DB37∕T 3545.2-2019 司法鉴定服务 第2部分:服务保障规范(山东省).pdf
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1、ICS 03.120.20 A 00 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 3545.22019 司法鉴定服务 第 2 部分:服务保障规范 2019 - 04 - 02 发布 2019 - 05 - 02 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 3545.22019 I 目 次 前言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 服务保障 . 2 4.1 机构建设与管理通用要求 . 2 4.1.1 职能建设 . 2 4.1.2 制度建设 . 2 4.1.3 资质管理 . 3 4.1.4 考核管理 . 3 4.1.5 信息化管理 . 4 4.
2、1.6 信息宣传 . 4 4.1.7 重大事项报告 . 4 4.2 人力资源管理 . 4 4.2.1 制度要求 . 4 4.2.2 人员岗位任职资格与岗位工作职责 . 5 4.2.2.1 司法鉴定人 . 5 4.2.2.2 司法鉴定人助理 . 5 4.2.2.3 机构负责人 . 5 4.2.2.4 质量负责人 . 5 4.2.2.5 技术负责人 . 5 4.2.2.6 授权签字人 . 6 4.2.2.7 监督员 . 6 4.2.2.8 内部审核员 . 6 4.2.2.9 综合行政岗 . 6 4.2.2.10 财务管理员 . 6 4.2.2.11 档案管理员 . 7 4.2.2.12 设备管理员
3、 . 7 4.2.2.13 检材/样本管理员 . 7 4.2.2.14 咨询接待员 . 7 4.2.2.15 投诉处理员 . 7 4.2.3 培训管理 . 7 4.2.4 外部专家管理 . 8 4.2.5 诚信执业监督 . 8 4.2.6 考核奖惩 . 8 4.3 基础设施、设备、用品管理 . 9 DB37/T 3545.22019 II 4.3.1 设施和环境管理 . 9 4.3.2 数据控制和计算机管理 . 9 4.3.3 仪器设备管理 . 9 4.3.4 试剂和标准物质管理 . 10 4.3.5 期间核查管理 . 10 4.3.6 印章和证书管理 . 10 4.4 采购管理 . 11 4
4、.5 财务管理 . 11 4.6 文件管理 . 11 4.7 档案管理 . 11 4.8 安全与环境管理 . 11 参考文献 . 13 DB37/T 3545.22019 III 前 言 DB37/T 3545司法鉴定服务目前分为四个部分: 第1部分:标识规范; 第2部分:服务保障规范; 第3部分:服务提供规范; 第4部分:对外服务规范。 本部分为DB37/T 3545的第2部分。 本部分按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本部分由山东省司法厅提出、归口并监督实施。 本部分由山东省司法鉴定协会负责起草,山东交院交通司法鉴定中心参加起草。 本部分主要起草人:马灵喜、李茜、李文涛、李国庆
5、、陈金香。 DB37/T 3545.22019 1 司法鉴定服务 第 2 部分:服务保障规范 1 范围 本部分规定了山东省司法鉴定机构的服务保障要求, 包括机构建设与管理通用要求、 人力资源管理、设施设备管理、采购管理、财务管理、文件管理、档案管理、安全与环境管理等内容。 本部分适用于山东省司法鉴定机构保障性服务的建设和管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB 3095 环境空气质量标准 GB 8978 污水综合排放标准 GB 16297
