结合行业案例讲解现场评审要点及注意事项.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,结合行业案例讲解现场评审要点及注意事项,结合行业案例讲解现场评审要点及注意事项结合行业案例讲解现场评审要点及注意事项,下午好！,2026/10/19,2,结合行业案例，讲解现场评审的要点及注意事项,结合行业案例，讲解现场评审的要点,现场评审注意事项,2026/10/19,3,一、讲解现场评审的要点,目标,组织机构和人员,2026/10/19,4,目,标,1、,目标,1),应建立安全生产目标的管理制度,明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。,（,1,）,要素释义,企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内，根据国家等有关要求，结合自身实际，制定安全目标、层层分解、明确责任、落实措施；定期考核，奖惩兑现，达到现代安全生产目的的科学管理办法。,因此，企业应制定对安全生产目标的管理制度，从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。,2026/10/19,5,目,标,1、,目标,1),应建立安全生产目标的管理制度,（,2,）,达标要求,制修订安全生产目标管理制度,A,、,内容要求,规定从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理；,B、,范围,企业的所有部门、所属单位和全体员工；,C、,建立原则,可以单独建立，也可以和其他目标的制度融合在一起。,修定方针和目标控制程序（通过职业健康安全管理体系认证的企业）,2026/10/19,6,目,标,1、,目标,1),应建立安全生产目标的管理制度,（,2,）,达标要求,修定方针和目标控制程序（通过职业健康安全管理体系认证的企业）,针对原有程序文件较抽象，不具体，操作性不强的问题进行修订，使其满足各环节内容的要求。,发布生效,成为企业的受控制度文件,企业所有的制度都应该发布，可以单独发布，也可以集中发布生效，以免发布的次数过多。,2026/10/19,7,目,标,1、,目标,2),应按照安全生产目标管理制度的规定,制定文件化的年度安全生产目标与指标。,（,1,）,要素释义,企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标。各企业具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。,（,2,）,达标要求,制定年度安全生产目标,按照安全生产目标管理制度的要求，制定年度安全生产目标。有的还同时有实施计划、考核办法等内容。,目标制定的主要原则,2026/10/19,8,目,标,1、,目标,2),应按照安全生产目标管理制度的规定,（,2,）,达标要求,制定年度安全生产目标,A、,符合原则,符合有关法规标准和上级要求；,B、,持续进步原则,比以前稍高一点，跳起来，够得着，实现得了；,C、,三全原则,覆盖全员、全过程、全方位；,D、,可测量原则,可以量化测量的，否则无法考核兑现业绩；,E、,重点原则,突出重点、难点工作。,以企业的红头文件形式下发,2026/10/19,9,目,标,2、,监测与考核,1),应根据所属基层单位和部门,在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。,（,1,）,要素释义,企业应根据所属基层单位和所有的部门在安,全,中的职能以及可能面临的风险大小，将安全生产目标进行分解。,（,2,）,达标要求,层层分解企业的安全生产目标,A、,分解原则,包括所有的单位和职能部门，如安全部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门党群部门等。,2026/10/19,10,目,标,2、,监测与考核,1),应根据所属基层单位和部门,（,2,）,达标要求,层层分解企业的安全生产目标,A、,分解原则,如果企业管理层级较多，各所属单位可以逐级承接分解细化企业总的年度安全生产目标，实现所有的单位、所有的部门、所有的人员都有安全目标要求。,制定实施计划及考核办法,为了保障年度安全生产目标与指标的完成，要针对各项目标，制定具体的实施计划和考核办法。,2026/10/19,11,目,标,2、,监测与考核,1),应根据所属基层单位和部门,（,2,）,达标要求,签订安全责任书等,备注,：可以将目标分解、实施计划和考核办法一并制定和发布。,2),应按照制度规定,对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。,（,1,）,要素释义,主管部门应在目标实施计划的执行过程中，按照规定的检查周期和关键节点，对目标进行监测检查，进行有效监督，发现问题及时解决。同时保存有关监测检查的记录资料，以便提供考核依据。,2026/10/19,12,目,标,2、,监测与考核,2),应按照制度规定,（,2,）,达标要求,对目标实施计划的执行情况进行监测检查,应按照制度规定的周期，一般多为季度或月度,。,保存相关的监测检查资料,3),应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核,根据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改纪录应形成文件并加以保存。,2026/10/19,13,目,标,2、,监测与考核,3),应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考,核,（,2,）,达标要求,对安全生产目标的完成效果进行总结评价分析,：,A,、,周期,应和考核的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核；,B,、,内容,应全面、实事求是，充分肯定成绩的同时，认真查找需要改进提高的方面；,C、,要求,形成书面报告，并提交。,2026/10/19,14,目,标,2、,监测与考核,3),应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考,核,（,2,）,达标要求,按照考核办法进行考核，奖惩兑现,周期,应和总结评估分析的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核。,及时调整安全生产目标和指标的实施计划,如有需要，应根据评估考核结果，及时调整目标和实施计划，并需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要。,评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存,2026/10/19,15,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,1),应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,（,1,）,要素释义,中华人民共和国成立安全生产法等国家和地方有关安全生产法规对不同行业和规模的企业，设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出了相应的规定。,2026/10/19,16,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,1),应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,（,1,）,要素释,义,安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理的事务的独立机构。专职安全管理人员是指企业专门负责安全管理，不再兼做其他工作的人员。兼职安全管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。,2026/10/19,17,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,1),应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,（,2,）,达标要求,建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,A、,要求,满足国家、地方、行业等有关法规。