从西蒙到威廉森.pptx

现代决策理论的基石.生平与著述.理性抉择与环境结构.有限理性论.从奈特到西蒙不确定性的重要性生平与著述生平：30至40年代在芝加哥大学学习，获得经济学博士学位。通晓管理学、经济学、心理学、社会学、政治学、计算机等十几个学科，为梅隆大学计算机与心理学教授。1978年成为唯一一位或诺贝尔经济学奖的管理学家，获奖词为：“对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究”。1994年成为中国科学院外籍院士。被称为“世界著名博学家。著述：管理行为（1945），组织（与马奇合作），管理决策的新科学（1960）等。对古典经济学理性人的修正1，有限的认知能力vs完美超凡的智力2，“寻求满意的人”vs“追求最优的人”3，经济学、认知心理学和组织理论所研究的主题是一样的：人的决策过程和问题求解过程。全新的研究视角。理性抉择与环境结构1，生物是“寻求满意”，而非“寻求最优”2，生物只拥有有限信息和有限计算能力3，生物的感知能力与环境的结构决定了生物的谋划。简单的思想实验：一个只知道“吃”的生物，终日“休息”“觅食”和进食。这个生物在一个曲面上行走，面上有许多非常分散的食物堆。在一定的假定下，生物没有任何最优化的目标，由于生物堆的随机分布性，他没有必要有长远的规划。结论：“根本不必给生物假定一个效用函数，也无需用于计算不同需要之间边际替代率的任何精致程序。”有限理性论1，理性定义：“理性是指一种行为方式，是指在给定的条件和约束的限度内适于达到给定目标的行为方式。2，理性限度：.引进风险和不确定性，备选方案导致后果的不确定性。如需求函数和成本函数的某些参数具有已知分布的随机变量。.经济当事人仅具备有关备选方案的不完全信息。.成本函数或其他环境约束及其复杂致使经济当事人无力计算最佳行动方案。例证：棋艺的理性抉择途径从事理性决策的棋手在比赛中面临的问题:高手走一步及其接着的走法或一个策略，不会达到100种之多。但理论上，平均说，任一给定状态，约有30种合乎规则的走法，考虑对方的反应，续走法有1000种。如一盘棋有40步，则下法有10 种之多。寻求满意走法深蓝与卡斯帕罗夫大战想一想：棋手的理性限度是什么？120威廉森交易费用经济学第一部分 对科斯理论的细化和可操纵化 基本分析概念与方法 来源与继承 理论关系构架图第二部分 企业理论对科斯理论的细化和可操纵化一、交易与交易费用1，交易的定义威廉森的定义“当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了”2，交易的契约特性与交易费用的内涵交易费用经济学“将经济组织问题作为一个契约问题提出来”交易费用便是经济制度运行的费用3，完成交易的两种市场和企业组织方式的划分市场组织及其交易费用起草契约、中间调整契约、解决纠纷的费用。较强的激励作用。企业或行政组织以及交易费用行政管理费用。较弱的激励作用。4，从事前信息分析转到事后行为分析更多地考虑再议契约、规制结构运行等5，交易费用的种类：事前与事后发生的与契约相关的费用对科斯理论的细化和可操纵化对科斯理论的细化和可操纵化二、五大分析因素的理论继承与创新 1，有限理性 2，机会主义行为 3，不确定性 4，资产专用性 5，交易的频度 契约人、制度人契约人、制度人 社会人、现实人社会人、现实人风险与风险与企业制度安排企业制度安排不不完完全全契契约约交交易易三三维维度度对科斯理论的细化和可操纵化1，有限理性与契约 理论继承：西蒙 理性是稀缺资源，因此理性的完备化需要付出成本。即使如此，人的智力也是有限的。意义：所有的复杂协定、契约或合同都不可避免地是不完全的。因此，契约再议的可能性、剩余索取权等都变得重要起来。对科斯理论的细化和可操纵化2，机会主义行为理论修正：斯密的“理性人”、“经济人”定义：人在追求自己利益时，具有随机应变、投机取巧，为自己谋取最大利益的行为倾向。相关理论：信息经济学道德风险问题意义：建立包括监督和强制执行等内容的规制结构。