JR∕T 0177.3-2020 证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第3部分:基金.pdf
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1、ICS 03.060A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0177.32020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 3 部分:基金Contents and formats of data on investors rights and interests in the securities andfutures industryPart3: Fund2020 - 02 - 26 发布2020 - 02 - 26 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 0177.32020I目次前言. II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 数据类
2、别及类型.14.1 数据类别.14.2 数据类型.25 数据内容和格式.25.1 投资者账户数据.25.2 基金动态数据.45.2.1 基金行情数据.45.2.2 份额对账数据.45.3 基金分红数据.55.4 投资者权益相关的交易类确认数据.75.4.1 业务明细.75.4.2 数据内容.20附录 A (规范性附录) 数据字典.23附录 B (规范性附录) 代码取值及描述.27参考文献.51JR/T 0177.32020II前言JR/T01772020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式分为3部分内容:第 1 部分:证券;第 2 部分:期货;第 3 部分:基金。本部分为JR/T01772
3、020的第3部分。本部分依据GB/T1.12009给出的规则起草。本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出。本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。本部分起草单位:中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司。本部分主要起草人:姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、程英杭、李圣书。JR/T 0177.320201证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 3 部分:基金1范围本部分规定了基金业投资者权益数据的数据类别及类型、 数据内容和格式等内容, 数据内容和格式包
4、括投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、投资者权益相关的交易类确认数据等。本部分适用于行业机构开展基金业投资者权益数据治理相关工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T46582006学历代码GB/T13491992全国清算中心代码GB/T124062008表示货币和资金的代码3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1基金投资者fundinvestor公开募集基金的基金份额持有人。3.2基金账户transferagentaccount注
5、册登记人为基金投资者设立的,用于记录和保存持有人基金单位份数的账户。3.3基金交易账户fundtradingaccount基金销售机构为投资者开立的, 记录投资者通过该销售机构买卖基金份额、 基金份额变动及资金结余情况的账户。4数据类别及类型4.1数据类别本部分覆盖基金市场公募基金产品,暂未覆盖基金专户、私募基金等非公募产品。主要包括四大类业务数据:投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、投资者权益相关的交易类确认数据,数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A,数据项的代码取值见附录B。JR/T 0177.320202表 1数据类别序号序号数据数据说明说明数据类别数据类别1投资者
6、账户数据对基金行业和投资者相关的账户类业务进行梳理,包括开户、销户、账户资料修改、增加交易账号、变更交易账号、基金账户冻结、基金账户解冻等相关业务。投资者账户数据2基金动态数据每日基金动态信息数据。基金行情数据份额对账数据3基金分红数据基金管理人根据投资者份额对账数据信息分配分红金额,对投资者发放红利/红利再投资的数据。基金分红数据4投资者权益相关的交易类确认数据对基金行业和投资者相关的交易类业务进行梳理,包括认购、基金成立、申购、赎回、基金转换、募集失败等相关业务。投资者权益相关的交易类确认数据4.2数据类型数据类型说明:C,字符型。如销售机构编码,C9;A,数字字符型。限于 09,如投资者
7、基金账户编码,A12;N,数值型。其长度不包含小数点,可参与数值计算。字段长度为 x,表示该字段最长为 x;字段长度为(x,y),表示该字段最长为 x,保留 y 位小数,如每笔交易确认金额,N(16,2)。5数据内容和格式5.1投资者账户数据投资者账户数据内容和格式见表 2。表 2投资者账户数据的数据内容和格式序号序号字段字段标识标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1TAAccountID投资者基金账户编码A12N2DistributorCode销售机构编码C3N3BranchCode销售网点编码A9N若销售商采用通买通卖的大集中