如冶金企业安全生产标监督管理规定（国家安监总局令,26,号）第七条规定：冶金企业的从业人员超过,100,人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员,3,比例的专职安全生产管理人员；,2026/10/19,18,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,1),应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,（,2,）,达标要求,建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度,B、,内容,对安全管理人员的数量、知识和能力等方面提出明确要求。如企业需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构，在制度中也应对其进行相应的规定；,C、,目标,保障有关要求落实。,可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立,2026/10/19,19,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,2),应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员,（,1,）,要素释,义,企业应根据前款制度的要求具体落实设置安全管理机构或配备安全管理人员。,（,2,）,达标要求,整个定岗定编中应对岗位及机构作出明确规定,明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量。,企业应进行任命,形式,以红头文件形式任命。,2026/10/19,20,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,2),应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员,（,2,）,达标要求,安全管理人员应具备一定的任职资格,具有相应的知识和能力等要求，并,应持证上岗,。,编制安全管理组织网络图,2026/10/19,21,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,3),应根据有关规定和企业实际,设立安全生产委员会或安全生产领导机构。,（,1,）,要素释,义,安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导，是符合国情的安全生产协调管理方式之一，在安全生产实践中发挥了很好的推进作用。企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。,（,2,）,达标要求,企业成立安委会,A,、,通知形式,以红头文件形式通知；,2026/10/19,22,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,3),应根据有关规定和企业实际,（,2,）,达标要求,企业成立安委会,B,、,成员组成,安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表；,C、,任命要求,安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门，办公室主任由安全部门负责人兼任。,成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整,可参见国务院安委会调整组成人员的通知。,2026/10/19,23,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,4),安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会,协调解决安全生产问题，会议纪要中应有工作要求并保存,（,1,）,要素释,义,安委会本质是一个联席会，通过定期开会履行职能。,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期开会,A,、,职责,研究重大的安全生产决策，协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项；,2026/10/19,24,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,4),安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期开会,B,、,内容,监督检查上次会议布置工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置安排。,形成会议记录和会议纪要，并保存,（,3,）,参考示例,安委会纪要格式,安全生产委员会会议纪要,|20,|,号,2026/10/19,25,组织机构和人员,1、,组织机构和人员,4),安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会,（,3,）,参考示例,安全生产委员会会议纪要,|20,|,号,会议时间：,会议地点：,主持人：,参会人员：,应到人数：,实到人数：,记录人：,会议议题：,会议决议,：,2026/10/19,26,组织机构和人员,2、,职责,1),应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度,（,1,）,要素释,义,这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计。就是管理纵横向系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。,（,2,）,达标要求,建立安全生产责任制管理制度,并发布生效；,满足环节内容要求,包括纵横向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。,2026/10/19,27,组织机构和人员,2、,职责,2),应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核,（,1,）,要素释,义,安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心，是行政岗位责任制和经济责任制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属单位和所有人员，在安全生产中应负有的安全责任。,（,2,）,达标要求,建立具体的纵、横向系列责任制,A、,内容,纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群等部门）和各基层单位的责任制；,2026/10/19,28,组织机构和人员,2、,职责,2),应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核,（,2,）,达标要求,建立具体的纵、横向系列责任制,B、,原则,“纵向到底、横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系；,C,、,要求,制订具体的纵、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。,细化各责任制相对应的具体工作,避免责任缺失；,2026/10/19,29,组织机构和人员,2、,职责,2),应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核,（,2,）,达标要求,根据前款制度规定,对人员责任制落实情况进行定期考核。,3),应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训,（,1,）,要素释,义,安全生产责任制编制完成后，企业应组织相应层级的的人员进行培训学习，明确其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应负的具体责任，便于履行安全职责，从而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系。,2026/10/19,30,组织机构和人员,2、,职责,3),应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训,（,2,）,达标要求,制定培训计划,A,、,对象,培训的对象包括企业的所有层级人员；,B,、,形式,培训的形式可以多样化，分层分级，单独或合并，集中或自学。