★证券从业资格考试培训.ppt
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1、 证券从业资格考试培训证券从业资格考试培训 证券交易证券交易 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述掌握内容(考纲)掌握内容(考纲)掌握内容(考纲)掌握内容(考纲)1、掌握证券交易的定义、特征和原则;、掌握证券交易的定义、特征和原则;2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。4、掌握证券交易程序;、掌握证券交易程序;5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;6、掌握证券交易风险的含义、种类;、掌握证券交易风险的含义
2、、种类;第一章第一章 证券交易概述证券交易概述一、证券交易的定义、特征和原则一、证券交易的定义、特征和原则一、证券交易的定义、特征和原则一、证券交易的定义、特征和原则1 1、定、定义义:已:已发发行的行的证证券在券在证证券市券市场场上的上的买卖买卖活活动动。2 2、三大特征:流、三大特征:流动动性、收益性和性、收益性和风险风险性。性。3 3、三大原、三大原则则:公开(信息公开):公开(信息公开)公平(机会平等)公平(机会平等)公正(公正公正(公正对对待)待)第一章第一章 证券交易概述证券交易概述二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和
3、可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务1 1、条件:(人、条件:(人、财财、物、物)人人人人员员要求要求要求要求(董事、(董事、监监事、高事、高级级管理人管理人员员、从从业业人人员员)注册注册注册注册资资本本本本净资产净资产(最近(最近3 3年无重大年无重大违违法法违规记录违规记录,净资产净资产不低于人不低于人民民币币2 2亿亿元)元)经营场经营场所和所和所和所和业务设业务设施施施施风险风险管理和内控制度管理和内控制度管理和内控制度管理和内控制度 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务二、证券公司设立的条
4、件和可以开展的业务二、证券公司设立的条件和可以开展的业务2、可以开展的业务证券经纪证券投资咨询与证券交易及投资有关的财务顾问证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务最低最低5000万万其中其中1项最低项最低1亿亿其中其中2项最低项最低5亿亿 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用 1 1、证券交易所的职能、证券交易所的职能 提供(提供(场场所和所和设设施)、制定(施)、制定(业务规则业务规则)“物的方面”接受(申接受(申请
5、请)、安排(上市)、安排(上市)组织组织、监监督(交易)督(交易)“四管四管”(上市、交易、会(上市、交易、会员员、信息、信息)监监管(会管(会员员和上市公司)和上市公司)管理、公布(市管理、公布(市场场信息)信息)设设立(立(证证券登券登记结记结算机构)算机构)中国中国证监证监会会许许可的其他可的其他职职能能 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用 2 2、证券登记结算公司的职能证券登记结算公司的职能设设立(立(证证券券账户账户、结结算算账户账户)登登记记(证证券持有人名册)券持有人名册)存管和存管和过户过户
6、(证证券)券)清算和交收(清算和交收(证证券交易所上市券交易所上市证证券交易)券交易)派派发发(证证券券权权益:受益:受发发行人的委托)行人的委托)查询查询(与上述(与上述业务业务有关的)有关的)国国务务院院证证券券监监督管理机构批准的其他督管理机构批准的其他业务业务 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述四、证券交易程序四、证券交易程序1、开户(资金账户和证券账户)2、委托(投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。)3、成交(在成交价格确定上,竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用“价格优先、时间优先”的原则。)4、结算(资金和证券的清算和交收)第一章第一章 证券交易概述证
7、券交易概述五、证券交易所会员的资格五、证券交易所会员的资格五、证券交易所会员的资格五、证券交易所会员的资格(5(5(5(5条条条条)、权利、权利、权利、权利(6(6(6(6条)和义条)和义条)和义条)和义 务务务务(6(6(6(6条)条)条)条)1 1、会、会员资员资格格(人、人、财财、物)、物)组织组织机构和机构和业务业务人人员员(符合中国(符合中国证监证监会和会和证证券交易所券交易所规规定的条件)定的条件)业绩业绩和和资资本金本金(有良好信誉、(有良好信誉、经营业绩经营业绩和一定和一定规规模的模的资资本金或本金或营营运运资资金)金)会会员经费员经费(承(承认认交易所章程和交易所章程和业务规
