DB31∕T 1385-2022 科技成果分类评价和价值潜力评价规范(上海市).pdf
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1、ICS 03.080.99CCS A 20DB上海市地方标准DB31/T 13852022科技成果分类评价和价值潜力评价规范Specification for classification and potential value evaluation of scientific and technological achievements2022-12-19 发布2023-03-01 实施上海市市场监督管理局 发布中国标准出版社 出版DB31/T 13852022目 次前言.m1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价原则.34.1 科学性.34.2 客观公正.34.3 分类多维.3
2、4.4 可操作性.35 评价主体及要求.35.1 机构和人员.35.2 评价项目组.35.3 评价专家组.36评价内容及指标.46.1 五元价值评价.46.2 转化潜力评价.47评价方法.57.1 数据采集方法.57.2 等级评定法.57.3 标准化评价.57.4 同行评议.58评价技术流程.58.1 评价环节.58.2 科技成果分类.58.3 评价指标选取.58.4 指标权重确定.58.5 评价指标赋值.68.6 指标等级评定.6S.7 综分得分计算.68.8 评价结论.69评价业务流程.69.1 评价业务流程图.69.2 委托受理.6DB31/T 138520229.3 实施评价.79.4
3、 组织专家评议.79.5 出具评价报告.710评价报告应用.7附录A(资料性)科技成果分类表.8附录B(规范性)五元价值评价指标.9附录C(规范性)转化潜力评价指标.13附录D(资料性)预期收益估算方法.15附录E(资料性)评价业务流程.17附录F(资料性)评价报告模板.18参考文献.22nDB31/T 13852022前 言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。本文件由上海市服务标准化技术委员会归口。本文件起草单位:
4、上海市科技成果评价研究院、中国科技评估与成果管理研究会、上海大学、上海质 量管理科学研究院、上海技术交易所有限公司、同济大学、上海市科技创业中心、上海市中小企业发展服 务中心、上海集成电路技术与产业促进中心、复旦大学附属肿瘤医院、上海交通大学凯原法学院。本文件主要起草人:张福奇、韩军、池长的、孟祥生、张春国、董红霞、颜明峰、严彪、黄丽宏、卫丙戊、张力天、李国珍、李国军、赵广州、李文荣、宋延军、沈玲、李淋、韩启然、高原、余文璨、王海青、曹祎遐、庄建辉、李学尧。mDB31/T 13852022科技成果分类评价和价值潜力评价规范1范围本文件规定了科技成果分类评价和价值潜力评价的评价原则、评价主体及要
5、求、评价内容及指标、评价方法、评价技术流程、评价业务流程和评价报告应用等内容。本文件适用于科技成果供给方、需求方和评价机构等相关各方对基础研究、应用研究、技术开发、产 业化、软科学研究等各类科技成果开展分类评价和价值潜力评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文 件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于 本文件。DB31/T 1387科技评价服务规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技成果 scientific and technological achieveme
6、nts通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。注1:本文件将科技成果概念限定为通过科学研究与技术开发产生的具有多元综合价值的来源于科研项目的创新 性结果。即组织或个人所开展的科学研究、实验验证、技术开发、改造升级、模式创新、调研考察、课题研究、综 合分析等创新活动的产出,具有科学、技术、经济、社会、文化等综合价值,以及对于认知和把握自然规律、推动 个人及社会发展具有积极意义的学术性或实用性成果。注2:注1中的科研项目是指在经济社会的生产与实践活动中,由单位、组织机构或个人承担,并在一定时间周期内 进行科学与技术研究开发活动的项目,包括由财政资金全额支持或部分支持的政策导向项目、自由探
7、索项目 和无财政资金支持的项目。来源:GB/T 390572020,2.13.2科技成果分类 classification of scientific and technological achievements遵循科研渐进性和成果阶段性特点,依据研究目标和评价目的对科技成果开展的类别划分。注1:科技成果来源于科研活动,科研活动主要以基础研究、应用研究、技术开发和产业化研究等科研项目形式开 展;基于评价导向性和评价实践要求,本文件将软科学研究类成果也纳入评价范围。注2:科技成果分为基础研究类成果、应用研究类成果、技术开发类成果、产业化类成果及软科学研究类成果(见附 录A)03.3基础研究类成果
