DB1407∕T 47-2023 特种设备使用安全管理分类评价规范(晋中市).pdf
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1、 ICS 21.010 CCS J 00 1407 山西省晋中市地方标准 DB 1407/T 472023 特种设备使用安全管理分类评价规范 2023-10-25 发布 2023-12-25 实施 晋中市市场监督管理局 发 布 DB 1407/T 472023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.2 5 设备风险等级划分.2 6 评价方法.3 7 评价报告.5 8 评价结果应用.5 附录 A(规范性)特种设备使用单位安全管理评价表.7 附录 B(规范性)特种设备使用安全管理分种类评价表.9 附录 C(规范性)特种设备使用安全管理综合评价
2、表(简易评价报告).25 附录 D(规范性)特种设备使用安全管理分类评价报告.27 DB 1407/T 472023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由晋中市市场监督管理局提出、组织实施和监督检查。本文件由晋中市市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由晋中市特种设备安全标准化技术委员会归口。本文件起草单位:晋中市市场监督管理局开发区分局、玖零零幺质量研究院(山西)有限公司。本文件主要起草人:王勋龙、李淑芳、刘强、王志强、刘晋芳、邓建国、刘晓光、黄晓庆、苗丽娟、杨国栋、李宣英、段艳云、姜浩、侯念宗
3、、常海岳、李凤龙、张建凯。DB 1407/T 472023 1 特种设备使用安全管理分类评价规范 1 范围 本文件规定了特种设备使用安全管理分类评价的术语和定义、基本要求、单位类别划分、设备风险等级划分、分类评价、评价报告、评价周期、评价结果应用等要求。本文件适用于特种设备目录范围内特种设备的使用安全管理分类评价。本文件不适用于下列特种设备:a)未取得特种设备行政许可或者超出许可范围设计、制造、安装、改造、维修的特种设备;b)国家法律法规及安全技术规范已经明确要求实施监督检验,但未进行监督检验的特种设备;c)制造、安装、改造、维修过程中的特种设备;d)已经办理停用手续并告知登记机关的特种设备;
4、e)气瓶;f)移动式压力容器。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。TSG 08-2017 特种设备使用管理规则 DB14/T 2135 特种设备使用单位安全主体责任工作规范 DB14/T 2136 特种设备风险分级管控实施指南 DB14/T 2165 特种设备隐患排查治理实施指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。特种设备 指国务院批准的特种设备目录确定对人身和财产有较大安全危险性的锅炉、压力容器(含气瓶)、压力管道、
5、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆等。特种设备使用单位 指特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人,一般是特种设备的产权单位(产权所有人),也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者,具体应按照TSG 08-2017的规定进行判定。公众聚集场所 指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。DB 1407/T 472023 2 使用安全管理 为实现安全使用的目标,进行决策、组织、管理、控制、监督和检查等活动的总和。4 基本要
6、求 评价主体为特种设备使用单位或特种设备监督管理部门。开展评价活动应成立评价组,评价组应有两名以上熟悉特种设备使用和安全管理的人员组成,设组长一名。评价方式宜采用资料审查、抽查考核和现场核查。评价活动应根据特种设备使用单位的管理水平和特种设备数量及风险等级,对单位安全管理和设备安全管理进行分类评价。评价活动应遵循以下原则:a)独立性:评价活动应不受任何部门或个人因素的影响;b)公正性:评价活动应实事求是,保证结果的真实、可靠;c)准确性:评价活动应按照相关法律法规、部门规章、安全技术规范及标准的规定和要求进行。5 设备风险等级划分 概述 根据特种设备潜在的风险大小,综合考虑特种设备种类、类别、
