约索赔;(18)法令变更索赔。,索赔的分类(按原因分类),最常见的四种施工索赔:工程范围变更索赔(ScopeofWorkclaim)工程延期索赔(Delayclaim)施工现场变化索赔(sitecondition)或称不利自然条件及人为障碍索赔(physicalconditionsorobstacle)加速施工索赔(Accelerationclaim),索赔的分类(按目标分类),2按索赔的目标分
10、类,主要分以下两种:(1)工期索赔工期索赔是承包商向业主延长工期(Claimsforextensionoftime,EOT),即将原来的竣工日期顺延一段合理的时间。由于合理工期的延长,承包商可不承担“误期损害赔偿费”(Liquidateddamagesofdelay)(最高可达10%)。,可以获得工期索赔的条件(FIDIC),(1)变更或合同中某项工程量的显著变化(2)根据合同条件,有权获得延长期的原因(3)异常不利的气候条件(4)由于流行病或政府行为造成可用的人员或货物的不可预见的短缺(5)由于业主、业主人员、在现场的业主的指定承包商责任所造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍,(2)费用索赔,费
11、用索赔是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Lossesandexpenses),也就是取得合理的经济补偿(Financialcompension)。,承包商取得经济补偿的前提,在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书该项工作所预算的费用,而这项费用超支(costoverrun)的责任不在承包商方面,也不在承包商的风险范围。施工费用超支的原因主要有:(1)施工受到干扰,导致工作效率降低(2)业主指令工程变更或额外工程,导致工程成本增加这两种情况所增加的施工费用,承包商有权索赔。,4责任分析(1)机械设备由于淹没而受到损失,这属于承包商的责任不予补偿;(2)额
12、外排水设施的增加情况属实,由于遇到不可遇见的天气条件,并且应业主的要求增加了设备供应。由于合同中存在矛盾,经双方深入讨论,一致同意按实际排水容量给承包商以赔偿。,索赔事件的费用项目构成,索赔事件的费用项目构成,索赔事件的费用项目构成,索赔的分类(按合同依据分类),这种分类方法是国际工程承包界普遍承认的一种分类方法,它是在确定补偿时,根据工程项目的合同文件来判断,确定在哪种情况下,承包商拥有索赔权利。根据这一原则,国际工程索赔中有以下3种不同的索赔方式;,(1)合同规定的索赔,合同规定的索赔是指承包商提出的索赔要求,是根据工程项目的合同条件提出的,具有明确的合同依据。承包商可以据此提出索赔要求。
13、,FIDIC关于对承包商进行补偿的部分条款,(1)拖延的图纸或指示(2)进入现场的权利(3)工程师的授权(4)放线(5)不可预见的外界条件(6)文物、化石(7)检验,FIDIC关于对承包商进行补偿的部分条款,(8)竣工时间的延长(9)由公共当局引起的延误(10)暂停引起的后果(11)暂停时对永久设备和材料的支付(12)对部分工程的接收(13)对竣工检验的干扰(14)修补缺陷的费用,FIDIC关于对承包商进行补偿的部分条款,(15)进一步的检验(16)暂定金(17)费用变化引起的调整(18)延误的支付(19)业主责任的终止(20)业主终止合同的权利(21)承包商有权暂停工作,(2)非合同规定的索
14、赔,非合同规定的索赔(超越合同规定的索赔)(EX-ContractualClaims)这项索赔要求,虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字规定,但可以根据某些条款的含义,推出承包商有索赔权。这种索赔要求同样具有法律效力,有权获得相应的补偿。这种有经济补偿含义的条款,在合同管理工作中称为“默示条款”,FIDIC合同文件中相关的默示条款,(1)定义,如“不可预见”(2)通讯联络(3)文件的保管和提供(4)业主使用承包商的文件(5)遵守法律(规划、许可等)(6)业主的人员(7)工程师的指令,相关的默示条款,(8)工程师的撤换(9)承包商的一般义务(10)履约保证(11)合作(12)对指令的反对(指
15、定分包商)(13)检查(14)有权变更(15)费用变化引起的调整(16)保障(17)知识产权,(3)道义索赔,道义索赔(ExGratialclaims)是指业主了解承包商为完成某项困难工作,承受了额外的费用损失,出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑,同意给承包商以适当的经济补偿。这是一种罕见的索赔形式,其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。道义索赔,是在双方友好信任的基础上进行的,虽然道义索赔比较罕见,在国际工程承包界也是有先例可以遵循的。,道义索赔的四种情况,(1)若另找其他承包商,费用会更大。(2)为了树立自己的形象。(3)出于对承包商的同情和信任。(4)谋求与承包商更长久的合作。,索赔
16、的分类(按处理方式分类),(1)单项索赔单项索赔(SingleCaseClaim)就是采取一事一索赔的方式。既在每一件索赔事项发生之后,立即报送索赔通知书(Noticeofclaims)编写索赔报告书,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起。,单项索赔,单项索赔通常原因单一,责任单一,分析起来相对较容易,便于双方分清责任达成一致,因此在施工索赔中应尽可能采用这种方式。单项索赔要求合同管理人员能够迅速识别索赔机会,对索赔时间做出快速反应,根据合同要求,在规定的时间内向对方提出索赔要求。,(2)综合索赔,综合索赔(CompoundClaims)又称总索赔,是在工程完工前或工程移交前,承包商将
17、整个工程中所发生的数起未能解决的单项索赔集中起来进行综合考虑,提出一份综合的索赔报告。,综合索赔,采用综合索赔是在特定情况下的一种被迫行为。在合同的实施过程中,有些单项索赔问题比较复杂,不能立即解决,为了不影响工程进度,经双方协商同意留待以后解决。有时,在施工中受到非常严重的干扰,承包商的施工活动和施工计划有很大不同,原合同规定的工作与变更后的工作相互混淆,承包商无法为索赔提供准确的成本记录资料,无法分辨哪些费用是来合同规定的,哪些是新增的工作量。,某大坝的综合索赔,索赔的分类(按对象分类),根据索赔的对象不同,索赔分为:索赔(Claims)反索赔(Counterclaims),索赔的机会与识