8、 basic research achievements为获得(已发生)现象和可观察事实的基本原理、规律和新知识,通过种不预设特定应用或使用目 的的实验性或理论性工作所提出,具有科学价值及其他价值并得到国内外学术界公认的一般原理、理论 DB31/T 13852022或规律。注:基础研究类成果的存在形式包括但不限于论文、著作、研究报告等.3.4应用研究类成果 applied research achievements为了确定基础研究成果的可能用途,或确定实现特定和预定目标的新方法,达到某一特定的实际目 的或目标而开展的初始性研究所获取,主要性能(性状)、技术经济指标、科学技术水平提高的体系化、结
9、 构化的新知识。注,应用研究类成果的存在形式包括但不限于发明创造、样件、样品、模型等。3.5技术开发类成果 technological development achievements为提高生产力水平、推动社会发展,利用从科学研究、实际经验中获取的知识和研究过程中产生的 其他知识,开发新的产品、工艺或改进现有产品、工艺而进行的系统性研究活动所产生,以具有实用价值 的基于新设计、新材料、新工艺制成的新产品或在传统产品中引入新工艺形成的新品种等形式呈现,具 有一定市场价值并可推广应用的知识体系、技术方法、工具或装备。注:技术开发类成果的存在形式包括但不限于发明创造、产品、工具、设备、计算机软件、加
10、工工艺、设计方案等。3.6产业化类成果 industrialization achievements为实现效益目标,以市场需求为导向,围绕产业化能力、规模或效益等开展的成体系的创新研究活 动所产出,能够提升产业核心竞争力的新体系、新方法或新模式。注:产业化类成果的存在形式包括但不限于产品簇.生产线、生产工艺等。3.7软科学研究类成果 soft 眈ientific research achievements为推动决策科学化和管理现低化,对科技、经济、社会发展战略和宏观控制等活动进行研究所产 生,能够对促进科技、经济高质量发展与社会协调发展起重大引领或指导作用的软课题研究结论或 建议。注:软科学研
11、究类成果的存在形式包括但不限于战略、规划、政策、制度、标准、蠲研报告、册究报告、实施方案、管理 办法等。3.8科技成果评价 Scientific and technological achievement evaluation/在科技成果产出、液理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。来源:GB/T 40148202匕4.93.9科技成果价值 value of scientific and technological achievements科技成果已实现或表现出的五元价值及其价值潜力。3.10五元价值 five dimensional value科技成果具有的科学
12、、技术、经济、社会和文化等五个方面的价值。3.11价值潜力 potential value科技成果的转化潜力,即科技成果通过转化应用形成新产品及新产业的可能性与可行性。3.12科技成果分类评价 classification evaluation of scientific and technological achievements针对科技成果的类别及其所处阶段开展五元价值及价值潜力评价,2DB31/T 138520224评价原则4.1 科学性应秉承科学精神,根据评估对象特点,合理采用定性与定量相结合的评价方法,并对评价指标设置 与赋值、权重确定、结论判定等环节进行反复论证,确保评价依据充分、
13、计量标准准确,且实现结论的可 重复、可验证。4.2 客观公正应客观、真实、准确地反映评价对象的实际情况,依照国家和地方科技评价相关法律法规、规范标准 对被评价成果的客观事实进行公正的评价,公开透明地展现评价实施的全过程。4.3 分类多维应针对科技成果的特点及评价目的,结合行业领域、技术领域等不同维度因素和要素,围绕科技成 果的多元价值确定评价指标体系,开展分类多维评价。4.4 可操作性应建立科学规范的标准化评价流程,结合科技成果的特点选定评价方法和评价指标,实现指标可量 化、数据可获取、评价可实施。5评价主体及要求5.1 机构和人员科技评价服务机构、科技评价服务人员和科技评价服务专家应符合DB
14、31/T 1387的规定。5.2 评价项目组评价项目组应符合以下条件;a)评价项目组由科技评价服务人员和科技评价服务专家组成;b)科技评价服务人员应具备从事科技成果评价工作所需的职业素养和能力,宜具有科技评估师、科技咨询师、技术经理人等相关能力水平资质证书;c)科技评价服务专家应具有相关领域的专业知识及实践经验,无科研失信行为。5.3 评价专家组评价专家组应符合以下条件。a)所遴选的科技评价服务专家与科技成果所属领域紧密相关。b)专家数量宜不少于7人且总人数应为奇数,并设组长。c)专家组成员构成与科技成果类别相对应:基础研究类成果评价专家组构成以国内小同行专家(指遴选与评价对象在研究领域、研究
15、 对象、研究问题较为一致或相近的专家)为主,可增加国外小同行专家;3应用研究类、技术开发类和产业化类成果评价令家组由技术专家及政策、管理、投融资、财 务、行业用户等多领域专家组成;出软科学研究类成果评价专家组由政策专家及管理、经济、法律、技术等多领域专家组成。3DB31/T 138520226评价内容及指标6.1 五元价值评价6.1.1 评价内容6.1.1.1 科学价值评价评价科技成果在科技研发中获得的新发现、新原理、新方法等方面的独创性贡献。6.1.1.2 技术价值评价评价重大技术发明等科技成果在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题,特别是关键 核心技术问题方面的成效。6.1.1.
