中国自愿减排交易必备手册.pdf
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1、 ICIS对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过联系我们。快照 目录 中国自愿减排交易必备手册中国自愿减排交易必备手册 CCER的规程和条例 的规程和条例 CCER一共有四种项目类别:(一)采用经国家主管部门备案的方法学开发的自愿减排项目 (二)获得NDRC批准作为清洁发展机制项目,但未在CDM注册的项目 (三)获得NDRC批准作为清洁发展机制项目且在CDM注册前就已产生减排量的项目 (四)在联合国CDM注册但减排量未获得签发的项目。CCER项目的备案流程一共有11个步
2、骤,包括第三方审定和在国家发改委备案 CCER申请项目从公示到备案平均花费时间200天 目前因尚未有CDM Executive Board(CDM EB)退出机制,类别(四)项目暂时无法备案 CCER项目分析项目分析 截至2014年10月16日,一共有369个项目正在申请/已经备案CCER项目 截至2014年10月16日,一共有90个项目成功备案,大部分为类别(三)项目 四川占有最多CCER申请项目总年均减排量 CCER申请项目中,可再生能源项目占很大比例 首年签发的CCERs,绝大一部份签发量将来自类别(三)项目 安迅思预计首批签发量约为700万吨 CCER供求分析供求分析 中国七个碳交易试
3、点补充机制的规则各有不同 北京对CCERs的使用限制最为严格 CCERs需求低于最大CCERs可使用量 安迅思预测CCERs签发量在近两年有明显增长,此后将可能以每年6000万到8000万吨的速度签发 安迅思预测CCERs在首年将出现供不应求,项目数的增长,将可能导致CCERs从2016年开始出现供过于求 介绍 CCER的规程和条例 CCER项目分析 CCER供求分析 结束语 发布:发布:2014年年10月月31日日 分析师:曹倩倩,陈少成,分析师:曹倩倩,陈少成,Judith Schrter,王莹莹,王莹莹 1 1 4 10 13 中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014年
4、10月31日 汉能碳资产管理公司汉能碳资产管理公司 王莹莹+86(0)13811324183 安迅思安迅思 中国碳市场分析师 曹倩倩+86(0)13810267714 +49(0)721 205 9629 0 中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 1 此此报告由汉能与报告由汉能与 ICIS 联合编写联合编写 CCER 一共有四种项目类别一共
5、有四种项目类别 介介 绍绍 2013 年 6 月 18 日,深圳碳交易平台正式上线交易,成为中国首个正式启动的碳排放交易试点。一年已至,中国七个交易试点逐渐步入正轨,首个碳交易履约年份完美结束。越来越多的控排企业以及投资机构对碳交易市场有了深入的了解,中国自愿减排量(China Certified Emission Reduction),作为中国碳交易市场的一种补充机制,正受到越来越多的关注。如同欧盟碳交易市场的联合履行(Joint Implementation,JI)和清洁发展机制(Clean Development Mechanism,CDM),CCER 作为中国碳市场的补充机制,为中国的
6、控排企业完成履约任务,提供了更优的减排策略选择。鉴于汉能碳资产在开发减排项目方面的丰富经验,加上安迅思在碳市场分析与碳价预测上的专长,我们共同编写了中国自愿减排交易必备手册,让读者对 CCER 市场有更专业的认识。本手册将详细介绍关于 CCER 项目的开发流程与相关条规;同时安迅思也为 CCER 市场做出基本分析与预测。CCER 的的规程和条规程和条例例 在签发任何 CCER 之前,自愿减排项目必须经过审批与备案。借鉴 CDM 的经验,国家发改委在近几年出台了许多规定与管理办法,为 CCER 市场奠定了基础。CCER 项目资格项目资格 国家发改委于 2012 年 6 月 13 日发布温室气体自
