证券有限责任公司全国中小企业股份转让系统业务营模版.docx
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1、证券有限责任公司全国中小企业股份转让系统业务营业部操作规程(暂行)第一章 总则一、为了加强公司风险管理,规范营业部全国中小企业股份转让系统业务的制度化、标准化操作,根据国家有关法律、法规和全国股份转让系统公司有关业务规则,结合公司顶点系统的功能设计,特制定本规程。二、公司营业部在从事全国中小企业股份转让系统业务时,必须严格遵守中华人民共和国证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则、全国中小企业股份转让系统股票转让细则、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法和国家有关证券市场的法律、法规、规章和规则。三、本规程所称境内客户(境内个人及机构),是指居住在境内或虽居住在境外但未获
2、得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。四、本规程所称境外客户(境外个人及机构),是指外国的法人、个人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、个人。持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民,视同境外客户管理。五、本规程所涉及的股份转让业务凭证应当按要求进行电子化扫描归档工作。第二章 两网公司及退市公司股份转让业务规则及操作流程本章主要包括非上市股份有限公司股份转让账户(以下简称股份转让账户)设立、账户登记、股份确权、转托管、委托交易、非转让过户、账户查询、资料变更、挂失过户、注销等业务,本章所述与两网公司及退市公司股份转让有关的其他相关业务可比照公
3、司现行的xx证券经纪业务规程(2010暂行)之有关规定办理,本规程不再另行规定。第一节 开立股东账户与资金帐户一、开立资金帐户客户申请开通两网公司及退市公司股份转让业务,营业部必须严格按照公司现行的xx证券经纪业务规程(2010暂行)之有关规定办理相关资金账户开立工作。切实做好客户资金账户身份识别、第三方存管、客户信息补录入等账户规范工作。我公司存量客户无需再进行资金账户开户操作。二、开立股东账户根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的关于股份转让账户与深圳主账账户合并的通知(中国结算深业字20098号),境内投资者原股份转让账户与深圳A股账户通用,统称A股账户;境外投资者原股份转让账
4、户与深圳B股账户通用,统称B股账户。营业部为客户办理两网公司及退市公司股份转让,既可用客户原股份转让账户,也可用深圳主板账户。境内投资者的原股份转让账户挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务的收费标准同A 股账户;境外投资者的原股份转让账户挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务的收费标准同B 股账户。相关证券账户(A股、B股)合并后适用范围,及投资者的原股份转让账户与其主板账户合并、补打、注销时应特别注意事项,请参照关于股份转让账户与深圳主账账户合并的通知执行。三、原股份转让账户如遇合并、注销、挂失换新号或销户等情况,需通过申报撤销证券账户使用信息的方式,由营业部通过CIF
5、系统【中登业务】【中登深圳业务】【深圳账户开户业务】菜单选择业务类别“1B:撤销账户使用”进行及时申报。四、股东账户开户、查询、信息变更、挂失补办、销户、休眠账户激活等业务,应严格按照中登证券账户管理规则和实时开户业务指南、公司xx证券经纪业务规程(2010暂行)等相关规定执行。第二节 两网公司及退市公司股份转让业务开通一、投资者教育、风险提示经办人员应向客户仔细解读两网公司及退市公司股票转让风险揭示书(本文附表3)和两网公司及退市公司股票转让委托协议书(本文附表4),并要求客户认真阅读,使其充分了解两网公司及退市公司股份转让业务客观存在的风险,提醒客户对投资风险予以特别关注,着重说明投资风险
6、自担原则。经办人员应请客户本人在两网公司及退市公司股票转让风险揭示书上签字确认,并签署两网公司及退市公司股票转让委托协议书(一式二份)。二、业务开通营业部通过CIF系统【股东账户管理】【登记股东账户】菜单下为客户开通两网公司及退市公司股票转让业务。在进行股东账户登记之前必须通过CIF系统核对其证券账户基本信息,确保账户原始凭证等资料中的姓名/全称、身份证明文件号等关键信息与柜台系统、登记结算系统中的账户资料一致;同时检验其证券账户状态,确保账户的合格性。经办柜员在CIF系统进行股东登记时,需将原股份转让账户或者已进行合并后的深圳A股账户登记到转A市场,选择基本交易权限,业务复核人实时复核。三、
7、业务归档营业部留存客户签署确认的两网公司及退市公司股票转让风险揭示书和两网公司及退市公司股票转让委托协议书及客户身份证件、股东卡复印件,归入客户业务档案袋妥善保管。同时,营业部应严格按照公司客户业务档案电子化管理有关规定,对客户签署页予以扫描归档。第三节 股份确权登记和托管原股份转让公司股份持有者在委托交易前,还需先办理股份确认及登记手续, 其股份可托管至任意一家具有主办券商资格的券商席位。一、客户办理非上市股份有限公司(以下简称非上市公司)股份确权登记和托管业务必须提供的有效证件1、个人客户:必须提供本人身份证或有效身份证明文件、股东账户卡、如原已开立挂牌交易场所证券账户卡的需同时提供原挂牌
8、交易所的证券账户卡;如为代理人代办,还需提供代理人的身份证明文件以及有效的授权委托书。2、机构客户: 经年检的营业执照副本或注册登记证书副本复印件,必须加盖公章(红章)、法定代表人证明书原件且加盖公章(红章)、法定代表人授权委托书原件且加盖公章(红章)、法人证券账户卡原件、法定代表人身份证原件(或复印件)和代理人身份证原件、企业的组织机构代码证及其复印件,复印件上必须加盖企业公章(红章)、税务登记证及其复印件,复印件上必须加盖企业公章(红章)、股东账户卡、如原已开立挂牌交易场所证券账户卡的需同时提供原挂牌交易所的证券账户卡。二、柜台办理流程1、经办人员必须严格审核客户提供的相关证件的合法性、真