8、则业务规则,按,按规规定定缴纳缴纳会会员经费员经费)证证券公司券公司证证券交易所要求的其他条件券交易所要求的其他条件 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述五、证券交易所会员的资格、权利和义务五、证券交易所会员的资格、权利和义务2、会员权利(6项)参加权(大会和证券交易)选举权和被选举权提议权和表决权监督权(交易所事务和其他会员的活动)转让权(交易席位)享受服务权 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述五、证券交易所会员的资格、权利和义务五、证券交易所会员的资格、权利和义务3、会员义务(6项)守国法,依法经营守交易所的规章,执行交易所的决议派合格代表入场(深交所无此规定)维护合法权益(投资者和
9、交易所的)缴费、提供信息(信息资料、业务报表和账册)接受监督 第一章第一章第一章第一章 证券交易概述证券交易概述证券交易概述证券交易概述六、证券交易风险的六、证券交易风险的含义、种类含义、种类 1 1、含、含义义证证券交易券交易风险风险是由于是由于交易行交易行为结为结果的不确定果的不确定性而性而发发生生损损失的可能性。失的可能性。2 2、种、种类类(以引起(以引起风险风险的原的原因划分)因划分)法律风险受到法律制裁市场风险市场波动技术风险证券公司电子信息系统技术故障经营风险经营水平差异,决策、操作失误管理风险管理不善、违规操作 第一章第一章 证券交易概述证券交易概述熟悉内容中需要重点掌握的内容
10、:熟悉内容中需要重点掌握的内容:熟悉内容中需要重点掌握的内容:熟悉内容中需要重点掌握的内容:1、证券交易所不得直接或间接从事的事项(11页)2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件(12页-13页)3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。(17页最后一段)4、证券交易的风险防范中的“制度防范”(27-29页)第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务掌握内容掌握内容掌握内容掌握内容:1、开立交易、开立交易结算算资金金账户的要求的要求2、证券券账户的种的种类;3、开立、开立证券券账户的基本原的基本原则和要求;和要求;4、我国、我国证券托管制度的内容。券托管制度的内容。5、客、客户交易交易结算算资
11、金第三方存管及其他投金第三方存管及其他投资者者买卖证券券资金存取的方式;金存取的方式;6、委托指令的内容;、委托指令的内容;7、委托、委托执行的申行的申报原原则和申和申报方式;方式;8、证券交易的券交易的竞价原价原则和和竞价方式。价方式。9、各、各类交易交易费用的含用的含义和收和收费标准。准。10、经纪业务的的风险防范措施。防范措施。第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务一、开立交易结算资金账户的要求一、开立交易结算资金账户的要求1、投资者的身份证、证券帐户卡(如替人代办开户,提交委托人签署的授权委托书和身份证)(如投资者是企业,提交企业营业执照复印件、法人证券帐户卡、企业法人代表签署的授权委
12、托书和本人身份证)2、为投资者预设证券交易、资金存取密码,发给委托买卖证券资金卡 第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务二、证券账户的种类证证券券账账户户交易场所交易场所上上深深账账户户账户用途账户用途1、人民币普通股票账户、人民币普通股票账户(A股账户,境内投资者股账户,境内投资者买卖人民币普通股、债券、买卖人民币普通股、债券、基金)基金)2、人民币特种股票账户、人民币特种股票账户(B股账户,境内外投资者股账户,境内外投资者买卖人民币特种股票)买卖人民币特种股票)3、证券投资基金账户、证券投资基金账户(基金账户、(基金账户、买卖上市基金的专用账户)买卖上市基金的专用账户)1、不得开立股票账户
13、的有:、不得开立股票账户的有:证券管理机关工作人员证券管理机关工作人员证券交易所管理人员证券交易所管理人员证券业从业人员证券业从业人员2、未成年人未经法定监护人、未成年人未经法定监护人的代理或允许的代理或允许3、未经授权代理法人开户者、未经授权代理法人开户者4、其他法规规定不得拥有证券、其他法规规定不得拥有证券或参与证券交易的自然人或参与证券交易的自然人不得开户不得开户第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务三、开立证券账户的基本原则和要求1、基本原则合法性真实性(资料真实)第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务三、开立证券账户的基本原则和要求2、开户要求开户要求境内自然人境内自然人境内法人境内