18、别,项目的风险分析是索赔机会分析的前提条件承包商的风险应对政策决定其索赔对策动态的合同管理是识别索赔机会的必要保证根据合同条件分析对比索赔机会,索赔的机会与识别,1寻找索赔机会的途径所谓索赔机会就是由于对方的过错或疏忽,可能造成己方额外损失的事件。承包商发现索赔机会的主要途径工程成本分析施工进度分析干扰事件分析,索赔的机会与识别,2从干扰事件分析中寻找索赔机会在工程施工中,由于工程的复杂性,干扰事件的发生是不可避免的。干扰事件的三种主要产生原因:(1)承包商自己失误造成的;(2)由于业主或其他承包商的原因造成的;(3)不可抗力事件。,只有(2)、(3)可进行索赔,其表现形式可分两类:明显形式:
19、工程中断、设计变更、不可抗力、加速施工等。潜在形式:主要造成生产率降低,包括:(1)由业主原因造成的不得不在恶劣气候下进行施工;(2)加班工作可能造成劳动生产率降低;(3)工作岗位劳动力数量或结构的变化;(4)工程某方面的延误或变更可能会引起日后另一方面的延误等。,索赔的机会与识别,索赔的机会与识别,一旦出现上述事件,承包商应尽早地分析其可能对工程造成的影响,预测成本和工期可能造成的损失。如果认为它可能引起将来的索赔,则应跟踪事件的发展,及时记录有关数据,在合同规定的合理时间内,把索赔意向通知工程师,以便将来进行索赔。,索赔的机会与识别,3业主行为引起的索赔机会(1)因业主提供的招标文件中的错
20、误、漏项或与实际不符,造成中标施工后,突破原标价或合同承包价造成的经济损失;(2)业主未按合同规定交付施工场地;(3)业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作,导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;(4)业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;,索赔的机会与识别,(5)业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道,没有满足施工运输的需要,没有保证施工期间的畅通;(6)业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料
21、,或者提供的数据不符合真实准确的要求;(7)业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工:(8)业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给承包商;,索赔的机会与识别,(9)业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交底;(10)业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;(11)业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备:(12)业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;,索赔的机会与识别,(13
22、)业主未按合同规定的时间和数量支付工程款,如业主在规定的应付款时间内未能按工程师的任何证书向承包商支付应支付的款项,承包商可在提前通知业主的情况下,暂停工作或减缓工作速度,并有权获得任何误期的补偿和其他额外费用的补偿(如利息,FIDIC合同规定利息以高出支付货币所在国中央银行的贴现率加三个百分点的年利率进行计算);(14)业主要求赶工;(15)业主提前占用部分永久工程;,索赔的机会与识别,(16)因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大搬迁、构件(物质)积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;(17)因业
23、主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;,索赔的机会与识别,(18)因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;(19)因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。,索赔的机会与识别,4业主代表(工程师)行为引起的索赔机会(1)业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;(2)业主代表发出的指令、通知有误;(3)业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、
24、图纸或末履行其他义务;(4)业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;(5)业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查等。,索赔的机会与识别,5设计变更引起的索赔机会(1)因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;(2)因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符,而影响施工所造成的损失;,索赔的机会与识别,(3)按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意,采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;(4)设计方驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 工程 索赔 案例 分析
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【k****o】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【k****o】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。