9、实性和有效性。2、验证完毕后,经办人员请客户认真填写非上市公司股份转让股票登记托管(确权)申请表(本文附表1,一式二份)。3、经办人员通过顶点柜台系统券商前台业务模块为客户办理股份确权登记业务。该功能模块中有2个菜单可为客户办理股份确权业务,即42801【代办股份确权登记】和42841【主办股份确权登记】。上述两个功能菜单界面类似,一个用作代办券商为客户办理股份确权操作,一个则用作主办券商为客户办理确权登记。营业部在日常业务操作时务必注意区分。营业部柜台操作完毕后,业务复核人实时复核。公司总部对股份重新确认数据汇总后生成股份登记库,如果公司是该股份公司的主办券商,就将股份登记库传给登记公司进行
10、确认;如果公司是该股份公司的代办券商,就将股份登记库传给主办券商进行确认。待确权结果返回后,营业部应将确权结果及时通知客户。在得到登记公司确认后股份持有人才可以进行股份转让。4、办理股份确权业务应向客户收取确权费用,费用标准应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定严格执行。5、业务办理完成后经办人员将非上市公司股份转让股票登记托管申请表等客户办理业务时提交的相关单据整理装订,归入客户档案存档。三、特殊情况1、经办人员应根据以下各种情况分别要求客户提供相应的证明材料:(1)客户若由于上海或深圳股东账户卡遗失补办或其他原因而导致现有股东账号与股东名册中的不符,要求客户在出具上述证件的同时提供挂
11、失补办机构出具的加盖公章的证明材料。(2)企业因已注销、被吊销营业执照或歇业而无法提供企业法人营业执照的,必须提供以下材料:发证机关(工商行政管理机关)出具的关于法人机构已破产或注销的证明;原持有人股东与现持有人签署的转让协议;法院裁决书、清算组或管理人、上级主管单位文件、证明(资产归属证明)。(3)企业法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的,必须提供发证机关(工商行政管理机关)出具的关于企业法人变更名称的证明,和变更名称后的法人或相关承接法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。(4)实际出资的客户无法提供股份持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等,必须提供以下证明材料之一:a、
12、原挂牌交易场所的托管券商出具的出资证明,以证明其为实际出资人,并承诺承担由此而引起的任何法律责任;b、股份持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议。转让协议中股份持有人需声明该股份属实际出资人,并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证;c、法院裁决书。2、投资者填报的身份证件号码必须与原证券交易场所开设证券账户填写的身份证件号码保持一致,因投资者填写的资料有误或柜员录入信息有误,将导致确权不成功,可重新确权,且重新确权委托无须再收取确权手续费。第四节 股份转托管客户办理非上市公司股份转托管业务,营业部可比照公司现行的xx证券经纪业务规程(2010暂行)中有关深圳证券账户转托管
13、规定办理。有以下情况之一者,不得申请办理非上市公司股份转托管转出业务:(1)账户内有未完成的交易交收行为;(2)证券交易账户、股份转让账户、股票份额被冻结;(3)股份转让账户申请非交易过户期间;(4)股东账户申请变更证件类型、证件编号等重要资料;(5)其他。转托管股份种类仅限确认登记已成功或新购入的股份。第五节 委托交股份转让日根据两网公司及退市公司情况不同分不同交易日转让。对于证券简称后为“5”的股票,实行每周五日转让的方式,转让日为为每周星期一、二、三、四、五;对于证券简称后为“3”的股票,实行每周三日转让的方式,转让日为每周星期一、三、五;对于证券简称后为“1”的股票,实行每周一日转让方
14、式,转让日为每周星期五。转让委托申报时间为转让日的9:30至11:30和13:00至15:00,全国股份装让系统分别于转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格,最后一小时即14:00后每十分钟解释一次可能的成交价格,最后十分钟即14:50后每分钟揭示一次可能的成交价格。在转让日下午15:00进行中撮合成交;转让期间遇法定假日或其它特殊情况,暂停转让服务业务。 一、交易规则:股票转让以“手”为单位,一手等于100股。申报买入股票,数量应当为一手的整数倍。不足一手的股票,只能一次性申报卖出。转让股票“每股价格”的最小变动单位为A股为人民币0.01元,B股为0.001美元。股
15、票转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5。投资者应根据上一转让日的股票价格,在涨跌幅限制范围内进行申报委托。二、委托方式客户现阶段可通过网上交易、热自助、电话委托、柜台委托、Web委托、手机委托方式进行申报股份转让委托。三、柜台委托操作流程1、经办人员必须严格审核客户提供身份证明文件的真实性、合法性和有效性。2、经办人员应辅导客户按有关要求认真填写委托单,提示客户非上市股份买入数量只能是100股或100股的整数倍,不足100股的零股只能一次性申报卖出。营业部接受客户的委托申报,应当检查投资者股份账户及资金账户是否有投资者委托指令相符的足额的证券及资金。经办柜员通过顶点柜
16、台系统中的40500【普通委托】菜单为客户进行申报,必须严格按照委托单上客户所填项目输入电脑,忠实执行客户下达的委托指令,并告知客户于T1日至营业部办理成交查询和交割手续。具体操作可参见xx证券经纪业务规程(2010暂行)柜台委托办理。 3、经办人员应留存第一联委托单以及客户办理业务时提交的其他相关单据,当日归档。第六节 股份非转让过户客户发生继承、赠与及其它形式的财产分割与转移、挂失、司法裁决和仲裁裁定的,可申请办理股份非转让过户业务。一、非上市公司股份非转让过户过入方在办理股份过户之前,必须先办理股份转让账户开通业务。二、客户办理非上市股份非转让过户业务必须提供的有效证件:1、个人客户办理
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