7、品种、作业周边环境、人员密集程度和发生事故可能造成危害的严重性等因素,将特种设备安全风险等级从高到低划分为:高风险特种设备、中风险特种设备和低风险特种设备。高风险特种设备(代号:H)高风险特种设备包括:a)公众聚集场所使用的曳引驱动乘客电梯、自动扶梯、自动人行道、锅炉、医用氧舱;b)额定蒸汽压力3.8 MPa 的蒸汽锅炉;c)快开门式压力容器,液化天然气储罐,盛装易燃、易爆或有毒介质的第三类压力容器,高压及超高压容器,达到设计使用年限(或未规定设计使用年限,但使用超过 20 年)的压力容器;d)GC1 级工业管道和 GCD 级动力管道;e)要求安装安全监控管理系统的大型起重机械、吊运剧毒或易燃
8、易爆等危险品的起重机、吊运熔融金属的起重机;f)A 类大型游乐设施;g)非公路用旅游观光车辆;h)客运架空索道、客运缆车;i)监控使用的特种设备。中风险特种设备(代号:M)中风险特种设备包括:a)0.8 MPa额定蒸汽压力3.8MPa 的蒸汽锅炉、额定出水压力3.8 MPa 且额定出水温度120的热水锅炉、额定热功率Q0.7 MW的气相有机热载体锅炉和Q4.2 MW液相有机热载体锅炉;DB 1407/T 472023 3 b)盛装易燃、易爆或有毒介质的第二类压力容器,除纳入高风险特种设备之外的低温液化气体储罐、第三类压力容器;c)GC2 级工业管道(输送无毒、非可燃流体介质,设计压力1.0 M
9、Pa,并且设计温度高于-20但是不高于 185的管道除外);d)公众聚集场所使用的曳引驱动载货电梯;e)除需安装安全监控管理系统的制造等级为 A 级的起重机械;f)B 类大型游乐设施;g)客运拖牵索道;h)叉车。低风险特种设备(代号:L)除纳入5.2和5.3范围之外的特种设备。6 评价方法 概述 评价方法分为全面评价方法和简易评价方法。全面评价方法 6.2.1 抽查规则 实施分类评价时,应根据特种设备使用单位在用特种设备的风险等级,按下列规定抽取相应数量的特种设备:a)H 类特种设备5 台,应全部实施评价;5 台H 类特种设备100 台,至少抽查 5 台;H 类特种设备100 台,至少抽查 1
10、0 台;b)M 类特种设备4 台,应全部实施评价;4 台M 类特种设备100 台,至少抽查 4 台;M 类特种设备100 台,至少抽查 8 台;c)L 类特种设备3 台,应全部实施评价;3 台L 类特种设备100 台,至少抽查 3 台;L 类特种设备100 台,至少抽查 5 台。注1:评价主体可以根据实际需求增加抽查数量,并按照一次评价覆盖所有在用特种设备种类的原则,确定每类特种设备的具体抽取数量。注2:压力管道抽查:一般依据设计资料中的管道编号作为抽查单元。设计资料缺失时,可以管道介质作为抽查单元。6.2.2 量化评价 6.2.2.1 单位安全管理情况评价。按照特种设备使用单位安全管理评价表
11、,对特种设备使用单位安全管理情况(包括严重事故隐患项、管理机构、管理制度、管理人员、技术档案、应急管理和加分项)进行评价评分,评价得分为 S。特种设备使用单位安全管理评价表,见附录 A。6.2.2.2 设备安全管理情况评价。按照特种设备使用安全管理分种类评价表,对抽查的特种设备的使用管理情况分种类逐台进行评价记分,得到每台设备的评分,分别计算出高、中、低风险特种设备平均分 h、m、l 以及评价综合得分 W。特种设备使用安全管理分种类评价表,见附录 B。6.2.3 分数计算 DB 1407/T 472023 4 附录A分值为100分,占总评价得分的40%,附录B分值为100分,占总评价得分的60
12、%,总得分计算方法见公式:=40%+60%(1)式中:Y总得分;S附录A评价得分;W附录 B.1-B.8评价综合得分。=1+2+31+2+3 (2)式中:W附录 B.1-B.8评价综合得分;h高风险特种设备平均分;m中风险特种设备平均分;l低风险特种设备平均分;Q1高风险特种设备的权重(设定为 0.6);Q2中风险特种设备的权重(设定为 0.3);Q3低风险特种设备的权重(设定为 0.1)。注:若无该类设备,则权重为0。简易评价方法 6.3.1 抽查规则 各种类在用特种设备抽查1台。6.3.2 量化评价 按照特种设备使用安全管理综合评价表对特种设备使用单位安全管理情况和特种设备使用管理情况进行
13、综合评价赋分,直接得出总得分Y,其中特种设备使用管理情况分值取抽查的设备的平均分。特种设备使用安全管理综合评价表见附录C。评价方法选用 6.4.1 首次评价 按照本标准6.2全面评价方法的规定开展首次评价。6.4.2 定期评价 根据评价总得分Y,确定定期评价方式。评价总得分Y85分的,下次定期评价可按本标准6.3简易评价方法进行;评价总得分Y85分的,下次定期评价应按本标准6.2全面评价方法进行。否决项判定 6.5.1 特种设备使用单位安全管理中存在重大违法行为、严重事故隐患的,终止分数计算。6.5.2 重大违法行为包括以下情形:a)谎报或者瞒报特种设备事故的;b)被检查单位对严重事故隐患不予
