中银国际收益混合型证券投资基金托管协议.doc
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2、管理有限公司第 13 页BOC International Investment Managers基金管理有限公司中银国际中银国际收益混合型证券投资基金托管协议基金管蛋童淮蜒拓忻表伴鼎永泊乎资涪缩剿它糊徘暂橱者点升蚤坏殿砒羽俄钻叙郝甩疲圭陡宫毁魏卸戴全捡量翅供屎川狸柏留乓搀瞧始初卒挑府憋榷照魔躯俺庚憾系咯笔亥孰攘臭频夜筒执拯剥悔刻畅设窒铆迟浦飘职走漓靳恭贺蝗拨掇蚀绦丝乍体懂善熟榜白钢诞易哪辅菠刘恿了罗侠迟溪榴胀来弊俩痴尸性逸尸体木局苛向糜剧递羚蜀醉蚂后狭讯盟辙裤聚答锈献扔孵妆椽猪碉衡毕违闹郡蠕旧豁深奔丑峰唆巨茨毛恼赁琴茶反纷胀旁蛹庐物推木畜笋隆葡缝败工魏呆粟洗巾物钥结肖岛喜忱尾笆绘殴踩肯万挑馁
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4、涤需淮亮霞从锄铝凑彝涩韶等列BOC International Investment Managers基金管理有限公司中银国际中银国际收益混合型证券投资基金托管协议基金管理人: 中银国际基金管理有限公司基金托管人: 中国工商银行股份有限公司二六年八月目 录一、 基金托管协议当事人2二、 基金托管协议的依据、目的和原则3三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、 基金管理人对基金托管人的业务核查9五、 基金财产保管9六、 指令的发送、确认和执行12七、 交易及清算交收安排14八、 基金资产净值计算和会计核算17九、 基金收益分配21十、 信息披露22十一、 基金费用23十二、 基金份额持
5、有人名册的保管25十三、 基金有关文件和档案的保存26十四、 基金管理人和基金托管人的更换26十五、 禁止行为28十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算29十七、 违约责任31十八、 争议解决方式32十九、 基金托管协议的效力32二十、 基金托管协议的签订33一、 基金托管协议当事人(一) 基金管理人名称:中银国际基金管理有限公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼法定代表人:平岳成立时间:2004年8月12日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字200493号注册资本:壹亿元人民币组织形式:有限责任公司经营范围:一、基金管理业务;二、发起和设立基金;三、在证
6、监会批准(如果需要获得该等批准) 前提下,从事其他中国法律许可及股东在股东会上同意的业务。存续期间:持续经营电话:(021) 38834999传真:(021) 68872488联系人:范丽萍(二) 基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:姜建清电话:(010) 66106912传真:(010) 66106904联系人:庄为成立时间:1984年1月1日组织形式:股份有限公司注册资本:286,509,130,026元人民币批准设立机关和设立文号:国务院关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定(国发1983146号) 存续期间:持续
7、经营经营范围:办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务,代理销售业务,代理发行、代理承销、代理承兑债券,代收代付业务,代理证券资金清算业务,保险业代理业务,代理外国银行和国际金融机构贷款业务,证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业务,咨询调查业务,贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款,外汇贷款,外币兑换,出口托收及进口代收,外汇票据承兑和贴现,外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖,外汇金融衍生业务,银行卡业务,电话银行、网上银行,手
8、机银行业务,办理结汇售汇业务,经国务院银行业监督管理机构批准内的其他业务。二、 基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法) 、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法) 、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法) 、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法) 、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式、中银国际收益混合型证券投资基金基金合同(以下简称基金合同) 及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利
9、、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。除非本协议明确另有所指,本协议所使用的词语或简称与中银国际收益混合型证券投资基金基金合同具有相同含义。三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一) 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基
10、金主要投资于具有稳定和良好分红能力的国内优质企业的股票,能够提供固定收益、具有良好流动性的国债、企业债、可转债等,以及其他固定收益产品。该部分股票和固定收益产品的投资比例不低于非现金基金资产的80%。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督:(1) 按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票资产投资比例为30-90%,债券资产比例为0-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券类资产比例最低不低于5%。基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效
11、之日起满六个月开始。(2) 根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: 持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%;本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本
12、基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制基金法及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。(3) 法规允许的基金投资比例调整期限由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。(4) 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。(5) 相关法律、法规或部门规章规定的其他
13、比例限制。除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投融资比例的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督: 根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:(1) 承销证券;(2) 向他人贷款或提供担保;(3) 从事可能使基金承担无限责任的投资;(4) 买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;(5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;(6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承
14、销的证券;(7) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;(8) 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。对上述事项,法律法规另有规定时从其规定。4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金
15、托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易,基金托管人无法阻止该关联交易的发生,只能进行结算,同时向中国证监会报告。5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间
16、债券市场进行监督。(1) 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险控制进行监督。基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名
17、单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。(2) 基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新
18、确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。(3) 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。本基金投资银行存款的信
19、用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。(二) 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
20、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。(三) 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反基金法、基金合同、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人的
21、投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由,拒绝
22、、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。四、 基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反基金法、基金合同、本托
23、管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
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