对科斯理论的细化和可操纵化3，交易的不确定性理论继承：奈特基本含义：不确定性不仅来源于外部的干扰，也来源于交易内部的扰动因素。行为不确定性：人的机会主义行为以及行为方式的千差万别所引致。意义：契约执行过程中，不仅受到智力不殆的影响，也受到偶然性、突发性导致的不完全。契约本身应具有应变能力和复杂性。对科斯理论的细化和可操纵化4，资本专用性A,区分通用性资产与专用性资产B,理论继承：斯密的分工论，庞巴维克的迂回的生产C,基本含义：“当某些投资一旦形成某种资产就很难再作重新配置使用，除非它们在转移配置中遭受重大的经济价值损失”具有沉没成本性质D,资本雇佣劳动的逻辑基础E,如何保证资产专用性的风险建立企业、承诺、法庭或其他仲裁机构。对科斯理论的细化和可操纵化4，资本专用性F,分为五类（1）区位专用性，指同处一地，生产上具有前后向（垂直）联系且不能轻易搬动的资产。（2）人力资产专用性，指非常专门的技术和信息拥有。（3）物理资产专用性，指资产物理性能（如设计，构造）上的专门适应特性。（4）完全为特定协约服务的资产，指为了执行某协约专门投资形成的资产。（5）名牌商标资产专用性。另外可以衍生出时间专用性。对科斯理论的细化和可操纵化5，交易发生的频度交易是交易各方博弈的行为。这里存在反机会主义的机制和信誉均衡的机制。交易费用经济学分析框架交易费用经济学分析框架机会主义行为资产专用性不确定性有限理性强制与监督不完全契约:天灾相关利益激励机制不完全契约:人祸契约的复杂性高交易费用性企业组织产生的必然性可证实性困难保险机制规制或治理结构风险机制法律与可证实性问题：清官难断家务事恶人先告终造谣生事神不知，鬼不觉企业理论现代公司：起源、演进、特征：“我认为要将现代公司主要理解成许许多多具有节约交易费用目的的和效应的组织创新的结果。”企业节约交易费用的原因：1，资产专用性。专用性导致资产不能转移的风险，如何通过市场处置这些资产，谈判、签定、监督和履行的费用过高，故采用内部组织取代市场的办法。如铁路公司的庞大，铁路不能分段经营。2，外部性。解决“搭便车”或打“小算盘”问题。它发生在生产者和和购销者之间对购销合同的履行过程中。故应使生产者和购销者“前向一体化”合并成企业。3，等级分解原则。旨在使组织的内部结构安排能够克服各当事人的机会主义动机或打小算盘的行为。对两权分离公司的研究。比较了u型公司和m型公司。企业理论企业理论R&D总经理总经理财务金融财务金融销售销售生产生产U-型公司的优缺点：优点：集中控制；每个部门实行职能分工。缺点：管理跨度过大，使管理失控，行政费用加大，各部门会背离利润最大化原则，关注部门小利益。M-型公司优点：决策由独立的分部各自作出；精英集团通过参谋和审计等方式有助于总部对分部的控制；总部注重战略决策和总体绩效；M-型结构有利协同作用，有利追求利润最大化。企业理论总部分部A生产营销财务研究开发分部B分部C精英集团M-型假说：M-型大企业的组合和运营在目标追求和最低成本行为方面比U-型的组织结构更接近于新古典的利润最大化假说。以产品、商标、地区划分企业理论企业的边界或纵向一体化企业与市场治理结构的区别：企业与市场治理结构的区别：（1）市场可以产生高激励，有利于限制官僚性扭曲；（2）市场有时可以将需求加总到有利可图的水平，从而实现范围经济和规模经济。（3）内部组织掌握多种有区别的治理手段。市场组织的治理成本（或管理费用）M(k)；企业组织的治理成本（或管理费用）I(k)；其中，k为资产专用性程度当k=0时，I(k)=c M(k)=0c 表示企业体制的最低管理费用。下面讨论中间产品在市场上购买，还是在企业内生产问题。买还是做。00企业理论费用资产专用性程度kI(k)M(k)K*0c交易费用经济学的缺陷1，以邻为壑式的交易费用反机会主义的机制：远亲不如近邻的利己主义效应，源于人们的长期博弈效应。2，不存在机会主义的世界里，也有规制问题，这源于人们信息冲突和认知结构的差异。3，只解释了企业纵向一体化，而没有解释横向一体化，以及社会超级一体化产生的原因。委托代理理论 交易费用理论 不完全契约理论权力配置事前激励事后规制代 理 理 论