14、法人境外投资者境外投资者特殊法人机构特殊法人机构开户代理机构受理开户代理机构受理中国结算公司受理中国结算公司受理先先B股股资金账资金账户再户再B股账户股账户证券、信托、证券、信托、保险、基金、保险、基金、社保、社保、QFII、外国战略投资外国战略投资者者 第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务四、我国证券托管制度的内容1、证券托管制度证券托管制度上海证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所1998年年4月月1日起,全面日起,全面指定交易制度。(投资者指定交易制度。(投资者与某一证券营业部签定协与某一证券营业部签定协议后,指定该机构为自己议后,指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。买
15、卖证券的惟一交易点。自动托管、随处通买、哪自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限买哪卖、转托不限 第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务五、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式证券营业部自办证券营业部自办委托银行代理委托银行代理银证转账银证转账客户交易结算资金客户交易结算资金第三方存管第三方存管证券交易结算资金账户和证券交易结算资金账户和银行储蓄账户的转账。客银行储蓄账户的转账。客户现金存取:银行储蓄账户现金存取:银行储蓄账户户交易结算资金存放在商业交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义银行,以每个客户的名义单独立户管理。券商是会单独立户管理。券商是会计、银行是出
16、纳计、银行是出纳 第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务六、委托指令的内容1、证券账号2、日期3、品种(买卖证券的全称、简称、代码)4、买卖方向5、数量(整数委托和零数委托)6、价格(市价委托、限价委托)7、时间(检查证券经纪商执行时间优先原则依据)8、有效期(当日有效和约定日有效)9、签名10、其他内容(委托人的身份证号码、资金账号等)第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务七、委托执行的申报原则和申报方式时间优先(受托时间的先后)1、申报原则客户优先(客户委托买卖优先)有形席位申报(需要场内交易员输入)2、申报方式无形席位申报(无需场内交易员输入)境外投资者买卖B股,先境外证券代理商,后场内
17、交易员。第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务八、证券交易的竞价原则和竞价方式1、竞价原则:“价格优先、时间优先”2、竞价方式集合竞价集合竞价连续竞价连续竞价确定成交价的原则:确定成交价的原则:(1)可实现最大成交量的价格)可实现最大成交量的价格(2)高于该几个的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格)高于该几个的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格如果两个以上价格符合上述条件:深交所取距前收盘价最近的价位,如果两个以上价格符合上述条件:深交所取距前收盘价最近的价位,上交所先使
18、未成交量最小,再取中间价。上交所先使未成交量最小,再取中间价。条件成交价最高买入申报=最低卖出申报价位该价格买入申报价揭示的最低卖出申报价即时揭示的最低卖出申报价卖出申报价即时揭示的最高买入申报价即时揭示的最高买入申报价实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围:实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围:在在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌副不得超过跌副不得超过10%。ST股票和股票和*ST股票价格涨跌副度不超过股票价格涨跌副度不超过5%。成交价格确定原则:成交价格确定原则:首个交易日不实行价格涨跌幅限制:首个交易日不实行价格涨跌幅限制