14、整改或者消除的;DB 1407/T 472023 5 c)法律、行政法规和部门规章规定的其他重大违法行为。6.5.3 严重事故隐患包括以下情形:a)特种设备未取得许可生产、国家明令淘汰、已经报废或者达到报废条件,继续使用的;b)特种设备未经监督检验或者经检验、检测不合格,继续使用的;c)特种设备安全附件、安全保护装置缺失或者失灵,继续使用的;d)特种设备发生过事故或者有明显故障,未对其进行全面检查、消除事故隐患,继续使用的;e)特种设备超过规定参数、使用范围使用的;f)市场监督管理部门认为属于严重事故隐患的其他情形。7 评价报告 采用全面评价方法,应将评价分数汇总后形成分类管理评价报告,分类管
15、理评价报告见附录 D。采用简易评价方法,评价报告直接采用附录 C。8 评价结果应用 评价结果 特种设备使用单位和特种设备监督管理部门可根据评价分数计算的结果,确定特种设备使用单位风险等级和评价周期,评价结果的确定规则见表1。表1 评价结果的确定规则 风险等级风险等级 标识标识 分值(分值(Y Y)评价周期评价周期 A 类单位(重大风险特种设备使用单位)红色 Y70分 3 个月至少一次 B 类单位(较大风险特种设备使用单位)橙色 70分Y75分 6 个月至少一次 C 类单位(一般风险特种设备使用单位)黄色 75分Y85分 12个月至少一次 D 类单位(低风险特种设备使用单位)蓝色 Y85分 24
16、个月至少一次 注:特种设备使用单位也可以结合实际情况自行确定评价周期,但不低于表1中评价周期的规定。管理措施 8.2.1 特种设备使用单位应将评价结果(评价分数及发现的风险和隐患)在一定范围内公示。8.2.2 特种设备使用单位应根据确定的风险等级建立风险管控清单,并采取如下分类管控措施:a)A 类单位按照法律、法规、安全技术规范要求应立即停止使用并组织制定专项控制措施或方案,对重大风险进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后,才能开始或继续工作;b)B 类单位当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急措施,并根据需求为降低风险制定目标、指标管理方案或配给资源、限期治理,直至风险降至可接受或
17、可容许程度后才能开始或继续工作;DB 1407/T 472023 6 c)C 类单位应制定管理制度、规定进行控制,努力降低风险,在规定期限内实施降低风险措施。对可能产生严重伤害后果的场所或公众聚集场所,必须进一步进行评估,确定其中发生伤害的可能性和是否需要改进控制措施;d)D 类单位不需要另外的控制措施,应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施,需要监视来确保控制措施得以维持现状,保留记录。DB 1407/T 472023 7 A A 附录A (规范性)特种设备使用单位安全管理评价表 特种设备使用单位安全管理评价表见表A.1。表A.1 特种设备使用单位安全管理评价表 特种设备使用
18、特种设备使用单位名称单位名称 统一社会信用代码统一社会信用代码 地地 址址 序号序号 项目项目 评价内容评价内容 分值分值 P P 得分得分 G G 存在问题存在问题 1 管理 机构 符合下列条件之一的特种设备使用单位,是否设置特种设备安全管理机构:(1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的(2)使用为公众提供运营服务电梯的,或者在公共聚集场所使用30 台电梯的(3)使用10 台大型游乐设施的(4)使用10 台为公众提供运营服务的非公路用旅游观光车辆的(5)使用客运架空索道、客运缆车的(6)使用特种设备(不含气瓶)总量50 台的 15 2 管理 制度 是否按照规范要求建立以下管理制度:(1)特
19、种设备安全管理机构(需要设置时)和相关人员岗位职责(2)特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度(3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理制度(4)特种设备隐患排查治理制度(5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度(6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度(7)特种设备应急预案管理制度(8)特种设备事故报告和处理制度(9)高耗能特种设备节能管理制度(10)特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度 20(每 少一项 应建立 制度扣 3分,扣完为 止)3 管理制度是否上墙,或置于现场显著位置 2 4 管理 人员 是否在最高管理层中以文件形式明确
