swift报文结构和报文类型(15).pdf
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1、SWIFT标准报文的结构与报文类型 报文结构和报文类型SWIFT标准报文SWIFT标准报文(金融服务报文)SWIFT开发的商业标准报文已经成功应用在金融服务领域,而且根据市场的需要在不断发展 中。2003版SWIFT标准扩大了应用范围,规范了具体形式,同时采用了先进的技术成果、可以 满足金融服务的需要,包括批量支付、投资基金、证券、信托等方面。SWIFT标准的下一个版本 将在2005年5月发布。下面表示的是SWIFT标准2003版的发布过程:从2002年8月开始到2003年11月 正式实施。Standards Re I ease 2003Schedule for Standards Relea
2、se 2003For the Standards Release 2003,the development and implementation schedule is as follows:16 August 200215 November 200214 February 200329 March 200312 July 2003Hiqh-Level Information on StandardsRelease 2003Preliminary Standards Release Guide 2003Preliminary Message Format Validation Rules 20
3、03Final Standards Release Guide 2003Final Message Format Validation Rules 2003Vendor Test SystemTesting&Training SystemIf necessary,updates to Message Format Validation Rules 200312 September 2003UHB shipment15 November 2003Standards Release 2003 Live2002年十月标准版2报文结构和报文类型第一章报文结构和报文类型1.1 SWIFT报文结构所有金融
4、报文必须符合SWIFT标准卷描述的某种报文类型的规则。报文类型由三个数字组成,一般定义为:类目分组类型M l nnn类目通常在一般程度上描述报文的基础商业功能,如类目i=客户支付和支票。分组描述某一特定类目中的报文功能,如11类目1的支票支付报文。类型描述具体功能,如112=支票止付请求的状态。因此,通过报文类型(位于报文标题),报文接收方可以帮助决定报文的内容和功能,以及其组成 内容细节。本节提供报文类型的一般规则。属于单个报文的详细说明可以在相关类目卷查找到。1.2 SWIFT报文类型下方表格列出SWIFT标准卷中定义的所有报文类型,在2002年十月标准版本中有效。对于每个报文类型,均存在
5、简述、报文类型需要认证标识(Y或N)、最大报文长度(2,000或10,000)以及使用报文是否需要在SWIFT注册(Y或N)。注意:MUG,出于本书目的,是自愿同意支持特定报文类型并且在SWIFT注册发送或接收特定报 文的使用者群组。下方表格中的“MUG”列标出了这些报文。(关于MUG的更多信息在表后 说明)MTMT名称目的认证最大长度MUG100客户转账指示资金转账Y2,000N101头寸调拨请求请求借记另一个机构持有的客 户账户Y10,000Y102多笔支付报文在金融机构间传送多个支付指令Y10,000Y102+103单笔支付报文指示资金转账Y10,000N103+103REMIT单笔支付
6、报文指示资金转账Y10,000Y104直接借记和借 记过户报文在金融机构间传送直接借记指 令和请求直接借记Y10,000Y105EDIFACT 包传送2K EDIFACT报文的包Y2,000Y106EDIFACT 包传送10K EDIFACT报文的包Y10,000Y107一般直接借记 报文在金融机构间传送直接借记指 令Y10,000Y110支票通知通知受票行或向受票行确认签Y2,000N2002年十月标准版3报文结构和报文类型发支票111支票止付请求请求受票行止付支票Y2,000X112支票止付请求 的状况标识试图止付支票而采取的行动Y2,000N121多银行资金汇 兑包含一个EDI FACT