,保留,相关的培训资料,抽查,对安全生产责任制与权限的掌握情况,对象,抽查的对象为各级管理人员。,2026/10/19,31,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,1,）,要素释义,企业应按照制度的规定，定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，根据评审中发现的问题，安排对需要修订的安全生产责任制进行修订，做好安全生产责任制的更新工作。具体步骤为：评审准备，组织评审，修订完善，批准发布。,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录,A,、,评审时间,责任制评审周期为每半年或一年一次，一般在每年年初；,2026/10/19,32,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录,B,、,评审形式,以会议形式进行；,C、,评审目的,全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法规和上级要求，以及与责任人的权限是否一致；,2026/10/19,33,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录,D、,评审准备,通常由责任制编制部门负责组织成立评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员，评审组组长应由企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任，各职能部门主要领导、各岗位人员代表为成员。评审前还应将安全生产责任制及有关资料送达参加评审人员；,2026/10/19,34,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,2,）,达标要求,按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录,E、,组织评审,企业应按照相关管理文件评审要求，对责任制进行评审，做到责任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文件要求，与工作岗位相结合。评审工作组讨论并提出会议评审意见，填写文件评审表。,根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制,2026/10/19,35,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,2,）,达标要求,根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制,A、,原则,保证纵、横系列安全生产责任制的适宜性、针对性；,B,、,要求,企业应按照评审意见对责任制进行修订、完善；,C,、,发布,安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人签发。,2026/10/19,36,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,2,）,达标要求,必要时进行重新评审,评审意见要求重新组织评审的，应组织有关部门对某责任制重新进行评审；当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况后，应立即组织对安全生产责任制进行评审、修订。,（,3,）,参考示例,文件评审表,本次评审性质：年度评审 修订文件 废止文件,文件名称：,文件编号：,版本：,2026/10/19,37,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,3,）,参考示例,文件生效（废止）日期：年 月 日,文件评审日期：年 月 日,评审参加人员签名：（或见评审会议签到表）,（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）,（按文件管理制度中所列原因填写）,评审文件的主要内容：,评审文件建议更改内容简述：,2026/10/19,38,组织机构和人员,2、,职责,4),应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新,（,3,）,参考示例,文件评审记录人：年 月 日,编制部门审核意见：,签字：年 月 日,主管领导审批意见：,签字：年 月 日,主要领导意见：,签字：年 月 日,备注：,2026/10/19,39,组织机构和人员,2、,职责,5),企业主要负责人,应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。,（,1,）,要素释义,国家、地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并进行监督管理。,（,2,）,达标要求,组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行；,组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；,（,3,）,保证安全生产投入的有效实施,2026/10/19,40,组织机构和人员,2、,职责,5),企业主要负责人,（,4,）,督促、检查安全生产工作,正确预防和处理安全生产事故,及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故等。,2026/10/19,41,二、现场评审注意事项,体系建设中的不良现象,安全投入管理中容易疏忽的问题,相关方管理容易疏忽的问题,隐患排查管理中容易疏忽的问题,职业健康管理中容易疏忽的问题,2026/10/19,42,现场评审注意事项,有些企业已通过,ISO9001、ISO14001、OHSAS18001，等多种认证，尤其已推行5S,（整理、整顿、清扫、清洁、素养）管理的企业，基础比较好，安全发展理念牢固和管理规范，安全标准化推进也很顺利，达标工作做得比较到位。,但是，个别企业对于推进企业安全标准化达标工作认识不足，将安全生产达标独立于职业安全健康体系之外，这不仅存在重复劳动，同时易产生,“两层皮”的现象。,2026/10/19,43,现场评审注意事项,1、体系建设中的不良现象,1)极少数企业完全套用其他公司的规章制度，并简单堆积，未根据自身特色进行消化，建立符合本公司的规章制度，无法形成一个完整管理体系。,2)部分企业在创建过程中依然存在一种错误的意识，认为安全生产标准化工作仅仅是某个部门，如只是安环部门的责任，与其他部门无关，而安环部门不可能调得动其他部门的资源，在创建工作中处处受阻，指挥系统失灵。,2026/10/19,44,现场评审注意事项,2、安全投入管理中容易疏忽的问题,1)有些企业不太清楚,企业安全生产费用提取和使用管理办法,的要求；,2)有些企业没有安全台账或台账内容不符合要求；,3)有些企业财务人员不太理解安全费用要按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理。,2026/10/19,45,现场评审注意事项,3、相关方管理中容易疏忽的问题,1)一些企业未与所有存在安全风险的相关方签订安全协议；,2)有些安全协议内容缺失，职责不清情况；,3)有些单位相关方比较复杂，如数量多、人员流动性大等；,4)在线监控设备的维护和监督检查存在盲点；,5)对相关方人员的现场监督管理存在两极分化现象。,2026/10/19,46,现场评审注意事项,4、隐患排查管理中容易疏忽的问题,1)缺少疏散路线图或路线标识错误的问题；,2)消防通道不畅通的问题；,3)有些企业应急电话出现无法接通的问题；,4)对工业原、辅料的MSDS,（化学品安全技术说明书）,评估及相应消防设施配备不合理的问题；,5)仓库货品存放重量可能超出楼面限定荷载的问题。,2026/10/19,47,现场评审注意事项,5、职业健康管理中容易疏忽的问题,1)作业场所职业危害辨识不全，一方面本身存在没有辨识到，另一方面作业区存在交叉污染，未从工艺定置上去排查；,2)职业危害告知不到位，如合同告知,、现场告知等；,3)员工上岗前职业禁忌症的排查；,4)对职业健康体检结果的没有做出评价，对体检参数超标情况是否与职业有关未做出判断及处理意见，更缺少动态分析；,5)部分企业存在作业现场操作人员未佩戴或未正确佩戴劳动防护用品。,2026/10/19,48,谢谢！,