6、大气污染物综合排放标准 GB 18466 医疗机构水污染物排放标准 GB 18597 危险废物贮存污染控制标准 GB 18598 危险废物填埋污染控制标准 GB 18599 一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准 GB/T 18883 室内空气质量标准 CNAS-CL08-A001 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在电子数据鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A002 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在法医物证DNA鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A003 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在微量物证鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A004 司法鉴定/法庭科学机构能力
7、认可准则在法医学鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A006 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在痕迹鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A007 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在法医毒物分析和毒品鉴定领域的应用说明 CNAS-CL08-A008 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在声像资料鉴定领域的应用说明 DB37/T 3545.12019 司法鉴定 第1部分:标识规范 废弃危险化学品污染环境防治办法 山东省司法鉴定收费管理办法 山东省司法鉴定重大事项报告制度(试行) 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 司法鉴定 DB37/T 3545.22019 2 是指在
8、诉讼活动中司法鉴定人运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动。 3.2 司法鉴定机构 是指司法鉴定人的执业机构,经省级司法行政主管部门审核登记,取得司法鉴定许可证,在登记的司法鉴定业务范围内,开展司法鉴定活动。 3.3 司法鉴定人 是指运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提出鉴定意见的人员。 3.4 司法鉴定人助理 是指司法鉴定机构(或其设立单位)正式聘用、从事司法鉴定辅助业务的人员。 3.5 重大事项 是指司法鉴定机构在执业过程中发生的需向负有监督管理职责的行业协会报告的重大鉴定案件和涉及的鉴定重要情况。 3.6 外部专家 是
9、指从司法鉴定机构外部聘请的拥有某领域专业资质或证书,在相关领域技术水平较高的专业人员。 4 服务保障 4.1 机构建设与管理通用要求 4.1.1 职能建设 司法鉴定机构(可简称“机构”)的职能建设要求包括但不限于如下: a) 开展鉴定业务并建立相匹配的组织架构; b) 设立行政管理部门和鉴定业务部门,可单独设立质量管理室、技术管理室、财务室等部门; c) 机构内部最高管理者为机构负责人(机构负责人的岗位职责见本部分 4.2.2.3),下设各部门负责人; d) 明确各部门职责分工,并建立职责完成情况的考核制度; e) 宜建立以机构主要负责人为标准化建设委员会主任、副主任,质量负责人为秘书、其他各
10、部门负责人为主要成员的司法鉴定标准化委员会; f) 司法鉴定标准化委员会任命司法鉴定标准化管理者为代表,负责机构的司法鉴定标准体系建立、实施和持续改进。 4.1.2 制度建设 DB37/T 3545.22019 3 制度建设的要求包括但不限于如下: a) 机构应根据法律法规规章,建立和完善内部管理制度,加强专业化、职业化、规范化和科学化建设,提高从业人员的政治素质、业务素质和职业道德素质; b) 机构建立的内部管理制度应包括但不限于如下: 1) 重大事项报告制度; 2) 人力资源管理制度; 3) 教育培训管理制度; 4) 执业监督制度; 5) 考核奖惩制度; 6) 印章和证书管理制度; 7)