7、愿减排交易管理暂行办法。该办法规定,申请备案的自愿减排项目应于 2005 年 2 月 16 日之后开工建设,且为以下任一类别:(一)采用经国家主管部门备案的方法学开发的自愿减排项目;(二)获得国家发展改革委批准作为清洁发展机制项目,但未在联合国清洁发展机制执行理事会注册的项目;(三)获得国家发展改革委批准作为清洁发展机制项目且在联合国清洁发展机制执行理事会注册前就已经产生减排量的项目;(四)在联合国清洁发展机制执行理事会注册但减排量未获得签发的项目。此外,国资委管理的中央企业中直接涉及温室气体减排的企业(包括其下属企业、控股企业),都能直接向国家发改委申请自愿减排项目备案。国家发改委规定的 C
8、CER 项目申请条件相对于 CDM 及 VCS(Verified Carbon Standard,核证碳减排标准)项目申请条件有一定的不同,主要有以下几个差异:CCER 项目的申请条件是在 2005 年 2 月 16 日之后开工的项目,该条件相对于 CDM 的开工后6 个月内必须备案及 VCS 的开始运营后 2 年内有效相比都宽松很多。CCER 项目业主无外资条件限制。该条件扩大了可申请项目的范围。CCER 项目可以与 CDM 项目申请并行。若项目 CDM 注册不成功,其还可作为 CCER 来在国内市场进行交易。CCER 项目的申请备案流程项目的申请备案流程 根据温室气体自愿减排交易管理暂行办
9、法,国家发改委对温室气体自愿减排交易采取备案管理。备案指项目备案和减排量备案,类似 CDM 项目的注册和签发。中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 2 图 1:CCER 的申请备案流程 1.编写 CCER 项目设计文件 根据项目的可行性研究报告,环境影响报告,施工合同,设备合同等基础资料编写 CCER 项目设计文件(PDD)约需要 2 2
10、周周 2.签订审定合同 与 CCER 的审核机构签订审定合同 约需要 1 1 周周 4.现场核查和文件核查 审核机构进行现场审核和文件审核:时间依据项目类型而定 约需要 3 3-5 5 个个工作日工作日(类别(三)和(四)项目,可以省略现场审核)3.PDD 提交审核机构+国家发改委 将编写好的PDD 提交审核机构经初步审核后提交国家发改委进行公示 公示时间为 2 2周周 8.项目设计文件提交到地方发改委申请备案 业主将终版审核报告,终版项目设计文件,以及其他必须的材料一并交到地方发改委申请备案 7.编写最终版审核报告 审核机构编写最终版审核报告 约需要 2 2 周周 5.项目整改清单和补充文件
11、清单 根据项目现场审核和文件证据审核的情况,审核机构会出具项目整改清单和需要补充的文件清单 约需要 1 1 周周 6.修改项目设计文件 业主提供补充的文件证明材料,同时根据整改清单修改项目设计文件 约需要 1 1-2 2周周 9.项目提交到国家发改委 地方发改委将项目提交到国家发改委 10.项目评审 国家发改委安排专家项目评审 约需要 3 30 0 个个工作日工作日 11.项目审查,备案 若通过国家发改委评审,项目将成功备案 约需要 3 30 0 个个工作日工作日 来源:汉能 中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸
12、质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 3 项目提交备案申请时间:132天 公示期一般为 15天,注册的 CDM项目为 12天 图 1 是根据汉能碳资产在开发 CCER 项目方面的经验,给出的 CCER 项目的申请备案流程大致所需时间,一共分为 11 个主要步骤。项目完成备案并产生减排量后,项目业主可以直接向国家发改委提交减排量备案(即签发)申请,不需要经省、自治区、直辖市发展改革部门的转报。经备案后的减排量称为“核证自愿减排量(CCER)”,单位是“吨二氧
13、化碳当量(tCO2e)。我们根据 ICIS CCER 数据库(数据截至 2014 年 10 月 16 日)中 369 个审定项目,88 个备案项目以及 37 个监测报告公示项目的项目数据进行处理得出以往实际平均备案速度,仅供读者参考不代表官方数据。图 2:目前 CCER 申请项目备案平均速度 从历史数据可以看出,在项目公示到备案的平均花费时间为 200 天,审定以及备案过程都明显超过温室气体自愿减排项目审核指南的流程规定时间。项目成功备案后,大约一个月后备案项目的监测报告将会进行公示。由于到目前为止尚未有减排量成功备案,在此不对减排量签发速度进行统计分析。CCER 方法学方法学备案备案 从 2
