浅谈监理工作中的索赔管理(西安佳信公路工程咨询有限公司).docx
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1、-精品word文档 值得下载 值得拥有-浅谈监理工作中的索赔管理发布日期:2013/12/26 14:10:49 来源: 【关闭】1 引言建筑工程是一项复杂的系统工程,参与的人员多、投入高、建设周期长、涉及到的合同关系复杂、不确定因素多。因此,施工中因工程相关参数变化(如工程量变化、工期变化)、外部施工环境的变化、不可抗力等引起的索赔几乎不可避免。国际工程承包业中的索赔工作是在承包施工实践中产生出的一门独立的管理行为和专门知识。从上世纪70年代开始,由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈,承包企业竞相压价以求中标,因此在施工过程中的亏损现象逐年增多,施工索赔便被提到国际工程承包界的议事日程上
2、来,并逐渐成为监理工作中必不可少的管理行为,成为承包企业保护其经济利益的唯一的、基本的管理行为。在工程承包中,索赔常被称为“一个银币的正反两面”是指合同一方在合同履行过程中根据合同及法律法规的规定,对并非由于自己的过错,且属于应由合同对方承担责任的情况,对所造成的实际损失,凭有关证据,按规定程序,向合同对方提出给予补偿的要求,包括工期延长和经济补偿两种情况。国际工程承包中,索赔是经常大量发生且普遍存在的管理业务,是受损一方维护自身合法利益的权利。据统计,一般合同的索赔额占工程支付总额的7%-8%以上。尤其是近十多年来工程承包商的纯利润逐年有所下降,而施工索赔的案例每年均在增加,许多国际工程项目
3、通过成功的索赔使工程利润达到了10%-20%,有的工程索赔甚至超过了工程合同额,就是在建立了相当完善法规体系的发达的欧美国家,进入九十年代以来的索赔百分率也高达9%左右。“中标靠低价,盈利靠索赔”便是许多国际承包商的经验总结。中国由于长期受计划经济的影响,工程索赔制度至今尚未普遍推行,大多数监理工程师不熟悉索赔业务,不懂施工索赔的管理。加入WTO后,中国建筑市场对国外同行开放,国内建筑企业也走向国际市场,施工索赔的研究和开展是工程界迫切需要解决的问题。研究施工索赔及其管理对我国工程建设参与各方增强合同意识、强化项目管理、提高企业素质、搞好工程建设以及对学习掌握国外先进的管理思想和管理方法、发展
4、我国的对外工程承包事业、增加外汇收入都是十分必要的,因此对它的研究不仅有重大的理论意义,而且对国民经济也具有重大的现实意义。2 国内外索赔管理现状分析2.1 国内工程索赔管理现状我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中开始的,索赔概念也自此进入中国。在鲁布革工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。国内外咨询专家认为这个索赔额在大型国际工程实践中是相当低的。结合国内外研究成果和我国的实际情况,可以看到我国有关工程索赔的理论研究还处于初步阶段,而且几乎所有的研究都是从承包商的角度来谈
5、索赔管理,这些理论研究的成果不断武装承包商的头脑使得他们在处理索赔方面愈来愈成熟。相对索赔经验丰富的承包商而言,参与工程建设的其他两方业主和监理工程师的索赔管理水平要落后得多。从实践经验看,他们的索赔管理水平还处于初级水平。索赔管理的主体多样性要求我们不能只过分强调或过多研究一个主体,“一个巴掌拍不响”,承包商的索赔管理水平上去了,业主和监理工程师的索赔管理水平上不去是难以真正提高整个建筑工业索赔管理的水平的,这正是阻碍我国建筑行业工程索赔管理水平进一步发展的栓结之一。因此对业主或监理工程师的索赔管理的研究就显得十分必要。2.2 国际工程索赔管理现状当前,世界各国基础设施的建设规模日益扩大,土
6、建工程的技术复杂性和质量要求亦不断提高,同时由于工程承包市场竞争日趋激烈,承包商又竞相以压低标价求中标,因而在施工过程中承包商亏损现象屡见不鲜。而工程索赔已成为承包商扭亏增利的必要手段,也是工程合同管理中必不可少的管理行为。根据不完全统计,最近十多年来,国际工程施工中,发生索赔的案数和频率呈逐年增加的趋势,同时,施工索赔管理的难度也在逐步加大。因此,如何在法律和合同范围内,通过采用相对客观公正和合理的方法来有效分析和解决工程索赔,达到“双赢”或“多赢”的目标,已成为国内外相关专家和学者致力研究于此的重要原因。3 施工索赔相关理论建筑工程特点是是规模大、工期长。在施工过程中,可能受到水文、气象、