7、包Y10,000Y190费用、利息以及 其它调整的通 知通知账户所有方手续费、利息 和其他调整Y2,000N191支付费用、利息 以及其它开支 的清求支付费用、利息以及其它开支 的请求Y2,000N192撤销请求要求接收方考虑撤销请求中提 及的报文Y2,000N195询问请求先前报文或修改先前报文 的相关信息Y2,000N196日|复答复MT 195询问或MT 192撤 销请求以及其他没有为何复报 文提供特定报文类型的报文Y2,000N198专用格式报文包含用户间定义和同意的格式 和那些不已使用的报文Y10,000N199自山格式报文包含没有定义为其他报文类型 的信息Y2,000N200银行头
8、寸调入 发报行账户请求发送方的资金流动至另一 个金融机构中的自有账户Y2,000N201多笔银行头寸 调入发报行账 户多个MT 200Y2,000N202一般金融机构 头寸调拨请求资金在金融机构间流动Y2,000N203多笔银行头寸 调拨多个MT 202Y2,000N204金融市场直接 借记报文从SWIFT成员银行请求资金Y2,000Y205银行头寸调拨 实现进一步递交国内转账请求Y2,000N206支票删节报文传送一个或多个删节支票上的 信息,从而在一般准备金下借 记或贷记Y10,000Y207请求银行头寸 调拨报文请求借记接收金融机构持有的 一个委托金融机构账户,或服 务金融机构账户Y10
9、,000Y210收款通知报文提请接收方注意接收发送方账 户的资金Y2,000N2002年十月标准版4报文结构和报文类型256支票未付款通 知报文通知发送方未支付一个或多个 删节支票的一个或多个先前发 送的MT 206报文。也可用于确 定因撤销先前支付清算引起的 未承兑项目Y10,000290费用、利息以及 其它调整的通 知通知账户持有方手续费、利息 和其他调整Y2,000N291支付费用、利息 以及其它开支 的请求支付费用、利息以及其它开支 的请求Y2,000N292撤销请求要求接收方考虑撤销请求中提 及的报文Y2,000N293信息服务报文传送信息服务输入输出的信息Y10,000Y295询问
10、请求先前报文或修改先前报文 的相关信息Y2,000N296M复答复MT 295询问报文或MT 292 撤销请求以及其他没有为回复 报文提供特定报文类型的报文Y2,000N298专用格式报文包含用户间定义和同意的格式 和那些已不使用的报文格式Y10,000N299自由格式报文包含没有定义为其他报文类型 的信息Y2,000N300外汇交易确认同意卖入/卖出两种货币的确 认信息X10,000N303外汇交易/货币 期权分配指令指示交易块的分配(外汇交易 或货币期权)N10,000Y304第三方交易通 知/指示通知或指示外汇交易的第三方 清算Y10,000Y305外汇期权证实 报文同意卖入卖出货币期权
11、的确认 信息N2,000N306外汇期权确认 报文同意卖入卖出外汇期权的确认 信息N10,000N307第三方外汇交 易的通知/指示通知或指示第三方外汇交易清 算Y10,000Y308第三方外汇交 易交的总/净额 结算指令通知为第三方完成的交易中哪 个被总额清算,哪个被净额清 算。Y10,000Y320定期贷款/存款 确认确认固定贷款/存款业务相关 的合同条款N10,000N321第三方贷款/存 款结算指令通知交易细节,指示在第三方 金融机构完成的固定条款贷款/存款的结算Y10,000Y330通知存借款确确认通知存借款确业务相关的N10,000N2002年十月标准版5报文结构和报文类型认合同条
12、款340远期利率协定 确认确认远期利率协定的细节N10,000N341远期利率协定清算确认确认远期利率协定的清算细节10,000N350贷款/存款利息 支付通知贷款/存款利息支付通知N10,000N360单货币利率互 换证实确认单货币利率衍生交换、上 限利率,双限利率和下限利率 的细节N10,000N361交叉货币利率互换证实确认交叉货币利率交换业务的 细节N10,000N362利率重置/支付 通知确认或通知单一或交叉货币利 率衍生业务中浮动利率的重置 利率,和/或确认或通知在利息 期末支付利息N2,000N364单一货币利率 衍生交易终止/收回证实确认部分或全部终止的细节,或单货币利率交换、
13、上限利率,双限利率和下限利率的再付息N10,000N365交叉货币利率 互换终止/收回 证实确认部分或全部终止的细节,或交叉货币利率交换的再付息N10,000N380外汇兑换指令委托卖入或卖出特定金额的特 定货币Y10,000Y381外汇兑换指令 证实确认先前发送外汇委托的执行Y10,000Y390费用、利息以及 其它调整的通 知通知账户持有方手续费、利息 和其他调整N2,000N391支付费用、利息 以及其它开支 的请求支付费用、利息以及其它开支 的请求N2,000N392撤销请求要求接收方考虑撤销请求中提 及的报文N2,000N395询问请求先前报文或修改先前报文 的相关信息N2,000N