14、013 年 3 月至 2014 年 10 月,已有 178 个 CCER 方法学成功备案。这其中,174 个是参照CDM 方法学;另外 4 个则是全新开发的方法学。CCER 方法学的主要构成包括:适用性、项目边界、基线情景、额外性、减排量计算和监测,这些基本与 CDM 的方法学保持一致。完整的CCER 方法学名单,请参考中国自愿减排交易信息平台。表 1:CCER 方法学备案日期和数量 备案日期备案日期 CCER 方法学数量方法学数量 2013 年 3 月 11 日 52 2013 年 11 月 4 日 2 2014 年 1 月 22 日 123 2014 年 4 月 15 日 1 项目在中国自
15、愿减排量信息平台公示(图 1的步骤 3)项 目 审 定(图 1的步骤 4-7)项目申请备案审核(图 1的步骤 8-10)项目成功/拒绝备案?(图 1的步骤 11)减排量监测报告 减排量监测报告公示期结束 备案会议后公示备案结果:55天 项目备案后公布监测报告:28天 来源:安迅思 来源:安迅思 CCER 项目的备案流程一共有项目的备案流程一共有 11个步骤,包括第三方审定和在国个步骤,包括第三方审定和在国家发改委备案家发改委备案 CCER 申请申请项目项目从从公示到备公示到备案案平平均花均花费时间费时间 200 天天 监测报告公示期:14天 中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容
16、做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 4 CDM 项目转项目转 CCER 已注册 CDM 项目转换成 CCER 项目分为以下两种类型:类别(三)项目:在联合国清洁发展机制执行理事会注册前就已经产生减排量的项目;类别(四)项目:在联合国清洁发展机制执行理事会注册但未获得签发的项目。目前类别(三)项目可以开发并备案,类别(四)项目因为涉及到从 CDM Executive Board(CDM EB
17、)退出,目前还没有退出机制,因此这类别的项目暂时无法备案。CCER 项项目目审审定与核定与核证证机构机构 截至报告编写为止,一共有 9 家第三方机构成功备案为 CCER 项目审定与核证机构。这 9 家审核机构所获批的审核领域各有不同(关于核证机构的具体信息,请参考表 6);且按照温室气体自愿减排交易管理暂行办法规定,对年减排量 6 万吨以上的 CCER 项目进行过审定的机构不得再对同一项目的减排量进行核证。CCER 交易情况交易情况 在目前还没有任何 CCER 签发的背景下,与 CCER 相关的交易并不多。以下是几个公开的CCER 交易情况。第一单交易 2013 年 11 月 28 日,首单
18、CCER 成交,交易双方为东北中石油国际事业有限公司和龙源(北京)碳资产管理技术有限公司。成交量为 1 万吨,成交价为 16 元人民币,减排量来自甘肃安西向阳风电项目。第二单交易 2013 年 12 月 19 日,广东中石油国际事业有限公司购买了中广核风电公司广东台山下川岛风电场项目产生的 1 万吨核证自愿减排量,CCER 项目交易。据悉,此笔交易的价格为 20 元/每吨,创国内 CCER 交易价格新高。该签约项目为首批在国家发展改革委 CCER 平台公示的项目之一,预计每年将产出约 6.8 万吨减排量,并在广州碳排放权交易所完成交易。第三单交易 2014 年 6 月 6 日,香港上市公司中国
19、风电(00182-HK)发布公告,称公司与武汉钢铁集团达成 CCER 购售协议,以每吨 7.5 元人民币向武汉钢铁出售其下四个风电项目的 CCER。中国风电与武汉钢铁集团在北京举行了中国核证自愿减排量购买协议签约仪式,将其位於湖北省的湖北子陵铺、湖北金泉、湖北襄州峪山和湖北枣阳新市四个风电专案,於 2015 年底(12 月 31 日)或之前产生的减排量出售於武汉钢铁集团。CCER 项目分析项目分析 2013 年 10 月 24 日,中国首个 CCER 申请项目-甘肃安西向阳风电场工程-在中国自愿减排交易信息平台进行公示。截至 2014 年 10 月 16 日,一共有 369 个项目正在申请/已
