融资融券考核题目(真).doc
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4、资融券期限,从(b)。A、签订合同之日起计算 B、实际使用资金和证券之日起计算 C、开立信用账户之日起计算D、提出融资融券申请之日起计算3、单一客户利率、费率由( b )决定。A、营业部 B、融资融券部依照融管会有关规定 C、公司融管会 D、客户与营业部协商4、根据公司融资融券业务规则,强制平仓执行后( a )A、全部合约应当了结 B、维持担保比率恢复到150%以上 C、维持担保比率恢复到200%以上 D、维持担保比率恢复到130%以上 5、发出强制平仓通知后,客户须及时补仓,补仓后的维持担保比率不能低于( c )A、130% B、140% C、150% D、160% 6、要开通融资融券业务,
5、客户在我营业部最低的资产价值是( a )万A、50 B、80 C、100 D、1507、深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%,非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( b ) A、70% B、65% C、60% D、0% 8、根据融资融券试点交易实施细则,投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%。例如,假设某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额,则该投资者理论上最多可融资金额为( b )A、100万元 B、200万元 C、250万元 D、400万元 9、为了防范市场操纵风险,投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价;如该证券当天还没有产生成交的,融券
6、卖出申报价格( a )A、不得低于前收盘价 B、不得低于成本价 C、不得高于前收盘价 D、不得高于成本价 10、当投资者维持担保比例超过300%时,投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( a ) A、150 B、180 C、200 D、300 11、目前,融资融券的交易期限最长是( d )天A、30 B、60 C、90 D、18012、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为( c )。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、200万元 B、
7、50万元 C、140万元 D、70万元13、以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是( )A、信用账户内仅证券作为担保财产B、信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C、信用账户内的所有资产均作为担保资产D、信用账户内仅资金作为担保资产14、下列说法错误的是( d )A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信
8、用证券账户。15、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要追加( d )现金或等值证券。 A、4万元 B、1万元 C、2万元 D、3万元16、维持担保比例的计算公式是( a ) A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价利息及费用) B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资买入金额+
9、融券卖出证券数量市价利息及费用) D、 维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价利息及费用)17、某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出( d )万元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、50 B、100 C、150 D、20018、投资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为( b )万。A、175 B、25 C、5 D、7519、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比
10、例为0.5。客户融资买入50万元的股票B,则保证金可用余额为( c )。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A、20万元 B、70万元 C、45万元 D、50万元20、客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出的证券范围是( c) A、所有上市证券 B、可充抵保证金的有价证券 C、标的证券 D、大盘蓝筹21、在保证金金额一定的情况下( d )A、保证金比例越低,投资者融资融券的规模就越小,财务杠杆效应越高 B、保证金比例越高,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越高 C、保证金比例越低,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越低 D、保证金比例越高,投资者融资融券的规模就越
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