美国对华反倾销不确定性对中国企业行为的影响研究.pdf
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1、摘要随着贸易自由化进程的不断推进,尤其是中国加入WTO之后,我国对外贸 易呈快速发展趋势,2001-2018年出口增长了 7.45倍,年均增长12.54%,其中对 美出口增长8.81倍,年均增长13.66%。对外贸易也成为促进我国经济发展的“三 驾马车”之一。但与此同时,我国对外贸易环境也面临新的困境。第一,随着多 轮双边和多边贸易协定的签署,各国已经承诺将关税限制在较低的水平,关税下 降对国际贸易的抑制作用逐渐减小。越来越多的国家开始从关税保护措施向非关 税保护措施转变。其中反倾销因其合法性、隐蔽性和有效性成为各国政府非关税 贸易保护工具的首选。受反倾销调查的产品一旦成立,将会被征收高额反倾
2、销税,极大地增加企业的出口成本。近年来不仅发达国家,而且许多发展中国家也开始 频繁地使用反倾销措施(Prusa,2001反倾销已经逐步从保护本国产业免受国 外企业不正当竞争的保护措施变成实施贸易保护主义的工具,其中中国是遭受反 倾销调查最频繁的国家。1995-2015年全球共发起反倾销调查4219起(不包括中 国对外反倾销),中国共遭受1019起,占调查总数的24.15%。因此,研究反倾 销对中国出口企业行为的影响具有重要意义。第二,随着中美贸易摩擦加剧、英 国脱欧和全球经济增速下滑(IMF,2019),我国对外贸易面临不确定性不断加大。但是现有文献主要关注确定性的贸易政策对企业行为的影响,对
3、贸易政策不确定 性的研究不足,尤其是缺乏对贸易政策不确定性上升对企业行为影响的研究。因 此,本文针对我国对外贸易面临的两个重要问题,系统地研究反倾销带来的不确 定性对企业在反倾销发起国的进入和退出、投资、工资、雇佣劳动和技能结构的 影响,这将有助于量化反倾销不确定性对我国企业多层次的影响,为我国贸易政 策制定部门通过贸易政策实践或者贸易谈判降低我国企业面对的贸易政策不确 定性提供有价值的参考。为此本文结合当前中国对外贸易面临的具体问题,基于异质性企业视角,从 产品、企业和产品-企业等多个角度出发,全面分析反倾销不确定性对我国出口 企业的影响,具体研究内容和结论如下:第一,研究了反倾销不确定性对
4、企业进入和退出目的地市场的影响。本文首 先利用2000-2015年全球反倾销数据库,发现中国出口到美国的单个HS6位码 I产品遭受反倾销调查的概率很低,只有3.69%,但是某种HS6位码产品在美国遭 受反倾销调查却不成立后,该产品在美国再次被反倾销调查的概率会大大增加(59.09%和21.56%)。此外,本文还发现与受反倾销调查产品同一 HS4位码下其它未受反倾销调查的产品,在今后年份被发起反倾销调查的概率也会显著提高。其次,本文利用2000-2015年中国海关进出口企业数据进行实证研究,发现反倾 销不确定性会显著减少我国新出口受影响产品到美国的企业数量,同时也会降低 己经出口受影响产品到美国
5、的企业退出市场的数量,但是反倾销不确定性对企业 新进入美国市场的负向效应要大于减少企业从美国市场退出的效应,导致总体在 位企业数量的减少。进一步从企业-产品层面的回归发现,反倾销不确定性同时 显著降低出口受影响产品的企业新进入和退出美国市场的概率,与产品层面的回 归结果一致。本文还发现反倾销不确定性具有溢出效应,即反倾销不确定性会显 著降低出口相邻产品企业进入美国市场的数量和概率,但是对已出口相邻产品到 美国企业的退出并没有显著影响。在经过变换处理组控制组,以及各种检验后,回归结果依然很稳健。第二,本文研究反倾销不确定性对企业实际投资的影响。本文利用2000-2013 年工业企业数据库、海关进
6、出口企业数据库和全球反倾销数据库,研究反倾销不 确定性对企业投资的影响。实证结果发现,反倾销不确定性提高会显著增加企业 的投资。在经过一系列检验后,回归结果依然稳健。并且这种效应随着出口强度 的增加而增强,但是对生产率低的企业没有影响。异质性分析还发现,反倾销不 确定性只促进了一般贸易企业、私营企业、多产品企业和直接贸易商投资增加。进一步的机制检验发现,反倾销不确定性只会促使幸存企业投资的增加,而对退 出企业没有显著影响。这是因为生产率低的企业在反倾销不确定性提高后退出了 市场,使得幸存企业面临的竞争减少,会通过增加投资,扩大生产占领现有市场,并且通过提高产品质量避免再次受到反倾销调查的影响。
7、进一步的拓展研究表明,出口到美国产品的反倾销不确定性提升会促使我国企业向第三国投资,而对美国 的投资并没有显著变化,主要的原因可能在于美国对我国发起的反倾销调查主要 涉及劳动密集型产品,而美国在这些产品的生产上并不具备比较优势,从而反倾 销调查受影响的企业并不会对美国进行对外直接投资。第三,研究反倾销不确定性对劳动力市场的影响。本文利用2004和2008年 II中国经济普查数据、2000-2013年工企和海关企业数据和全球反倾销数据,采用 倍差法(differenc e in differenc e,简称DID)的识别策略研究反倾销不确定性对 中国企业就业、工资和技能结构的影响。本文发现,反倾
8、销不确定性增加将会通 过提高“就业创造”增加幸存企业的雇佣规模,并且提高人均工资。在经过一系 列稳健性分析后,回归结果依然成立。机制检验表明,受反倾销影响的企业为了 避免再次受到反倾销的影响会增加投资,加大创新力度,从而会雇佣更多的高技 能劳动从而使得企业人均工资提高。关键词:反倾销;不确定性;进入退出;投资;就业inAbstractWith the c ontinuous progress of trade liberalization,espec ially after Chinas entry into the WTO,Chinas foreign trade has a rapid d
9、evelopment trend.F rom 2001 to 2018,exports have inc reased by 7.45 times,with an average annual growth rate of 12.54%,of whic h exports to the United States have inc reased by 8.81 times.The average growth rate is 13.66%.F oreign trade has also bec ome one of the troikas to promote Chinas ec onomic
10、 development.But at the same time,Chinas foreign trade environment is also fac ing new dilemmas.F irst,with the signing of multiple rounds of bilateral and multilateral trade agreements,c ountries have promised to limit tariffs to lower bound,and the restraining effec t of tariffs on international t
11、rade has gradually dec reased.More and more c ountries have begun to shift from tariff barriers to non-tariff barriers.Among them,anti-dumping has bec ome the first c hoic e of government trade protec tion tools bec ause of its legitimac y,c onc ealment and effec tiveness.Onc e the anti-dumping inve
12、stigation whic h aims at some produc t are affirmed,high anti-dumping duties are involved will be levied,whic h will greatly inc rease the export c osts of enterprises.In rec ent years,not only the developed c ountries,but also many developing c ountries have begun to frequently use anti-dumping mea