16、3 经济价值评价评价科技成果的效益、市场、风险等对经济和产业发展的影响。6.1.1.4 社会价值评价评价科技成果在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。6.1.1.5 文化价值评价评价科技成果在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。6.1.2 评价指标应按附录B的三级架构设置五元价值评价指标:第一级设五个维度;第二级设23个评价指标;第 三级设94个评价分级选项。6.2 转化潜力评价6.2.1 评价内容6.2.1.1 技术潜力评价评价科技成果的技术创新性、先进性、应用性、实施有效性等技术潜力。6.2.1.2 市场潜力评价评价科技成果的
17、市场前景、预期收益、实施成本、用户定位、资源支持、市场风险等市场潜力。6.2.1.3 团队潜力评价评价科技成果转化团队领导能力、管理能力、研发能力、合作能力、资源整合能力等团队潜力。6.2.2 评价指标应按附录C的三级架构设置转化潜力评价指标:第一级设三个维度;第二级设70个评价指标;第 三级设70项评价要点。4DB31/T 138520227评价方法7.1 数据采集方法包括但不限于:实地调研、文献计量、检索查新等。7.2 等级评定法设定评价要素不同等级的定义和描述,按照给定的等级对各评价要素进行评估,并获得总的评价。7.3 标准化评价评价机构依据相关规范,采用五元价值标准化评价指标,运用客观
18、的评价方法,由科技评价服务人 员基于技术凭证或技术报表,结合专家评议意见,对科技成果进行研究、分析、求证、判断,做出评价结论 的咨询活动。7.4 同行评议组织相关领域的同行专家,对评估对象进行分析和评价的方法。注:评价机构可根据需要选择评价方法。8评价技术流程8.1 评价环节包括但不限于科技成果分类、评价内容及指标选取、指标权重确定、评价指标赋值、指标等级评定、综合得分计算、评价结论等环节。8.2 科技成果分类依据科技成果评价书面委托材料中的科研项目类型及层级,确定科技成果类别。8.3 评价指标选取根据评价目的和评价对象特点,选取评价指标。8.4 指标权重确定依据被评对象所属成果类别、所处行业
19、或技术领域等实际状况,确定附录B、附录C各级评价指标 的权重。权重确定的方法包括但不限于以下。a)主观赋权法:层次分析法;专家调查法;模糊分析法;回归验证法;其他方法。b)客观赋权法:最大嫡技术法;主成分分析法;DB31/T 13852022其他方法。c)主客观综合赋权法根据评价指标特性,将主观赋权法和客观赋权法结合使用8.5 评价指标赋值8.5.1 确定评价指标总分值(通常采用百分制)。8.5.2 确定指标及分级选项各评定等级的分值。8.6 指标等级评定8.6.1 依据委托方提供的及其他有关科技成果的资料,确定各评价指标的等级。8.6.2 对于预期收益可参考附录D进行估算。8.7 综合得分计
20、算8.7.1 一级指标按公式(D计算:nT=X 孙 X,.(1)t=l式中:T-级指标得分;n 二级指标的数量;如 第?个二级指标的权重;X,.第个二级指标的得分。8.7.2 综合得分按公式(2)计算:mZ=2m T,.(2)j0 1式中:Z 综合得分;m-级指标的数量;眄 第j个一级指标的权重;T,第,个一级指标得分。8.7.3 评价机构按照一定的权重,综合评价专家组和评价项目组得分,计算科技成果的五元价值(或转 化潜力)最终得分。8.8 评价结论评价机构综合评价专家组意见,形成科技成果评价结论。结论中可根据科技成果的不同价值特 点,提出持续改进的合理化意见和建议。9评价业务流程9.1 评价
