DB36∕T 1860-2023 稀土产品链的可追溯性体系设计与实施指南(江西省).pdf
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1、ICS 03.080.01CCS H 60DB36江西省地方标准DB36/T 18602023稀土产品链的可追溯性体系设计与实施指南Traceability in the rare earth product chain guideline for system design andimplementation2023-11-08 发布2024-05-01 实施江西省市场监督管理局发 布DB36/T 18602023I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14可追溯体系建设原则和目标.35可追溯体系设计.46追溯体系实施.87内部审核和评价.98追溯体系改进.10附录 A(
2、资料性附录)稀土产品链追溯体系设计简图.11附录 B(资料性附录)稀土产品链追溯关系示意图.12附录 C(资料性附录)追溯信息记录表.13附录 D(资料性附录)追溯请求和响应示意图.14参考文献.15DB36/T 18602023II前言本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由江西省稀土标准化技术委员会(JX/TC 005)提出并归口。本文件起草单位:江西省钨与稀土产品质量监督检验中心(江西省钨与稀土研究院)、赣州稀土矿业有限公司、江西省质量和标准
3、化研究院、赣州晨光稀土新材料有限公司、国瑞科创稀土功能材料(赣州)有限公司、江西理工大学、赣州富尔特电子股份有限公司、定南大华新材料资源有限公司、赣州国创稀金智能科技有限公司、赣州市综合检验检测院(国家钨与稀土产业计量测试中心)、吉安鑫泰科技有限公司、江西群鑫强磁新材料股份有限公司。本文件主要起草人:李平、卢博、陈燕、吴玉春、缪延晖、周峻、彭志伟、王伟生、叶信宇、刘和连、钟长传、王寿虹、吴晓东、曾纪平、刘莺、曾领菁。DB36/T 186020231稀土产品链的可追溯性体系设计与实施指南1范围本文件规定了稀土产品链可追溯体系的建设原则和目标、体系设计、体系实施、内部审核和评价、体系改进等要求,为
4、稀土产品链可追溯性体系的设计和实施提供指南。本文件适用于稀土产品链上的各方组织。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 15676-2015稀土术语GB/T 38155-2019重要产品追溯 追溯术语GB/T 38159-2019重要产品追溯 追溯体系通用要求GB 39176-2020稀土产品的包装、标志、运输和贮存3术语和定义GB/T 15676-2015和GB/T 38155-2019界定的以及下列术语和定义适用于本指导性
5、技术文件。3.1稀土 rare earth元素周期表中原子序数从57到71的镧系元素,即镧(La)、铈(Ce)、镨(Pr)、钕(Nd)、钷(Pm)、钐(Sm)、铕(Eu)、钆(Gd)、铽(Tb)、镝(Dy)、钬(Ho)、铒(Er)、铥(Tm)、镱(Yb)、镥(Lu)及原子序数为21的钪(Sc)、39的钇(Y)共17种元素的总称。通常用符号RE表示,是化学性质相似的一组元素。目前在稀土工业及产品标准中,稀土一般指的是除钷(Pm)、钪(Sc)以外的15个元素。来源:GB/T 15676-2015,2.13.2稀土产品 rare earth products包括稀土矿产品与富集物、分离与冶炼产品、合
6、金、功能材料及应用产品等。3.3稀土产品链 rare earth products chain稀土产品在生产、贸易、消费、循环回收直至最终处理的各阶段上下游关系构成的链条。DB36/T 1860202323.4可追溯性 traceability追溯稀土产品来源、相关资质、质量、批次和包装、去向等信息的能力。3.5追溯体系 traceabiIity system支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、应用情况或所处位置等信息的交互关联或相互作用的一组连续性要素。来源:GB/T 38155-2019,2.93.6追溯管理平台 traceabiIity manag
7、ement platform由政府(或政府授权的机构)管理,具备追溯信息汇总、处理与综合分析利用等功能,支持对接入的追溯系统运行情况进行监测评价,用于落实生产经营主体责任和产品质量安全监管的信息系统集合。来源:GB/T 38155-2019,2.83.7追溯服务平台 traceabiIity service platform向政府、行业、企业和消费者提供产品和追溯主体基本信息、产品追溯码服务等追溯服务的信息系统集合。来源:GB/T 38155-2019,2.73.8追溯系统 traceabiIity system基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络,实现现代信息化管理并可获取产品追溯
8、过程中相关数据的集成。来源:GB/T 38155-2019,2.63.9组织 organization稀土产品链上利益相关方。3.10追溯单元 traceability unit需要对其来源、去向或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个稀土产品或同一批次稀土产品。注1:追溯包括追踪(tracking)和溯源(tracing)两个方面。注2:追踪是指从产品链的上游至下游,跟随追溯单元运行路径的能力。注3:溯源是指从产品链的下游至上游,识别追溯单元来源的能力。DB36/T 1860202333.11外部追溯 external traceability对追溯单元(3.10)从一个组织转交到另
9、一个组织时进行追踪和(或)溯源的行为。外部追溯是稀土产品链上各组织之间的协作行为。3.12内部追溯 internal traceability一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元(3.10)进行追踪和(或)溯源的行为。内部追溯主要针对稀土产品链上某一个组织内部各环节之间的联系。3.13位置 location稀土产品在生产、加工、包装、仓储、销售、配送、消费(使用)等环节所处的场所。3.14物料 materials稀土产品及所需原辅料、半成品、成品、包装材料等。3.15物料流向 flow of materials在稀土产品链任一点上物料的流向。3.16基本追溯信息 basic traceabi
10、Iity data能够实现组织间和组织内各环节间有效链接的必需信息。来源:GB/T 38155-2019,3.13.17扩展追溯信息 extended traceability data除基本追溯信息外,与产品追溯相关的其他信息,可以是产品质量或用于商业目的的信息。来源:GB/T 38155-2019,3.14可追溯体系建设原则和目标4.1原则可追溯体系建设应:应符合国家相关法规和标准的要求;应覆盖稀土产品链主要环节;DB36/T 186020234应确保信息的合规性和安全性;应制定相关标准规范,实现追溯信息在体系内的互联互通,应能实现跨部门、跨区域业务协同、资源整合、信息共享;追溯溯体系要素
11、主要涵盖追溯法规标准、追溯信息、追溯相关硬件及设备、追溯相关软件等。4.2目标可追溯体系应:支持稀土产品安全和质量目标;确定稀土产品、物料等的来源和去向;识别稀土产品链中的责任组织;便于验证稀土产品的特定信息;提高组织的生产效率、管理水平和盈利能力;满足国家和行业相关部门监管;确保稀土行业可持续健康发展。5可追溯体系设计5.1设计原则在可追溯体系的策划和实施过程中,应:组织应明确追溯目标,建立相应程序,形成文件(参见附录A),组织可通过建立追溯系统,实现追溯过程的信息化、数字化和智能化;考虑可操作性,采用“向前可溯,内部可查、向后可追”原则,即每个组织只需要向前溯源到产品的直接来源,组织内部生
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