14、396日1复答复MT 395询问报文或MT 392 撤销请求以及其他没有为回复 报文提供特定报文类型的报文N2,000N398专用格式报文包含用户间定义和同意的格式 和那些已不使用的报文格式N10,000N399自由格式报文包含没有定义为其他报文类型 的信息N2,000N400支付通知托收下通知支付或部分支付,Y2,000N2002年十月标准版6报文结构和报文类型也可处理收益清算405光票托收传送指令以得到付款或以特定 条件承兑。本报文仅用于光票 托收并且支持如承兑或未承兑 汇票和本票等的金融票据Y10,000Y410lHA确认收到托收。也可用广表小 托收行是否无意按托收指令行 事Y2,000
15、N412承兑通知通知汇出行在托收指令下承兑 一张或多张汇票Y2,000N416拒付/拒绝承兑通知先前接收的托收未支付或未承 兑通知Y10,000Y420溯查查询发送的托收票据Y2,000N422托收款项情况 说明及指示请 求通知汇出行一个或多个托收票 据状态,通常伴随一个或多个 询问或请求Y2,000N430修改托收指示修改托收指令Y2,000N450现金运送单贷 记通知确认收到的现金运送单的面值 金额已被贷记常用准备金(等 待最终付款)Y2,000N455现金运送单贷 记调整通知通知账户所有方账户所做的调 整(和先前的现金运送单信用 有关)Y2,000N456拒付通知通知账户所有方现金运送单
16、中 包括的金融票据因通知中表明 的原因已被拒付Y2,000N490费用、利息以及 其它调整的通 知通知账户持有方账户的手续 费、利息和其他调整Y2,000N491支付费用、利息 以及其它开支 的请求支付费用、利息以及其它开支 的请求Y2,000N492撤销请求要求接收方考虑撤销请求中提 及的报文Y2,000N495询问请求先前报文或修改先前报文 的相关信息Y2,000N496日1复答复MT 495询问报文或MT 492 撤销请求以及其他没有为回复 报文提供特定报文类型的报文Y2,000N498专用格式报文包含用户间定义和同意的格式 和那些已不使用的报文格式Y10,000N499自由格式报文包含
17、没有定义为其他报文类型 的信息Y2,000N500注册指令报文指示在注册提供方注册、注销Y10,000N2002年十月标准版7报文结构和报文类型或再注册金融工具501注册或修改确 认报文确认在注册提供方注册、注销 或再注册受益所有人或股东Y10,000N502买卖委托报文指示在特定条件下买入或卖出 特定数量的特定金融工具Y10,000N503抵押要求报文请求新的或附加抵押,或请求 归还或收回抵押Y10,000Y504抵押建议报文建议新的或附加抵押Y10,000Y505抵押置换报文建议或请求置换持有抵押Y10,000Y506抵押和披露债 务对帐报文同时提供抵押和债权的评估细Y10,000Y507
18、抵押状态和处 理通知报文通知抵押申报、抵押提案或抵 押置换提案/请求的状态Y10,000Y508内部头寸通知报文报告占有物中的证券流动Y10,000N509交易状态报文提供先前执行交易的状态信息Y10,000N510注册状态和处 理通知报文通知注册指令或修改的状态Y10,000N513客户执行通知 报文提供有关证券交易的早期筒短 信息,如将在最终确认前分配 的整批交易Y10,000N514交易分配指令指示整批交易的分配Y10,000N515买进或卖出的 客户确认提供发送方为接收方或其客户 买入或卖出金融工具的详细账 目,也可传送买入或卖出的支 付细节。也可以山ETC服务提 供方发送或通过ETC
19、服务提供 方发送Y10,000N516证券抵押贷款 确认确认包括抵押安排的证券借贷 细节,也可确认部分收回或部 分归还先前借贷发放的证券的 细节Y2,000N517交易证明确认肯定得确认先前接收的确认/合同契约的细节Y10,000N518市场端证券交 易确认确认交易和(如果需要)交易 对方清算的细节Y10,000N519客户详细资料修改报文指示修改注册提供方的客户细-4-PY10,000N524内部头寸指令指示占有物中的证券流动Y10,000N526普通证券借出/借入报文请求借入证券或通知归还或收 回先前贷款发放的证券Y2,000N527第三方担保指 示执行抵押管理业务的具体行为Y10,000