7、地质条件变化等自然因素影响,也可能遇到设计变更、工程量变更、支付困难等人为因素的影响,还可能遇到律法变更,动乱、战争等社会因素的影响。因此,施工过程中的不可确定因素较多,超出合同规定条件的事项也就不可避免的出现,从而给承包商带来工期、费用的损失,造成承包商的索赔。3.1 施工索赔的成因3.1.1 工程项目的特殊性。工程项目的差异性大、综合性强、风险大,使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素,而且业主在实施过程中还会有许多新的决策,这一切使得合同变更极为频繁,必然会导致项目工期和成本的变化。3.1.2 工程项目内外部环境的复杂性和多变性。国家的法律法规变更情况、工程所在地法治环境和经济环
8、境都对施工有重大影响,还有一个有经验的承包商不可预见的异常气候条件、动乱、战争等。3.1.3 参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多,各方面的技术、经济关系错综复杂,相互联系又相互影响,只要一方失误,不仅会造成自己的损失,也会影响其它合作者。3.1.4 工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且复杂,经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误,以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题。3.2 施工索赔的分类施工索赔随着分类角度和方法的不同有多种分类,主要有以下几种;3.2.1 按索赔的目的分类3.2.1.1工期索赔表1.工期延误索赔表工期延误原因影响部位影响后果工期索赔业主原因、风险
9、关键线路影响总工期可以非关键线路影响总工期可以不影响总工期不可以承包商原因、风险-不可以工期索赔是承包商向业主要求合理顺延施工时间,使承包商避免“误期损害赔偿”。工期索赔必须是由于业主的原因或应该由业主承担的风险造成的工期延误,若是由于承包商的原因或应该由承包商承担的风险造成的工期延误,承包商无权索赔。也不是所有由于业主原因造成的延误都可以得到补偿。见表1。3.2.1.2费用索赔费用索赔的目的就是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包商增加开支,要求对超出计划成本的附加开支给予补偿,以挽回不应由他承担的经济损失。3.2.2按索赔的合同依据分类3.2.2.1合同规定的索赔这类索赔的依据是明示
10、条款。当明示条款的索赔事件发生时,向业主提出的索赔。这类索赔一般不会发生争端。3.2.2.2非合同规定的索赔这类索赔,是承包商在受到损失时,可以依据合同条款的含义,推论出承包商有索赔权利,即根据合同默示条款进行索赔。默示条款可以从明示条款中或双方订立合同的初衷中引申出来,同样受法律保护,但这种引申必须是从相关法律和合同的整体关系出发而引申的,否则就是非法的。依据默示条款进行索赔,己经大量应用在国内外工程承包实践中。3.2.2.3道义索赔道义索赔又称为“通融索赔”,是一类比较罕见的索赔。这类索赔是承包商受到损失时,不论从合同的明示条款还是默示条款中都找不出索赔的理由,而是基于道义要求业主给与一定
11、的补偿,而业主目睹承包商为完成某项困难工程,承受了额外费用,业主出于善意同意给承包商适当的补偿,因此,道义索赔又称“额外支付”。这类索赔成立的条件是:承包商和业主均无过错,承包商为完成工程而受损,业主基于道义同意给与补偿。3.3 影响施工索赔的主要因素索赔受到多种因素的制约,索赔能否成功就在于监理工程师能否将各种制约因素协调控制在较小的影响程度内。3.3.1 业主因素在整个施工活动实施工程中,业主无疑处在主导地位。为了维护自身利益,业主一方按照合同约定监督承包商施工活动,避免承包商的索赔,另一方面,对于自己的过错导致承包商受损失,则千方百计地开脱、阻挠甚至威逼利诱。3.3.2 承包商因素我国的
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