20、安全管理负责人(安全总监)7 5 应设立特种设备安全管理机构的特种设备使用单位,安全管理负责人(安全总监)是否取得相应的特种设备安全管理人员资格 5 6 管理 人员 按照 TSG 08 要求设置安全管理机构,以及符合下列条件之一的特种设备使用单位,是否配备专职的持证特种设备安全管理人员(安全员):(1)使用额定蒸汽压力2.5MPa 锅炉的(2)使用5 台第三类固定式压力容器的(3)使用10km 工业管道的(4)客运拖牵索道、大型游乐设施的(5)使用各类特种设备(不含气瓶)总量20 台的 8 7 是否开展安全教育培训考核,是否建立教育培训考核记录,记录是否存档 5 DB 1407/T 47202
21、3 8 表A.1 特种设备使用单位安全管理评价表(续)序号序号 项目项目 评价内容评价内容 分值分值 P P 得分得分 G G 存在问题存在问题 8 技术 档案 特种设备技术档案是否包括以下内容:(1)使用登记证及使用登记表(2)设计文件、产品质量合格证明(含合格证及其数据表、质量证明书)、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等(3)特种设备安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等(4)特种设备定期自行检查记录和定期检验报告(5)特种设备日常使用状况记录、特种设备及附属仪器仪表维保记录(6)特种设备安全附件和安全保护装置
22、校验、检修、更换记录和报告(7)特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告(8)锅炉能效测试报告及节能改造技术资料(9)特种设备日管控、周排查、月调度档案资料 17(每 少一项 应有内 容扣 3 分,扣 完为 止)9 是否建立特种设备、安全附件和作业人员台账 3 10 应急 管理 要求设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的特种设备使用单位是否制定特种设备事故应急专项预案,每年至少演练一次并做出记录 15 11 其他特种设备使用单位是否在综合应急预案中编制特种设备事故应急的内容,适时开展特种设备事故应急演练并做出记录 12 是否配备相应应急救援装备设施和工具 3 合计 /13 加分项 推广
23、应用在线监测、动态信息化采集等先进管理方法的 2.5 /14 投保特种设备安全责任保险的 2.5 /得分=12=112=1 100+13+14(当为无此项时,=0,=0)(A.1)评价表中不适用的项目不扣分,并在存在问题栏中填“无此项”。DB 1407/T 472023 9 B B 附录B (规范性)特种设备使用安全管理分种类评价表 B.1 特种设备使用安全管理分种类评价表(锅炉)基础设备使用安全管理分种类评价表(锅炉)内容见B.1。表B.1 特种设备使用安全管理分种类评价表(锅炉)特种设备使用单位特种设备使用单位 设备名称设备名称 设备代码设备代码 /出厂编号出厂编号 使用地点(车间)使用地
24、点(车间)设备风险类别设备风险类别 高风险特种设备 中风险特种设备 低风险特种设备 序号序号 项目项目 评价内容评价内容 分值分值 P P 扣分扣分 G G 存在问题存在问题 1 操作 规程 是否根据锅炉的运行特点等制定了安全操作规程 3 2 锅炉作业人员是否熟悉安全管理制度和安全操作规程 5 3 作业 人员 是否根据锅炉数量、特性及运行班次配备相应的特种设备作业人员(含司炉人员、水处理作业人员),并保证每班有持证作业人员在岗 2 4 特种设备作业人员资格证书注明的作业项目是否与所操作的锅炉相适应 3 5 特种设备作业人员资格证书是否在有效期内 3 6 特种设备作业人员资格证书是否办理聘用手续
25、 1 7 使用(变更)登记 是否已办理特种设备使用登记(含特种设备使用登记证、使用登记表)5 8 改造、移装、变更特种设备使用单位、特种设备使用单位更名、达到设计使用年限继续使用的变更是否及时办理变更登记 2 9 是否将特种设备使用标志放置在设备或现场显著位置 1 10 监督 检验 是否按照安全技术规范的要求实施了安装、改造或重大修理监督检验并取得了监督检验证书(报告)5 11 定期 检验 是否按照安全技术规范的要求在检验合格有效期届满前 1 个月向具有相应资质的检验机构提出定期检验要求 3 12 是否每年进行了一次外部检验,检验结论是否为符合要求或基本符合要求,检验报告是否在有效期内 5 1
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