20、Y528ETC客户端结由ETC服务提供方发送,和托Y10,000N2002年十月标准版8报文结构和报文类型算指令管行或代理行交流有关客户端 交易的早期清算信息529ETC市场端结 算指令由ETC服务提供方发送,和托 管行或代理行交流有关市场端 交易的早期清算信息Y10,000N535持有资产对帐 单在特定时间报告账户服务方为 账户所有方持有的证券和其他 占有物的数量和标识Y10,000N536交易对帐单提供在特定期间发生的占有物 增加和减少的细节Y10,000N537未决交易对帐 单提供在特定期间待增加和待减 少占有物的细节Y10,000N538内部头寸对帐 通知提供在特定期间占有物中证券 增
21、加和减少的细节Y10,000N540免费接收指示免费接收金融工具,也可 用于请求撤销或预先通知指令Y10,000N541付费接收指示付款接收金融工具,也可 用于请求撤销或预先通知指令Y10,000N542免费交付指示免费交割金融工具,也可 用于请求撤销或预先通知指令Y10,000N543付费交付指示付款交割金融工具,也可 用于请求撤销或预先通知指令Y10,000N544免费接收确认确认免费接收金融工具,也可 用于撤销或推翻确认Y10,000N545付款接收确认确认付款接收金融工具,也可 用于撤销或推翻确认Y10,000N546免费交付确认确认免费交割金融工具,也可 用于撤销或推翻确认Y10,0
22、00N547付款交付确认确认付款交割金融工具,也可 用于撤销或推翻确认Y10,000N548清算状态和处 理通知通知清算指令或撤销请求答复 的状态Y10,000N549请求声明/状态 通知报文请求声明或状态报文Y10,000N558第三方抵押状 态和处理通知 报文提供生效结果和状态通知re抵 押指令和提案抵押流动Y10,000Y559支付代理行的 索赔报文请求偿付收入或赎回收益,或 两者的结合Y2,000N564股东决议通知 报文给账户所有方提供股东决议事 项和账户所有方可选择事项的 细节。也可给账户所有方提供 股东决议事项将影响保管或现 金账户的细节,如授权计算Y10,000N2002年十月
23、标准版9报文结构和报文类型565股东决议指令按照股东决议事项相关的账户 所有方制订的投资决策,指示 托管行Y10,000N566股东决议确认向账户所有方确认因股东决议 事项,证券和/或现金已被贷记/借记到账户中Y10,000N567股东决议状态 和处理通知标识由账户所有方先前指示或 代表账户所有方执行的业务相 关的股东决议的状态或状态改 变Y10,000N568股东决议描述提供股东决议事件相关的复合 指令或描述细节Y10,000N569第二方抵押和 披露声明同时提供抵押和债权的评估细 节Y10,000Y5741(IRSLST IRSLT)IRS 1441 NRA提供中介人和税款扣款义务人 协商
24、的时期内的所有方或集合 收入信息Y10,000N5742IRS 1441 NRA 表格W8-BEN证明美国税收预提的受益所有 人的国外状态Y10,000N575联合行为报告报告保管和现金账目的特定联 合的所有证券和现金活动Y10,000Y576尚未执行的委 托声明提供在特定口期已被发送方接 受但尚未执行的买卖金融工具 委托的细节Y10,000NMT 574 IRS 1441 NRA的IRS受益所有人名单的适当格式是否生效由报文使用者标题(块3)中 的栏位119中的代码IRSLST触发。2MT 574 IRS 1441 NRA的IRS表格W8-BEN的适当格式是否生效山报文使用者标题(块3)中的
25、栏 位119中的代码W8BEN0触发。MTMT名称目的认证最大长度MUG577声明号码提供证券的证书号Y10,000N578结算陈述通知账户所有方对方已证实对 账户所有方的账户的清算指令Y10,000N579证书号码代替或补充基本报文(如MT 577)中的“证书号”栏位Y2,000N581抵押调整报文要求或通知因借贷发放证券而 持有的抵押的金额变化,或要 求或通知其他原因引起的抵押 金额变化Y2,000N582退回要求或通知要求偿付需支付给接受方的资 金,或要求偿付发送方需接收 的证券。也可通知发送方已汇Y2,000N2002年十月标准版10报文结构和报文类型给或将汇给接收方的的资金和/或证券
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- 关 键 词:
- swift 报文 结构 类型 15
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