20、经成功备案为CCER 项目。这些项目共覆盖全国 31 个省及直辖市,减排类型 16 种,平均总年均减排量达5300 万吨(数据来自 ICIS CCER 数据库)。2014 年 2 月因受春节影响公示项目数明显下降之外,2014 年整体月均公示项目数明显高于2013 年。此外受 2013 年履约期的影响,5 月公示项目数也有较为明显的下降,各月申请数请参图 3。目前因尚未有目前因尚未有 CDM Executive Board(CDM EB)退出机制,退出机制,类别(四)项目暂时无法备案类别(四)项目暂时无法备案 截至截至 2014 年年 10 月月 16 日,一共日,一共有有 369 个项目正在
21、申请个项目正在申请/已经备案已经备案CCER 项目项目 中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 5 图 3:每月每月 CCER 申请项目公示总数申请项目公示总数 来源:安迅思 CCER 申申请项请项目按目按项项目目类类型分布情况型分布情况 在加利福尼亚碳抵消市场,California Carbon Offset(CCO)扮演着与 CCER 在
22、中国碳交易中一样的角色。初期,加州市场中的先期行动抵换计划(Early Action Offsets Credits)在加州所有抵换类型项目中最为活跃。从 2013 年 9 月到 2014 年 6 月,先期行动抵换计划一共签发 6,629,916 吨减排量,占市场总抵换量一半以上。同样的,对于中国抵消市场,类别(三)项目(在 CDM 注册之就已经产生减排量的项目)同加利福尼亚抵消机制市场的先期行动抵换计划项目类型相似。从图 4 可看出,从 2013 年 10 月到今年 4 月份,类别(三)项目占审定项目总数一半以上;截至到 10 月 16 日,共有 154 个类别(三)项目,其中 104 个项
23、目采用 CM-001-V01(可再生能源发电并网项目的整合基准线方法学)。图 4:每月各项类型分布数 来源:安迅思 随着大量的类别(三)项目逐渐公示且部分已成功备案,预计未来将有比较多的类别(一)项目(采用 NDRC 备案的方法学开发的减排项目)申请审定备案。目前已有的类别(一)审定项目绝大部分的减排量计入期为七年。此外在 172 个类别(一)项目中,有 128 个项目采用了 CM-001-V01方法学,减排类型主要为风能,太阳能以及水电站。01020304050600102030405060(四)在CDM注册但未获得签发的项目。(三)在CDM注册前就已经产生减排量的项目;(二)获得NDRC批
24、准但未在CMD注册的项目;(一)采用NDRC备案的方法学开发的减排项目;首年签发的首年签发的 CCER,绝大一部份,绝大一部份签发量将来自类别(三)项目签发量将来自类别(三)项目 中国自愿减排交易必备手册 ICIS 对基于本报告内容做出的任何商业决定概不负责。不论对欧盟碳市场分析研究报告电子版或纸质版的未经授权的改编、转发或复制,均是违法的。您若寻求许可或更多的报告副本,请通过 联系我们。中国碳市场分析研究报告:中国自愿减排交易必备手册 2014 年 10 月 31 日 6 项项目目备备案以及减排量案以及减排量签发签发情况分析情况分析 至今,国家发改委分别在 2014 年 1 月份,4 月份,
25、6 月份以及 9 月份共召开了四次温室气体自愿减排项目备案审核会议。会议项目备案审核信息如表 2 所示:表 2:申请备案项目类型 来源:安迅思 表中会议的申请项目备案结果与当次会议的备案数有所不同,因为:项目在首次申请备案时被拒,再次提交申请时成功备案(例如,两个 CCER 编号分别为 48和 49 的风能类项目)类别(四)项目在备案之后改为类别(三)项目(例如,CCER 编号为 16 的风能项目在备案后改称了类别三项目)通过四次审核会议的召开,备案项目类型正逐渐多元化。到目前为止,一共有 90 个项目成功备案,其中两个项目因计入期原因撤消申请;剩余的 88 个项目中,19 个为类别(一)项目
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