CNAS-TRC-012:2017 管理体系认证机构认证业务范围分类指南.pdf
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1、CNAS-TRC-012:2017 第 1 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 技术报告 管理体系认证机构认证业务范围管理体系认证机构认证业务范围分类分类指南指南 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-TRC-012:2017 第 2 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 目目 次次 前言 . 3 1 目的和适用范围 . 4 2 规范性引用文件 . 4 3 业务范围分类指南的特点与应用说明 . 4 3.1 业务范围分类的大类划分 . 4 3.2 中类和小类的细分概述 . 5 3.3 QMS、EMS、OHSMS 认证业务范围的风险控制建议和应用说
2、明 . 5 3.4 业务范围分类表与原 GC11/12/13 附录分类表的关系 . 7 附录 A(资料性附录)CNAS-GC11/12/13 提供的认证业务范围分类表 . 31 附录 B(资料性附录)新业务范围分类与 CNAS-GC11/12/13 附录分类的对照 . 50 参考资料 . 86 CNAS-TRC-012:2017 第 3 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 前前 言言 本技术报告的编制参考了国际认可论坛(International Accreditation Forum,简称IAF)发布的质量和环境管理体系认可范围(IAF ID1:2014)和欧共体经
3、济活动统计分类(第二版)(Statistical classification of economic activities in the European Community,NACE rev2)等技术文件,期望对质量管理体系(QMS)、环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)的认证业务范围分类提供指南,也为认证机构管理其认证业务范围内的相关活动提供指导性建议,适用于QMS、EMS及OHSMS认证活动。 本技术报告的正文部分提供的业务范围分类表中对管理体系认证业务活动划分为39个大类,与认证机构认可规则(CNAS-RC01)的附录A一致,并在39大类的基础上进一步细分了中类
4、和小类。 在本技术报告中, 考虑了在不同认证业务范围内的各类活动的风险及过程的复杂程度、环境影响因素及其控制措施的复杂程度、职业健康安全相关危险源性质及控制措施的特点,分别识别出在QMS、EMS和OHSMS认证活动中应用本技术报告的认证业务范围分类时需要重点关注的有关活动(具体见业务范围分类表中标注为“*”的业务范围,意为CNAS认为具有较高风险的认证业务范围)。 本技术报告(包括附录)可供认证机构在识别认证客户的认证范围、制定能力评价准则及实施人员能力评价等过程中参考采用,但并不作为CNAS的认可准则类要求。 在对QMS、EMS及OHSMS认证机构的认可活动中,CNAS将参考本技术报告策划和
5、实施评审活动(例如:在CNAS选择见证评审项目时,将参考本技术报告正文部分的分类并优先考虑选取标注*的类别实施见证活动)。 本技术报告提供的认证业务范围分类替代了CNAS-GC11:2011 质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南的附录A、CNAS-GC12:2013环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南的附录A及CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南附录A中提供的业务范围分类表。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位:中国合格评定国家认可委员会、中环联合(北京)认证中心有限公司、中国质量认证中心、方圆标志认
6、证集团有限公司、中国船级社质量认证公司、华夏认证中心有限公司、中国安全生产科学研究院、北京中油健康安全环境认证中心、中联认证中心。 本技术报告主要起草人:任青钺、夏清、杨晓涛、宋跃炜、彭新、刘维、郑瑞臣、陈高松、顾江源、王瑜、王顺琪、张莉、周育清、王喜春、李莹、王梅。 本技术报告2017年1月1日首次发布。 CNAS-TRC-012:2017 第 4 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 管理体系认证机构认证业务范围管理体系认证机构认证业务范围分类分类指南指南 1 目的目的和适用和适用范围范围 本技术报告供QMS、 EMS及OHSMS认证机构对其认证业务范围的相关活动进