11、财务管理制度; 8) 档案管理制度; 9) 外部信息管理制度; 10) 鉴定材料管理制度; 11) 司法鉴定意见书管理制度; 12) 鉴定质量管理制度; 13) 风险管理制度; 14) 出庭管理制度; 15) 对外服务制度; 16) 服务评价制度。 c) 通过认证认可或资质认定的机构应建立质量管理体系。 4.1.3 资质管理 资质管理的要求包括但不限于如下: a) 机构应依据法律法规规章进行资质管理; b) 具有符合司法鉴定业务要求的执业场所, 设置符合鉴定活动要求的功能区并保证正常使用。 功能区应相对独立,具有明显的标识,标识的设计、发布和使用应遵循 DB37/T 3545.12019; c
12、) 具有一定的资源保障以满足机构的资质保持与变更, 并有完备的机构资质保持、 变更和相关登记事项变更记录档案; d) 具有完备的司法鉴定人增减、执业领域变化的必要信息,并履行登记管理手续。 4.1.4 考核管理 机构的考核管理要求包括但不限于如下: a) 机构应制定考核管理制度, 机构考核包括司法行政主管部门组织的司法鉴定机构年度考核和机构自查; b) 积极参加司法行政主管部门组织的司法鉴定机构年度考核,定期对本机构的执业情况进行自查,年度考核及自查内容包括: 1) 执业资质:包括资金、仪器设备、执业场所、专职鉴定人和负责人、资质能力、变更登记和备案等; 2) 业务开展:包括业务数量和质量、履
13、行援助义务和开展公益服务、办理重大鉴定事项等; 3) 依法执业:包括规范执业、廉洁从业、诚信服务、受到投诉和奖惩等; 4) 内部管理: 包括业务运作、 质量控制、 投诉处理和人员管理、收费与财务管理、 档案管理、分支机构管理等制度建设和实施; DB37/T 3545.22019 4 5) 队伍建设:包括鉴定人员的状况、执业表现、年度考核结果和组织开展教育培训、党建工作等; 6) 其他:包括履行行业协会会员义务、完成上级工作部署、接受司法行政主管部门和行业协会的监督管理等,以及省司法行政主管部门要求考核的其他事项。 c) 根据不同的考核内容可采取查阅资料、现场查验、抽查案卷等客观方式,在年初对上
14、一年度的执业情况进行自查,并形成自查报告; d) 根据年度考核和自查结果对执业活动中存在的问题提出整改方案,并及时整改; e) 建立机构年度考核档案,记录年度考核及自查结果、发现的问题和整改情况。 4.1.5 信息化管理 信息化管理要求包括但不限于如下: a) 机构应统一使用司法行政主管部门规定的网络平台,将机构、人员、业务、费用、考核等内容纳入信息化管理范畴,及时更新维护机构和人员的相关执业信息; b) 宜建立内部信息化管理系统,实现办公自动化。 4.1.6 信息宣传 信息宣传要求包括但不限于如下: a) 应设置专人收集和整理机构的动态信息、典型案例、经验做法、工作成效等方面的图片、文字和声
15、音影像等信息; b) 实行信息报送制度,定期向所在地司法行政主管部门和行业协会报送信息或案例; c) 宜制定对外宣传计划,制作宣传手册、图片、展板或视频。 4.1.7 重大事项报告 重大事项报告的要求包括但不限于如下: a) 机构应依据法律法规规章建立重大事项报告制度; b) 对执业过程中发生的特定重大事项,应向负责监督管理的行业协会报告; c) 应在重大事项发生的三日内以书面形式向行业协会报告, 对于在全省或全市范围内有较大影响的重大事项,同时向省或市司法行政主管部门报告; d) 明确专人负责重大事项报告工作,机构负责人是第一责任人。报告方式可采取事先报告、即时报告和事后报告等方式; e)
16、重大事项报告分为重大鉴定案件报告和涉及鉴定重要情况报告,具体内容可参照山东省司法鉴定重大事项报告制度(试行); f) 应将重大事项报告情况及相关处理意见记入业务档案。 4.2 人力资源管理 4.2.1 制度要求 人力资源管理的制度要求包括但不限于如下: a) 机构应建立人力资源管理制度; b) 明确岗位任职资格、建立岗位工作职责(部分工作岗位可兼任); c) 规范人员的资格确认、选聘、任用、培训、考核、薪酬、奖惩、劳动纪律及员工关系管理等; d) 管理从业人员的执业证书、聘用合同、职称评聘、社会保障和执业保险等; e) 合理规划人员的专业结构、技术职称和年龄结构。 DB37/T 3545.22
