风险管理程序.doc
《风险管理程序.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《风险管理程序.doc(7页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 文件编号XC/PD-27版次第 A0 版风险管理控制程序页次第 7页 共3页1.目的为确保质量管理体系能够实现其预期的结果,增强期望的影响,预防或减少非预期的影响,实现持续改进而编制本程序。2.适用范围适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。3.职责 3.1 总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资 格能胜任的人员,并主导该项管理活动。 3.2 管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动 的实施。 3.3 各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管
2、理活动实 施及应对措施的验证。4.工作程序: 4.1 风险和机会识别 4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及 返工中吸取的经验教训。 4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开,包括但不限以下过程:顾客导向过程支持过程管理过程C1合同评审S1基础设施管理M1领导作用C2过程设计开发S2监视和测量资源管理M2策划C3制造S3人力资源管理M3分析和评价C4防护/交付S4文件控制M4内审C5顾客满意度S5采购控制M5管理评审S6生产设备管理M6改进S7工装管理S8产品和服务放行S9不合格品控制 4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下
3、方面开展:(内、外部)环境风险、市场风险、技术 风险、生产风险、财务风险及人事风险等,见下表:风险类别控制目标控制措施控制频率部门/责任人战略风险内外部环境变化时不出现决策失误。关注内外部环境变化、行业动态等。每年(或根据实际情况增加)。业务部/管理层符合法律法规要求,不出现因违反法律法规而导致公司生存危机。法律法规识别/合规性评价。同上质量部/管理层财务风险不因汇率变化而造成公司产品销售利润减低或负利润。关注汇率变化,及时更改报价。每月业务部/管理层补产生因未及时回收货款而导致的信用风险。按时履约,并进行顾客满意度调查/客户回访每年业务部/管理层市场风险销售达到预测或不低于90%。准确地进行
4、市场预测每年业务部/管理层避免价格大幅下降关注行业动态每季度进行市场调研业务部/管理层运营风险生产风险避免产量不足或产量过剩。以销定产,按订单生产防止产量过剩;及时添置设备避免产量不足。每个生产单均按订单进行生产/每季度进行产能评估。生产部/管理层不因设备原因造成停机。对设备进行维护保养。每日点检/季度保养/年度保养人事行政部/管理层技术风险避免设计开发的新产品不符合市场需求。制定程序,严格按照程序执行。每个新产品技术部/管理层质量零事故。制定程序,严格按照程序进行质量控制。每批产品(从原材料进厂开始)质量部/管理层人力资源风险人员配置平衡准确进行人力资源规划,及时招聘或解约。每年人事行政部/
5、管理层避免招聘风险(如使用不当人员)制定岗位职责及岗位说明,严格执行。每个新员工均按规定进行招聘利用恰当的薪酬与绩效进行激励制定合理薪酬与绩效管理制度,并严格执行。每月 注:由总经理主导负责,副总经理、管理者代表及品管部协助每年进行一次风险和机会设别、 相关方要求确定,填写风险和机会及应对措施表及相关方要求识别表。 4.2风险评价和风险可接受标准:风险识别与评价方法为综合评价法,包括严重性及可能性两个指标。风险综合指数=严重性 可能性 4.2.1风险的严重性级别严重性分值第1级可忽略1第2级微小2第3级中等3第4级严重4第5级毁灭性5 4.2.2风险发生的可能性:级别发生可能性分值第1级稀少(
6、发生频率小鱼每10年1次)1第2级不太可能发生(发生频率为每5到10年1次)2第3级可能发生(发生频率为每1到5年1次)3第4级很可能发生(发生频率为每年1次)4第5级较常发生(发生频率为每2-3个月1次)5第6级经常发生(几乎每次都可能发生)6 4.2.3根据风险发生的可能性和严重性,用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。 可能性严重性第一级第二级第三级第四级第五级第六级第一级123456第二级24681012第三级369121516第四级4812162024第五级51015202530 风险级别:低级风险 1-5 ;中级风险 6-10 ;高级风险 11-30 ; 7 / 7 4.3应对措施
7、:应对风险的措施有四种-规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。对于高级风险(1130)应采取规避风险、降低风险和分担风险;对于中级风险(610)可采取降低风险和分担风险;对于低级风险(15)可以接受。 4.3.1规避风险:通过避免受未来可能发生事件的影响而消除风险。例如规避风险的办法有:A.通过公司政策、限制性制度和标准,阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风 险的发生。B.通过重新定义目标,调整战略及政策,或重新分配资源,停止某些特殊的经营活动。C.在确定业务发展和市场扩张目标时,避免追逐“偏离战略”的机会。D.审查投资方案,避免采取导致低回报、偏离战略、以及承担不可接受的高风险
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 风险 管理程序
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。