7、行管理时参考采用,也供认可机构在策划和实施对QMS、EMS及OHSMS认证机构的业务范围认可时参考采用。 2 规范性引用文件规范性引用文件 CNAS-RC01认证机构认可规则 IAF ID1质量和环境管理体系认可范围 3 业务范围业务范围分类分类指南指南的特点的特点和应用和应用说明说明 3.1 业务范围分类的业务范围分类的大类大类划分划分 本技术报告的业务范围分类中划分了39个大类, 保持与IAF ID1及CNAS-RC01的附录A一致。具体如表1所示: 表1业务范围的大类划分: 编号编号 大类名称大类名称 大类英文名称大类英文名称 01 农业、林业和渔业 Agriculture, fores
8、try and fishing 02 采矿业和采石业 Mining and quarrying 03 食品、饮料和烟草 Food products, beverages and tobacco 04 纺织品及纺织制品 Textiles and textile products 05 皮革及皮革制品 Leather and leather products 06 木材及木制品 Wood and wood products 07 纸浆、纸及纸制品 Pulp, paper and paper products 08 出版业 Publishing companies 09 印刷业 Printing c
9、ompanies 10 焦炭及精炼石油制品的制造 Manufacture of coke and refined petroleum products 11 核燃料 Nuclear fuel 12 化学品、化学制品及纤维 Chemicals, chemical products and fibres 13 药品 Pharmaceuticals 14 橡胶和塑料制品 Rubber and plastic products 15 非金属矿物制品 Non-metallic mineral products 16 混凝土、水泥、石灰、石膏及其他 Concrete, cement, lime, plas
10、ter etc 17 基础金属及金属制品 Basic metals and fabricated metal products 18 机械及设备 Machinery and equipment 19 电和光学设备 Electrical and optical equipment 20 造船业 Shipbuilding 21 航空航天 Aerospace CNAS-TRC-012:2017 第 5 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 编号编号 大类名称大类名称 大类英文名称大类英文名称 22 其他运输设备 Other transport equipment 23 其他未
11、另分类制造业 Manufacturing not elsewhere classified 24 回收业 Recycling 25 供电业 Electricity supply 26 供气业 Gas supply 27 供水业 Water supply 28 建设业 Construction 29 批发和零售业;汽车、摩托、个人及家庭用品修理业 Wholesale and retail trade; Repair of motor vehicles, motorcycles and personal and household goods 30 宾馆及餐馆 Hotels and restaur
12、ants 31 运输、仓储和通信业 Transport, storage and communication 32 金融中介、房地产和租赁 Financial intermediation; real estate; renting 33 信息技术 Information technology 34 工程服务 Engineering services 35 其他服务 Other services 36 公共行政管理 Public administration 37 教育 Education 38 健康和社会工作 Health and social work 39 其他社会服务 Other so