21、业务流程图评价业务流程包括但不限于委托受理、实施评价、组织专家评议、出具评价报告等,流程图见附 录E。9.2 委托受理9.2.1 委托方以电子或书面形式提交评价委托,评价机构经审核后予以受理。6DB31/T 138520229.2.2 双方签订委托合同,合同内容包括但不限于:评价目的、评价对象、评价范围、评价时限、保密要 求和违约责任等。9.2.3 组建评价项目组。9.3 实施评价9.3.1 评价项目组制定评价方案,列出评价所需资料清单。9.3.2 委托方提供评价相关证明材料。9.3.3 评价项目组确认材料的合规性、完整性、客观性、真实性和适用性。9.3.4 评价项目组开展评价,完成评价报告初
22、稿。9.4 组织专家评议遴选评价专家组成评价专家组,通过现场或通信等方式组织召开专家评价会。评价会流程如下:a)介绍评价目的、内容、指标、方法等事项;b)委托方介绍科技成果;c)专家质询;d)专家评议并形成评价意见,e)评价专家在评价意见上签名。9.5 出具评价报告9.5.1 评价机构综合评价专家组意见,形成评价报告终稿。9.5.2 评价报告应加盖公章。9.5.3 评价报告包含但不限于下列内容(见附录F):a)委托单位、评价成果的基本信息;b)评价目的、评价对象及评价内容;c)评价方法、评价程序及实施过程;d)评价分析、评价结论及合理化建议;e)报告的有效期和局限性等。10评价报告应用评价报告
23、的应用包括但不限于:a)科技计划立项、中期评估、结题评审、知识产权开发、运用、保护等科技管理活动;b)科技奖励评审、人才评价、资质评选等绩效评价活动;c)技术开发、技术转让(许可)、产业项目准入、财政资金申报、项目投融资等成果转化活动。7DB31/T 13852022附录A(资料性)科技成果分类表科技成果类型及每类成果评价权重顺序见表A.1。表A.1科技成果分类表名称类型五元价值评价权重顺序科技 成果基础研究类成果科学价值、技术价值、社会价值、经济价值、文化价值应用研究类成果技术价值、经济价值、科学价值、社会价值、文化价值技术开发类成果技术价值、经济价值、社会价值、科学价值、文化价值产业化类成
24、果经济价值、技术价值、社会价值、科学仇值、文化价值软科学研究类成果社会价值、科学价值、文化价值、缢济侨值、技术价值8DB31/T 13852022附录B(规范性)五元价值评价指标科技成果五元价值评价维度(一级指标)、评价指标(二级指标)及其分级选项见表B.1。表B.1科技成果五元价值评价指标一级指标二级指标分级选项科学 价值科学 原创度a4级:国际范围内首次提出的原创性思想、理论或原理、首次发现的新现象或新规律、首次阐 明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案,价值与意义重大3级:国内首次提出的原创性思想、理论或原理、首次发现的新现象或新规律、首次阐明的新 问题或新方法、首次开发的
25、新材料、新技术或新方案,价值与意义较大2级:特定领域内首次提出的原创性思想、理论或原理、首次发现的新现象或新规律、首次阐 明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案,具有一定的价值与意义1级:不属于首先发现或首先阐明研究 拓展度b4级:具备前期研究工作基础、研究成果补充了现有知识体系,研究具有系统性、开拓性和引 领性、与已有相关研究相比具有超越性、研究成果与相关科技系统能相互解释或补充,研究深 人,应用推广前景明朗3级:具备前期研究工作基础、研究成果基本融入现有知识体系,研究具有开拓性、研究成果 与相关科技系统能相互解释或补充,研究较深入,应用推广方面具有一定引领性2级:具备前期研究
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