19、:(1)IPO(2)增发股票)增发股票(3)暂停上市后恢复上市的股票)暂停上市后恢复上市的股票(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形)证券交易所或中国证监会认定的其他情形上交所上交所(深交所)无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价(连续深交所)无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价(连续竞价阶段)有效申报价格范围(见书竞价阶段)有效申报价格范围(见书73页)页)第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务九、各类交易费用及收费标准九、各类交易费用及收费标准委托手续费委托手续费佣金佣金过户费过户费印花税印花税办理委办理委托时向托时向投资者投资者收取的,收取的,现基本现基本不收取不收取此费用。此费用。1、按成交
20、金额一定比例收取。、按成交金额一定比例收取。2、佣金、佣金=证券公司经纪佣金证券公司经纪佣金+证证交所手续费交所手续费+证券交易监管费证券交易监管费3、代收的证券监管费和证交所、代收的证券监管费和证交所手续费手续费佣金佣金成交金额的成交金额的3。4、A股、证券投资基金佣金不足股、证券投资基金佣金不足5元的,按元的,按5元收取,元收取,B股不足股不足1美美元或元或5港元的,按港元的,按1美元或美元或5港元港元收取。收取。成交后买成交后买卖双方变卖双方变更证券登更证券登记支付的记支付的费用。由费用。由证券公司证券公司代登记结代登记结算公司扣算公司扣收。收。成交后对买卖成交后对买卖双方按规定的双方按
21、规定的税率征收的税税率征收的税金。现由证券金。现由证券公司代征税机公司代征税机关扣收。关扣收。我国印花税率我国印花税率多次调整。多次调整。第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务十、证券经纪业务的风险防范措施法律风险防范法律风险防范管理风险防范管理风险防范技术风险防范技术风险防范1、最根本增强法制、最根本增强法制观念观念2、建立健全规章、建立健全规章制度制度3、加强业务管理和、加强业务管理和环节控制环节控制1、严格操作规程、严格操作规程2、提高员工素质、提高员工素质3、严格内部管理、严格内部管理4、提高差错或纠纷、提高差错或纠纷的处理效率的处理效率1、交易场所:营业场所、交易场所:营业场所有交易
22、必须的硬件设施有交易必须的硬件设施2、数量方面:交易设施、数量方面:交易设施与业务相适应,又保有与业务相适应,又保有余地。余地。3、质量方面:硬件和、质量方面:硬件和软件质量要求。软件质量要求。4、对所有交易保障设施、对所有交易保障设施的日常管理和维护保养。的日常管理和维护保养。第二章第二章 证券经纪业务证券经纪业务熟悉内容中应重点掌握的内容:1、经纪业务中的禁止行为(37-38页)2、证券经纪业务的特点(38页)3、证券登记(2007年教材较2006年变换较大)(46-54页)重点练习重点练习1、价格优先,时间优先甲:5.6 9:45 2乙:5.7 9:38 3丙:5.6 9:40 1 丁:
23、5.75 9:32 42、涨跌幅限制的计算方法:前收盘价:10元。涨停板:11,跌停板:9 重点练习重点练习3 3、交易盈、交易盈亏亏的的计计算:算:1 1)股票:委托手)股票:委托手续费续费、佣金、佣金、过户费过户费、印花税、印花税上海,上海,1010元的股票,(元的股票,(0.003+0.0030.003+0.003)*2 2等于等于1.2%1.2%,10.12,10.12,过户费过户费是是过户过户面面额额的千分之一的千分之一深圳,(深圳,(0.003+0.0030.003+0.003)*2 2等于等于1.2%1.2%,10.1210.12书书上,上,7979页页2 2)国)国债债起息日:
24、起息日:6 6月月1414日,交易日:日,交易日:1010月月1717日日应计应计利息天数的利息天数的计计算:算:17+31+31+30+17=12617+31+31+30+17=126(头头尾都算)尾都算)应计应计利息利息额额:2000*126/365*11.83%=81.682000*126/365*11.83%=81.68(票面金(票面金额额)成交成交总额总额:2655+81.86=2736.682655+81.86=2736.68:2736.68*0.001=2.735,2736.68*0.001=2.73对议案组对全部议案的表决申报投票代码为“36+原证券代码的后四位”,投票简称为“
25、XX投票”上市开放式基金业务的有关规定上市开放式基金业务的有关规定上交所开放式基金认购、申购、赎回业务上交所开放式基金认购、申购、赎回业务基金份额的认购基金份额的认购基金份额的申购、赎回基金份额的申购、赎回基金份额的转托管基金份额的转托管“金额认购金额认购”方式,方式,买卖方向为买卖方向为“买买”累计认购金额为累计认购金额为100元或其整数倍,单笔元或其整数倍,单笔最高不超过最高不超过99999900元元“金额申购、份额赎回金额申购、份额赎回”累计申购金额为累计申购金额为100元或其整元或其整数倍,单笔最高不超过数倍,单笔最高不超过99999900元元单笔赎回的基金份额为整数份,单笔赎回的基金
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