13、cial services 3.2 中类和小类的中类和小类的细分细分概述概述 本技术报告中总计划分了280个中类和615个小类,各大类所覆盖中类和小类数量见下表2。 表2各大类下设中类和小类数量汇总 大类序大类序 中类数中类数 小类数小类数 大类序大类序 中类数中类数 小类数小类数 大类序大类序 中类数中类数 小类数小类数 01 13 39 15 6 16 29 22 97 02 10 15 16 2 8 30 7 8 03 11 33 17 13 32 31 19 27 04 7 18 18 9 25 32 17 34 05 2 3 19 17 24 33 3 8 06 2 6 20 2 3
14、 34 6 8 07 2 7 21 2 2 35 21 28 08 2 6 22 6 9 36 3 9 09 2 5 23 8 14 37 6 11 10 2 2 24 1 2 38 10 13 11 1 1 25 1 4 39 23 47 12 6 16 26 1 3 13 2 2 27 2 2 总计大类总计大类 总计中类总计中类 总计小类总计小类 14 2 6 28 9 22 39 280 615 注:参照IAF ID1的意见,39大类中的39.2039.23这4个中类及下设的4个小类建议不作为管理体系认证活动的业务范围, 为保持业务活动覆盖的完整性在本技术报告的分类表中保留了这4个中类及
15、下设小类的代码和类别名称。 3.3 QMS、EMS、OHSMS认证认证业务范围业务范围的的风险风险控制控制建议建议和应用说明和应用说明 由于各类业务活动涉及的人员、过程、场所、环境及法规要求等方面存在巨大的差CNAS-TRC-012:2017 第 6 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 异, 对认证业务范围分类的管理宜考虑将业务范围分类区分为不同风险控制级别加以管理。 本技术报告中,在QMS领域结合考虑各类别涉及活动的风险及业务活动复杂程度,在EMS领域结合考虑环境影响因素及其控制措施的复杂程度,在OHSMS领域结合考虑相关危险源性质及控制措施的特点对具体业务范围类别
16、在不同认证制度 (QMS、 EMS、OHSMS)的控制程度级别提出初步建议,即分别针对不同认证制度标注了控制风险较高的认证业务类别(在对应中类或小类标注“*”或文字标注)。详细的认证业务范围分类表及建议的风险控制级别信息见表3。 本技术报告中对中类及小类标注“*”的,仅提示认证机构对该中类或小类的风险控制需求可能高于同一大类内的其他中类或小类; 认可机构评审认证机构对该大类的管理能力时,会关注认证机构对带“*”中类或小类管理的有效性。 业务范围分类表(表3)的查阅和使用说明: (1)认证机构就不同认证制度(QMS、EMS、OHSMS等)对认证业务范围的管理可以区分为多个控制水平(例如:高风险、
17、中风险、低风险,一级风险、二级风险、三级风险、有限风险、特殊风险等)并采取相应的控制措施,并不仅限于本技术报告提供的较高风险控制需求(带“*”)和一般风险控制需求(不带“*”)两类; (2)对中类和小类标注的“*”仅提示在同一大类内部的不同中类或小类相对其他中类或小类可能存在较高的风险控制需求,加注的“*”在不同认证制度之间(如QMS与EMS之间)不具可比性,在同一认证制度的不同业务范围大类之间不具可比性; (3)在加注“*”的中类和小类内部,也可能存在一系列相关或相近的业务活动,而这些活动的风险控制需求可能存在较大差异, 对于此种情况建议认证机构进行必要的细化区分(例如: “01.10.00
18、 林业支持服务”中,就OHSMS而言,从事“森林火灾灭救活动”与从事“森林管理咨询服务”等活动的风险控制需求可能存在较大差别,类似情况并不限于表3中已标注的内容); (4)由于不同认证机构之间的管理方式、市场与客户群等方面均存在较大差异,不同认证机构对其认证业务范围的风险分级和控制要求各不相同, 但认证机构对认证业务范围的管理宜保证其现有的和准备开展的认证活动能够有效运行; (5)CNAS在对认证业务范围的认可按照CNAS-RC01认证机构认可规则第6章的要求实施; 在对业务范围大类进行认可评价或选取见证项目时, 会侧重关注或优先选取该大类内涉及标“*”中类或小类的认证活动; (6)本技术报告
19、中选择对部分中类或小类加注“*”参考了近年认证和认可活动的经验, 随着市场及管理体系认证与认可业务实践的发展, 可能逐步调整标注 “*”的类别; (7)CNAS推荐获认可的QMS、EMS及OHSMS认证机构参考采用表3的业务范围CNAS-TRC-012:2017 第 7 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 分类,但并不强制要求认证机构必须使用表3的分类,认证机构可以在满足CNAS-RC01要求的前提下应用其他的分类方式,包括继续使用原CNAS-GC11/12/13附录提供的分类方式、直接使用NACE或ISIC的分类等。 3.4 业务范围分类业务范围分类表与原表与原GC