13、sures(Prusa,2001).Anti-dumping has gradually c hanged from pure protec tion measures to protec t domestic industries from unfair c ompetition by foreign c ompanies into tools fbr implementing protec tionism.Among them,China is the c ountry most frequently subjec t to anti-dumping investigations.F ro
14、m 1995 to 2015,a total of 4,219 anti-dumping investigations were initiated worldwide(exc luding Chinas external anti-dumping),and China suffered a total of 1.019,ac c ounting fbr 24.15%of the total number of investigations.Therefore,it is of great signific anc e to study the impac t of anti-dumping
15、on the behavior of Chinese export enterprises.Sec ond,with the intensific ation of Sino-US trade fric tions,Brexit and the dec line in global ec onomic growth(IMF,2019),Chinas foreign trade is fac ing inc reasing unc ertainties.However,the existing literature mainly foc uses on the impac t of determ
16、inistic polic ies on firm behavior,and insuffic ient researc h on the unc ertainty of trade polic y,espec ially the lac k of researc hes about the effec t of impac t on the behavior of trade polic y as the unc ertainty rises.Therefore,this paper aims at this two important issues.It systematic ally s
17、tudies the impac t of the unc ertainty brought by antiIVdumping on the entry and exit,investment,wages,wage labor,and skills struc ture of firms in the c ountries where the anti-dumping is initiated.It helps to quantify the impac t of anti-dumping unc ertainty on all aspec ts of Chinese enterprises,
18、and provides valuable referenc e fbr Chinas trade polic y-making departments to reduc e the unc ertainty of trade polic ies fac ing Chinese enterprises through trade polic y prac tic e or trade negotiations.Therefore,based on the perspec tive of heterogeneous enterprises,this paper c ombining the sp
19、ec ific problems whic h Chinas foreign trade fec es,analyzes the impac t of anti-dumping on Chinas export enterprises from the perspec tive of produc ts,enterprises and produc t-enterprise.F irst,this paper studies the impac t of anti-dumping unc ertainty on firm dynamic entry and exit.Using the glo
20、bal anti-dumping database from 2000 to 2015,this paper finds that the probability of a HS6-digit produc t exported by China to the United States being subjec t to anti-dumping investigations is very low(only 3.69%).But a c ertain produc t that is subjec t to anti-dumping investigations in the United
21、 States will not be affirmed before,the probability of this produc t will be anti-dumped again in the United States inc reases(59.09%and 21.56%).And this paper also find that the HS6-digit produc ts not subjec t to anti-dumping investigation under the same HS4 with the HS6-digit produc t subjec t to
22、 anti-dumping investigation is more likely to be subjec t to antidumping investigations.Sec ond,using the Chinas transac tion-level c ustoms database from 2000 to 2015,the empiric al results show that the anti-dumping unc ertainty has signific antly reduc ed the number of new export and exit firms w
23、hic h exports affec ted produc t to US market.F urther it is found that at the enterprise-produc t level that antidumping unc ertainty also signific antly reduc es.the probability of new c ompanies whic h export affec ted produc ts entering and exiting the US market,but the anti-dumping unc ertainty
24、 has a greater negative effec t on new enterprises entering the US market than the effec t of reduc ing the exit of enterprises from the US market has led to a reduc tion in the number of inc umbent enterprises overall.This paper also finds that the antidumping unc ertainty also signific antly reduc
25、 es the probability of c ompanies that export neighboring produc ts to enter the US market,but it has no signific ant impac t on the exit of c ompanies that have exported neighboring produc ts to the United States.After transforming the c ontrol group samples and various tests,the regression results
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