DB52∕T 1449-2019 数据铁笼建设工程技术规范(贵州省).pdf
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1、 ICS 35.240.01 L 01 DB52 贵州省地方标准 DB52/T 14492019 数据铁笼建设工程技术规范 Technical specification of data cage construction project 2019 - 12 - 03 发布 2020 - 01 - 01 实施贵州省市场监督管理局 发 布 DB52/T 14492019 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 监管层级模型 . 3 5 技术要求 . 4 附录 A(资料性附录) 权责清单模板、三重一大事项清单模板和风险清单模板 . 10
2、 附录 B(规范性附录) 职能域代码参考表、职权类型代码参考表 . 14 DB52/T 14492019 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由贵州省大数据发展管理局、贵阳市大数据发展管理局提出。 本标准由贵州省大数据标准化技术委员会归口。 本标准起草单位: 中电科大数据研究院有限公司 (提升政府治理能力大数据应用技术国家工程实验室主建单位)、贵州省信息中心、贵州师范大学、中国电子信息产业发展研究院、贵州省大数据产业发展应用研究院、贵州
3、财经大学、贵州大学、云上贵州大数据产业发展有限公司、贵州省量子信息和大数据应用技术研究院、贵州中软云上数据技术服务有限公司、贵州省院士专家服务中心、贵州新乾信息技术咨询有限公司、贵州省邮电规划设计院有限公司、贵州宏图科技有限公司。 本标准主要起草人:陈贵平、吴志刚、胡滨、陈建、王子牛、黄明蜂、牟其林、何杰、李响、薛强、阮安琪、王静、杨丽丽、张艺海、张婧慧、曾莹、潘伟杰、徐翼凌、周述红、丁海勇、王端理、周黎辉、赵航、孙莉晶、邓燕艳、李腊梅、谢雪梅、吴尚妍。 DB52/T 14492019 1 数据铁笼建设工程技术规范 1 范围 本标准规定了数据铁笼建设工程的监管层级模型和技术要求等。 本标准适用
4、于数据铁笼建设工程的系统设计与实施。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 19487 电子政务业务流程设计方法通用规范 GB/T 21064 电子政务系统总体设计要求 GB/T 22239 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求 GB/T 36343 信息技术 数据质量评价指标 DB52/T 1123 政府数据 数据分类分级指南 DB52/T 1124 政府数据 资源目录 第1部分:元数据描述规范 DB52/T 1125 政府数据 资
5、源目录 第2部分:编制工作指南 DB52/T 1239.1 政府数据 核心元数据 第1部分:人口基础数据 DB52/T 1239.2 政府数据 核心元数据 第2部分:法人单位基础数据 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 数据铁笼 data cage 运用大数据思维和相关技术,将行政权力运行过程数据化、流程化、规范化,对权力清单(包含三重一大事项)、责任清单、风险清单、行政业务流程等权力运行过程的相关环节实现监管、预警、分析、反馈、评价和展示等功能,构建的大数据监管技术反腐体系。 3.2 权力清单 list of powers 行政的权利清单,包括行政许可(非许可行政审批)、行
6、政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政裁决、行政确认、行政奖励、行政监督、行政事务及行政权力和其他管理服务事项等。 DB52/T 14492019 2 3.3 责任清单 Iist of responsibilities 行政的责任清单,包括责任事项、责任依据、追责情形、事中事后监管、承办机构等。 3.4 风险清单 risk list 行政业务过程中自由裁量空间大、权力寻租容易、廉政风险高、容易发生职务犯罪、不作为或慢作为等的风险事项与风险等级列表。 3.5 三重一大 three major and one big 重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额资金使用。 3.6 行政业务流
7、程 administrative business process 党政机构行使“三定方案”赋予其职责的行政业务过程,分为单一流程和共同协作流程。 3.7 自流程化监管 regulatory Automatic flow 数据铁笼系统运用业务管理系统产生的数据, 根据风险控制清单及其监管规则, 利用信息技术对行政行为人的业务过程进行自动的流程化监管。 3.8 流程优化 flow Optimization 运用自流程化监管获取的结果数据,对原有业务流程存在的缺陷进行优化的过程。 3.9 数据融合 data fusion 对行政业务应用系统产生的数据进行采集、 转换与加载所形成的主题数据集, 供数