8、方式,则用销售商代码作为网点号码;否则给出二级机构编号。4TransactionAccountID投资者交易账户编码A17N5Address通讯地址C60Y6InstReprIDCode法定代表人身份证号码C18Y7InstReprIDType法定代表人证件类型代码C1YDIM018InstReprName法定代表人姓名C20Y9CertificateNo投资者证件号码C30N10InvestorName投资者账户名称C60NJR/T 0177.320203表 2投资者账户数据的数据内容和格式(续)序号序号字段字段标识标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空
9、代码代码取值取值说明说明11IndividualOrInstitution个人/机构标志A1NDIM0212EducationLevel投资者学历C2Y根据 GB/T4658-2006 确定的投资者学历代码。13PostCode投资者邮政编码A6Y14TransactorCertNo经办人证件号码C18Y15TransactorCertType经办人证件类型代码C1YDIM0116TransactorName经办人姓名C20Y17InvestorsBirthday投资者出生日期A8Y18RegionCode交易所在地区代码A4Y根据 GB/T134971992 确定的交易所在地区代码。19Em
10、ailAddress投资者电子邮箱C40Y20FaxNo投资者传真号码C24Y21HomeTelNo投资者住址电话C22Y22MobileTelNo投资者移动电话C24Y23AccountAbbr投资者户名简称C12Y24ConfidentialDocumentCode密函编号C8Y25Sex投资者性别代码A1YDIM0326SHSecuritiesAccountID上海证券账户编码C10Y27SZSecuritiesAccountID深圳证券账户编码C10Y28TelNo投资者电话号码C22Y29TradingMethod渠道类别代码C8Y共 8 个字符,每个字符代表一种交易手段,其含义为:
11、第 1 位:CALLCENTER, 第 2 位: INTERNET,第 3 位:自助终端,第 4 位:柜台,第 58 位:保留;每个字符取 1 表示使用此种手段,取 0 表示不使用。30MinorFlag未成年人标志C1Y0-否,1-是。31TransactorIDType经办人识别方式代码C1YDIM0432MultiAcctFlag多渠道开户标志A1YDIM0533DeliverWay对账单寄送方式代码C8Y共 8 个字符,每个字符代表一种交易手段,其含义为:第 1 位:邮寄,第 2 位:传真,第 3 位:E-mail, 第 4 位: 短消息, 第 58位:保留;每位字符取 1 表示采用此
12、种手段,取 0 表示不使用。34NetNo操作(清算)网点编码C9Y35FrozenCause冻结原因代码A1YDIM06JR/T 0177.320204表 2投资者账户数据的数据内容和格式(续)序号序号字段字段标识标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明36FreezingDeadline冻结截止日期A8Y37AccountStatus基金账户状态代码C1NDIM0738TransactionAccountStatus交易账户状态代码C1NDIM085.2基金动态数据5.2.1基金行情数据基金行情数据的内容和格式见表 3。表 3基金
13、行情数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1FundCode基金代码C6N2FundName基金名称C40N3UpdateDate基金净值日期A8N格式为:YYYYMMDD4TotalFundVol基金总份数N(16,2)N该基金代码当日总份数。5FundStatus基金状态代码C1NDIM096NAV基金单位净值N(7,4)N7AccumulativeNAV累计基金单位净值N(7,4)N8FundSize基金规模N(16,2)N基金的金额规模9CurrencyType结算币种代码A3N根据
14、GB/T124062008中的 3 位数字代码, 例如:156-人民币,840-美元344-港元, 954-欧元 392-日元,826-英镑 250-法郎,280-马克等。10RegistrarCode基金份额登记机构编码A2Y11TotalDivident累计单位分红N(8,5)Y12DefDividendMethod默认分红方式代码A1NDIM1013FundType基金类型代码C2YDIM125.2.2份额对账数据份额对账数据内容和格式见表 4,该数据内容为投资者份额对账数据信息。JR/T 0177.320205表 4份额对账数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文
15、名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1TAAccountID投资者基金账户编码A12N2DistributorCode销售机构编码C3N3BranchCode销售网点编码A9N若销售商采用通买通卖的大集中方式,则用销售商代码作为网点号码;否则给出二级机构编号。4TransactionAccountID投资者交易账户编码A17N投资者在销售机构内开设的用于交易的账号。5FundCode基金代码C6N6ShareClass基金收费方式代码C1NDIM137AvailableVol持有人可用基金份数N(16,2)N8TotalVolOfDistributor
16、InTA基金总份数N(16,2)N含冻结份数9TransactionCfmDate交易确认日期A8N格式为:YYYYMMDD10TotalFrozenVol基金冻结总份数N(16,2)Y仅包括账户类和交易类冻结业务及派生继续冻结的份额。11TASerialNOTA 确认交易流水号A20Y明细标志为 1 时,为必填。12DetailFlag数据明细标志A1NDIM14汇总是指对基金账户的对账,明细是指对基金账户具体过户日或 TA 确认交易流水号的对账。13ShareRegisterDate份额注册日期A8Y明细标志为 1 时,为必填。14UndistributeMonetaryIncome货币基