20、11/12/13附录分类表的关系附录分类表的关系 原CNAS-GC11:2011 质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南 的附录A、CNAS-GC12:2013环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南的附录A及CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南附录A中分别提供的业务范围分类表均参照欧共体经济活动统计分类第1.1版(NACE rev1.1)整理形成。 为便于认证机构对照采用本技术报告提供的业务范围分类系统,本文件的附录A收录了CNAS-GC11/12/13附录中的业务范围分类表,并在本文件的附录B提供了CNAS-GC11/12/
21、13附录分类表的小类与本技术报告表3中小类的对照表,供参考。 表3QMS、EMS、OHSMS认证业务范围分类表 大类大类 中类中类 小类小类 分类名称分类名称 QMSQMS EMSEMS OHSMSOHSMS 01 农业、林业和渔业 01.01 非多年生作物的种植 01.01.01 谷物(稻米除外) ,豆科作物和油籽作物的种植 01.01.02 稻米的种植 01.01.03 蔬菜和瓜类、块根和块茎类作物的种植 01.01.04 甘蔗的种植 01.01.05 烟草的种植 01.01.06 纤维作物的种植 01.01.07 其他非多年生作物的种植 01.02 多年生作物的种植 01.02.01 葡
22、萄的种植 01.02.02 热带和亚热带水果的种植 01.02.03 柑橘类水果的种植 01.02.04 仁果和核果的种植 01.02.05 其他乔木和灌木水果及坚果的种植 01.02.06 油质果实的种植 01.02.07 饮料作物的种植 01.02.08 香料、芳香植物、药材和制药作物的种植 01.02.09 其他多年生作物的种植 01.03 植物繁殖 01.03.00 植物繁殖 01.04 畜牧生产 01.04.01 奶牛的饲养 01.04.02 其他牛类和水牛的饲养 01.04.03 马和其他马科动物的饲养 CNAS-TRC-012:2017 第 8 页 共 86 页 发布日期:201
23、7 年 01 月 01 日 大类大类 中类中类 小类小类 分类名称分类名称 QMSQMS EMSEMS OHSMSOHSMS 01.04.04 骆驼和骆驼科动物的饲养 01.04.05 绵羊和山羊的饲养 01.04.06 猪的饲养 01.04.07 家禽的饲养 01.04.08 其他动物的饲养 01.05 混合农业 01.05.00 混合农业 01.06 农业支持活动和作物收获后的活动 01.06.01 作物生产的支持活动 01.06.02 畜牧业的支持活动 01.06.03 作物收获后的活动 01.06.04 繁育用种子的加工 01.07 狩猎、捕捉及相关服务活动 01.07.00 狩猎、捕
24、捉及相关服务活动 01.08 造林和其他林业活动 01.08.00 造林和其他林业活动 01.09 伐木 01.09.00 伐木 01.10 野生非木材产品的采集 01.10.00 野生非木材产品的采集 01.11 林业支持服务 森林防火属高风险 01.11.00 林业支持服务 01.12 渔业 * 01.12.01 海洋渔业 01.12.02 淡水渔业 01.13 水产业 01.13.01 海水养殖 01.13.02 淡水养殖 02 采矿业和采石业 02.01 硬煤的开采 * * 02.01.00 硬煤的开采 * 02.02 褐煤的开采 * * 02.02.00 褐煤的开采 * 02.03
25、原油的开采 * * 02.03.00 原油的开采 02.04 天然气的开采 * * 02.04.00 天然气的开采 02.05 铁矿石的开采 * * 02.05.00 铁矿石的开采 02.06 非铁金属矿石的开采 * * 02.06.01 铀和钍矿石的开采 * CNAS-TRC-012:2017 第 9 页 共 86 页 发布日期:2017 年 01 月 01 日 大类大类 中类中类 小类小类 分类名称分类名称 QMSQMS EMSEMS OHSMSOHSMS 02.06.02 其他非铁金属矿石的开采 02.07 石料、沙子和粘土的采掘 02.07.01 装饰和建筑用石料、石灰石,石膏、白垩和
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