8、据铁笼系统使用。 3.10 数据图谱 data map 融合数据集形成的路由,可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。 3.11 服务图谱 service map 融合数据集所提供服务的路由,可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。 DB52/T 14492019 3 3.12 行政效能 administrative effectiveness 党政机构人员、部门、单位的行政办事效率、效果、效益与能力的数据化度量。 3.13 问题台账 problem table set 权力运行过程中,对行政业务处理过程、办理环节、操作方式等违反合规性管控、时效性管控、异常性监控和事后管控的风险预警、处理过程、处理结
9、果等相关数据进行记录,形成问题台账数据集、问题处理过程数据集、问题处理结果数据集。 4 监管层级模型 4.1 模型构成 数据铁笼监管层级模型构成包括党政机关负责人、党政机关分管领导、处(科、室)主要负责人、处(科、室)分管领导、行政业务具体办理人员、社会公众和社会机构监督五个层级,数据铁笼监管层级模型见图1。 图1 数据铁笼监管层级模型 DB52/T 14492019 4 4.2 模型要求 数据铁笼监管层级模型应构建全面的上级监管下级、 公众参与监督、 主要负责人管控本机构权力运行状况的监管层级。 5 技术要求 5.1 功能需求分析模型 5.1.1 模型构成 功能需求分析模型构成包括权力运行监
10、管、权责清单/业务流程/监管风险清单、业务管理应用、业务与过程数据池、数据铁笼应用五个部分,功能需求分析模型见图2。 图2 功能需求分析模型 5.1.2 功能需求分析要求 系统功能需求分析参照GB/T 19487、GB/T 21064执行,并应符合以下要求: a) 监管目标:以权力运行监管为核心,分析梳理权责清单和业务流程,形成监管风险清单,驱动业务管理应用系统需具备的相关功能; b) 业务管理应用:以监管风险清单为驱动,分析设计业务管理应用系统应具备的相关功能; c) 业务与数据池:业务管理应用系统应具备全过程数据记录功能,形成数据池; d) 数据铁笼应用: 以业务与数据资源池形成的权力运行
11、监管数据为支撑, 数据铁笼应用系统应具备分析、预警、监督、反馈等功能。运用监管与分析结果,优化原有业务流程及监管风险清单。 DB52/T 14492019 5 5.2 业务实现模型 5.2.1 模型构成 数据铁笼业务实现模型见图3。 图3 业务实现模型 5.2.2 业务实现要求 a) 输入: 包括权责清单、 三重一大事项清单、 行政业务流程三要素, 并确定风险清单及监控规则。权责清单模板、三重一大事项清单模板、风险清单模板见附录 A,职能域代码、职权类型代码见附录 B; b) 自流程化监控:行政业务办理过程中的权力运行、三重一大事项、人员行为、公共服务和政务公开等进行合规性、时效性、异常性、综
12、合性和事后的管控。完成系统共享协作(数据交换与共享、应用协作联动)和行为分析(关键绩效分析、社会影响分析)的相关处理任务; c) 输出:包括问题台账,产生问题处理结果数据集和问题处理过程记录,并将挖掘与分析的结果指导行政业务流程、风险清单及监控规则的优化调整与事后管控。 5.3 系统总体架构 5.3.1 总体架构构成 数据铁笼总体架构见图4。 DB52/T 14492019 6 图4 数据铁笼总体框架 5.3.2 建立要求 a) 基础设施层:提供数据铁笼系统的计算资源、存储资源、网络资源、信息安全资源等; b) 业务应用系统层:包括行政权力类、公共服务类、三重一大类、政务公开类、其它应用类等应
13、用系统; c) 数据融合系统层: 包括数据采集模块和数据交换模块。 数据采集对象包括本部门的结构或非结构化行政业务数据、其它部门相关的结构或非结构化业务数据,数据交换包括数据图谱、服务图谱、数据交换与共享等; d) 铁笼应用系统层:包括顶层监管分析、业务风险管控、联合协作监管、人员行为监管、其它监管和行政效能分析等融合性应用, 并包括业务流程、 风险清单及管控规则与其它项目的配置管理。 5.4 系统关联 5.4.1 关联关系 数据铁笼与业务系统间的关联关系见图5。 DB52/T 14492019 7 图5 数据铁笼与业务系统间的关联关系 5.4.2 省级数据铁笼应以接口方式采集省级部门和市州数
14、据铁笼运行状态、监管结果等数据,两个责任和三公经费等应用系统的过程、环节、结果等数据,并对全省数据铁笼系统进行总体情况监管分析。 5.4.3 省级部门、市州数据铁笼应以接口方式采集应用层的权力运行、三重一大、政务公开、公共服务、其它应用等五类管理系统产生的过程、环节、结果等数据,进行权力运行的监管、预警、分析、反馈、评价和展示等。 5.5 应用模块设计 5.5.1 设计要求 a) 应用建设模块化:梳理权力清单、责任清单和现有行政权力流程,对相应的业务需求和功能需求进行模块开发建设; b) 功能模块可配置:模块中的参数和流程可更改,在运行过程中,可根据实际情况直接对相关流程进行柔性配置; DB5
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