17、金未付收益金额N(16,2)Y货币基金时,为必填。15UndistributeMonetaryIncomeFlag货币基金未付收益金额正负标志C1YDIM11货币基金时,为必填。16GuaranteedAmount剩余保本金额N(16,2)Y保本基金时,为必填。17SourceType份额原始来源代码C1YDIM15明细标志为 1 时,为必填。18DefDividendMethod默认分红方式代码A1YDIM105.3基金分红数据基金分红数据内容和格式见表 5,该数据内容为投资者分红数据信息。JR/T 0177.320206表 5基金分红数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字
18、段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1TAAccountID投资者基金账户编码A12N2DistributorCode销售机构编码C3N3BranchCode销售网点编码A9N若销售商采用通买通卖的大集中方式,则用销售商代码作为网点号码;否则给出二级机构编号。4TransactionAccountID投资者交易账户编码A17N投资者在销售机构内开设的用于交易的账号。5FundCode基金代码C6N6ShareClass基金收费方式代码C1NDIM137BasisforCalculatingDividend基金分红基数N(16,2)N登记日基金持有
19、人的基金份数。8TransactionCfmDate交易确认日期A8N格式为:YYYYMMDD9CurrencyType结算币种代码A3N根 据 GB/T12406 2008 中的 3 位数字代码, 例如: 156-人民币,840-美元 344-港元,954-欧元 392-日元,826-英镑 250-法郎,280-马克等。10VolOfDividendforReinvestment基金账户红利再投资基金份数N(16,2)N投资者实得红股,含被续冻的红股。11DividentDate权益发放日期A8N12DividendAmount基金账户红利资金N(16,2)N红利总金额,含冻结红利及再投资的
20、红利。13XRDate除权日A8N14ConfirmedAmount交易确认金额N(16,2)N实发红利资金,不含冻结红利及再投资的红利。15RegistrationDate权益登记日期A8N格式为:YYYYMMDD16ReturnCode交易处理返回代码A4NDIM1617BusinessCode业务类型代码A3NDIM1718DividendPerUnit单位基金分红金额N(16,2)N分红金额中含税,每千份分两元, 则此处填 2。19DefDividendMethod默认分红方式代码A1NDIM1020RegionCode交易所在地区代码A4Y根 据 GB/T13497 1992 确定的
21、交易所在地区代码。21Charge手续费N(10,2)N22AgencyFee代理费N(10,2)NJR/T 0177.320207表 5基金分红数据的数据内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明23NAV基金单位净值N(7,4)Y分红再投资基金净值24OtherFee1其他费用 1N(10,2)Y25OtherFee2其他费用 2N(16,2)Y26IndividualOrInstitution个人/机构标志A1YDIM0227TASerialNOTA 确认交易流水号A20NTA 对每笔确认的唯一
22、标识。28StampDuty印花税N(16,2)Y29FrozenBalance冻结金额N(16,2)Y30TransferFee过户费N(10,2)N31FrozenSharesforReinvest冻结再投资份额N(16,2)Y5.4投资者权益相关的交易类确认数据5.4.1业务明细5.4.1.1认购确认认购确认数据内容和格式见表6。表 6认购确认数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1TAAccountID投资者基金账户编码A12N2DistributorCode销售机构编码C3N3Bra
23、nchCode销售网点编码A9N若销售商采用通买通卖的大集中方式, 则用销售商代码作为网点号码; 否则给出二级机构编号。4TransactionAccountID投资者交易账户编码A17N投资者在销售机构内开设的用于交易的账号。5FundCode基金代码C6N6ShareClass基金收费方式代码C1NDIM137AppSheetSerialNo申请编号C24N同一销售机构不能重复8CurrencyType结算币种代码A3N根据GB/T124062008中的3位数字代码, 例如: 156-人民币,840-美元 344-港元,954-欧元 392-日元,826-英镑 250-法郎,280-马克等
24、。9TransactionDate交易发生日期A8N格式为:YYYYMMDD10ApplicationAmount申请金额N(16,2)N11BusinessCode业务类型代码A3NDIM17JR/T 0177.320208表 6认购确认数据的数据内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明12RegionCode交易所在地区代码A4Y根据 GB/T134971992确定的交易所在地区代码。13TransactionTime交易发生时间A6N格式为:HHMMSS14IndividualOrInstit
25、ution个人/机构标志A1YDIM0215TransactionCfmDate交易确认日期A8N格式为:YYYYMMDD16ReturnCode交易处理返回代码A4NDIM1617TASerialNOTA 确认交易流水号A20NTA 对每笔确认的唯一标识。18FromTAFlag注册登记人发起业务标志A1YDIM1819ConfirmedAmount交易确认金额N(16,2)N含所有费用的总金额。5.4.1.2基金成立基金成立数据内容和格式见表7。表 7基金成立数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值
- 配套讲稿:
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