17、019 5 4.2.2 人员岗位任职资格与岗位工作职责 4.2.2.1 司法鉴定人 司法鉴定人的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:依法取得司法鉴定人执业证; b) 岗位职责:贯彻执行有关法律法规、鉴定技术标准及规章制度;按时参加各项培训;严格按照鉴定程序开展鉴定工作; 按时保质保量完成鉴定任务并对鉴定质量负法律责任; 熟练规范地操作相关鉴定设备和工具;遵守各项安全操作规章制度,确保人身安全;遵守有关保密规定,不得擅自对外公布鉴定结果。 4.2.2.2 司法鉴定人助理 司法鉴定人助理的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:依法经司法行政主管部门
18、审核、备案; b) 岗位职责:辅助司法鉴定人完成送检材料的接收、提取、标识、检验、保存、处置等并记录;辅助司法鉴定人对检材进行检验或对活体进行检查; 辅助司法鉴定人完成司法鉴定文书初稿起草和司法鉴定文书校对与制作等; 辅助司法鉴定人对司法鉴定业务档案归档, 其他应当履行的职责。 4.2.2.3 机构负责人 机构负责人的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:必须是专职司法鉴定人,停止执业处罚期满未逾三年的,不得担任机构负责人; b) 岗位职责:全面主持机构行政和业务工作,组织员工贯彻执行有关方针、政策、法律、法规;组织编制机构的中、长期发展规划和年度工作计划,组织配备所需
19、资源;负责管理体制策划,审定机构的质量方针和目标,批准质量手册和程序文件;主持管理评审,审批评审计划和评审报告;确立机构设置和人员调配,组织开展员工考核和奖惩工作;审批机构内部日常开支,批阅、审核和签发机构文件;审批新建和技术改造项目等。 4.2.2.4 质量负责人 质量负责人的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:熟悉相关专业的有关鉴定标准及规范,熟悉机构内部管理体系的建立和运作规律,有较强的组织能力和质量意识; b) 岗位职责:全面负责机构的质量管理工作;审核质量事故及鉴定质量争议事项的处理;组织管理体系的建立和运行,组织编制、修订质量手册、程序文件并保证现行有效;
20、组织机构内部审核工作并参与管理评审;编制质量控制计划、质量控制程序,对质量控制结果进行评审;负责投诉受理和处理,组织满意度调查;组织对不合格鉴定工作的控制,跟踪、验证纠正措施的执行情况。 4.2.2.5 技术负责人 技术负责人的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:应具有司法鉴定人执业证,具有副高级以上本专业领域的技术职称,或取得司法鉴定人执业证后在本专业领域从业 5 年以上, 熟悉有关标准规范、 鉴定方法和机构管理体系的建立和运作规律; DB37/T 3545.22019 6 b) 岗位职责:贯彻执行相关法律、法规及鉴定技术标准;负责机构内部的业务技术指导及员工技能培
21、训;组织编制鉴定方法、技术规范、作业指导书等技术文件;审批鉴定细则、仪器设备操作规程、仪器设备检定/校准计划等技术性文件;负责鉴定委托的受理审批,监督、检查鉴定过程,预防、纠正不符合项;组织开发新项目及其技术筹建工作;组织参加能力验证计划、测量审核、内部比对及机构间比对;组织机构内外的技术交流、培训等。 4.2.2.6 授权签字人 授权签字人的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:应具有司法鉴定人执业证,并具有副高级以上本专业领域的技术职称,或取得司法鉴定人执业证后在本专业领域从业 5 年以上, 经认可或认定评审考核合格, 熟悉和掌握相关鉴定标准及方法; b) 岗位职责
22、: 负责授权范围内司法鉴定意见书的技术性审核和签发, 并对其可靠性和完整性负责;监督、 指导授权签字范围内鉴定人员的工作, 及时纠正不符合项; 负责对报告提出意见和解释,有权拒绝签发不符合要求的司法鉴定意见书; 审核授权签字范围的鉴定过程, 确保其准确性和完整性。 注:通过认证认可或资质认定的司法鉴定机构应设立授权签字人。 4.2.2.7 监督员 监督员的岗位任职资格与岗位工作职责包括但不限于如下: a) 任职资格:精通本领域鉴定工作,掌握本领域鉴定结果的评价标准和判定方法,熟悉机构的管理体系文件要求和与工作岗位相关的作业指导书; b) 岗位职责:监督鉴定工作是否符合标准规范和程序的要求,并及
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