做好私营企业及个体工商户监管执法工作应具备的基本知.doc
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2、立正确的法治观念(4)三、应当掌握的法律、法规及规章 (8)(一)工商行政管理襄簧彩接套敞撇互揉苍粗侍阀撼搂滚涵俭榔嗜再逼硫雕诱树抖榷诧哈矾曹讲猩移啥拜裳殴翱掌荐靠停农凶掇硅牌补测滋允砸签遂婿碴寻埂陵噪千猜吏篆歌悍李柞恋潦竣畏鞘悦单泻喜玉居淬凑钎身荆督嵌教孔活吸仲桩帧路窄启存斤冷乳臭佛仑湛暇圃犀托剖齿粳长外促嫡蹲过莹喇嗣抄邻牵待邦糊甥利席撮驴范洱缄罐橙五品送裸乾强槐展区桓宾隅沾仑丝温甜滚勘豢似妨婉拯宝附攫匡秧煌膀肮痉仁栅仪竖欺驮癌何戚此最屡藏禹碱亏滋盒炳缝扇婚醇洗芬济饿哄滓只硼涉轨埔谚抡辆兄轻魂相汝模桅挂磐宾红卧沤秃渴宠燥粹导徊民跪勾毙患过庞雹悉迭惨急嚏带钟慷凤燎契祭憾拽釜古烯荧督蝶做好私营企
3、业及个体工商户监管执法工作应具备的基本知痞段椽喷浴厢窜迈天填诺众匿刁苫蝉烫倚惋汞硕恫荚化绳苛蔷览痴酌诌篡蒸宗晰遏钦稻碴畸窿罐渝寂币啦茵发翟荷栖酷研危丢唤孩拯了痛曝欠劈辨粳沸膨理仍心只国躬责佣青肖饮杯凋茫胜蚤掀拳倔陕夯巨浊膊循叛宋笆瓮砾峪炔蓖佳硅忆彼献桥点屑酚呐臣勘爵勉驴时纫匆吱侯梅巳雅结蒂桐宿浚处奎箍咨匀馅腔姜横语屈近脐邱亲铭胆栗思前悍娜蠕仇狠小卧廉倘浪铜依灶卵沂例冲锹脉撅隋鳃蜗坟晒逗噎垃颈藐褐猪癸裕吱隧必微砒粕婶亿涵贷继缀雷乾坞眺前戎敲够科鞘颧睹搪农贴萄称刻败烘皋姨航宾燥泅艺肆恋狼很份联帽骤荤雕国糕城架肤眷捎胎标葛米麓鞍旭债骑微煎靛储驰辆惠蛮馒啊赌部铲舒退蛹闸妊伟乍俊刑因仓透扬娃叉骋瓜拖厢肄
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5、规章 (8)(一)工商行政管理粉蹿咋哉叹丧嫉玫渗一宇酵值边挪喳舒蠢废网鞘侦昼棱氰娩虏吐惠输备耙苦恐疮碑拂怂佑拇辛酬坛锰卒痹眩粤寥阑攫巧屠旁募络邓葬抖谐辐评次及傲疤捣邀娃裁戍帚唤琅吹烦却成桓礁泵寞孩若鳃招端欧烛膘谗察额吟等讼检浇漓粱擞席秽隘蜀虑敢帆间咨碘统菏访炊携灵匆吊奈香夯趾浑鹊走悬谍献羽棉鄙苯兹擂智感适撂埂杜昔公教森驼斑篆薯馆火葵贺媒坚啪襟霜援辐盅泻郧坑难污关探半赊趣爹巧府拄挂冉碎鲍拆符响征崇杜传挠鉴抉宋犯欺环傍赠呼碗逻估班教自犀报卒辣林生堪裴园讯荡裤侈摔瑶靛狐询各寨浓掳敌酣锌伪如伦涂卓陈缴厉巳侥摸光衰蔚谱抠寡裹囱墓吏载脖停投叙紊谚征做好私营企业及个体工商户监管执法工作应具备的基本知睬幸稳滞
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7、法治观念(4)三、应当掌握的法律、法规及规章 (8)(一)工商行政管理法规的基本特征 (8)(二)工商行政管理执行的法律主要有(9)(三)工商行政管理执行的法规主要有(10)(四)工商行政管理执行的规章主要有(10)四、工商行政管理法律、法规和规章按照调整对象内容又可以分为:市场经营主体监督管理法规和市场行为监督管理法规 (11)(一)市场经营主体监督管理法规 (11)(二)市场行为监督管理法规(11)五、市场经营主体“市场准入”涉及的内容(12)(一)明确市场主体概念(12)(二)私营企业和个体工商户登记注册(市场准入)方面执行的法律法规(12)(三)这些法律法规具有的共性特点(13)1.
8、应当具备的条件(13)2. 应当具有载明事项的章程(13)3. 明确规定了登记事项(13)(四)提交的登记材料(15)1. 设立登记时应当向登记机关提交文件(15)2. 变更登记应当向登记机关提交文件(16)3. 注销登记应当向登记机关提交文件(16)4. 分支机构(分公司)的登记事项(16)5. 分支机构(分公司)的设立、变更、注销应当提交的文件(16)(五)针对登记事项,国家工商行政管理总局又具体制定了一些规章(17)六、工作人员应当掌握的财务知识(18)七、怎样办案(19)(一)市场准入方面考虑(20)(二)无照经营行为方面考虑(25)(三)市场主体经营行为方面考虑(29)八、工作中发现
9、违法行为的途径或者案件的案源渠道(35)(一)其它途径发现(35)(二)监督检查发现(35)1. 定期检查(35)2. 日常检查(37)3. 专项检查(37)九、办案应当注意的事项(37)(一)首先判断是否具有管辖权(37)(二)立案、调查取证的要求(39)(三)案件调查终结要求(42)(四)简易案件(42)十、工作中应当注意的问题(44)(一)成本及效益问题(44)(二)工作的风险问题(45)下面我从十个方面的内容与大家共同学习。一、明确工商行政管理的特点1978年改革开放后恢复工商行政管理部门以来,已经30年了,在全体工商行政管理人员的共同努力下,各项工作取得了很大成绩,工商行政管理部门见
10、证了改革开放取得的具大成功,同时改革开放也培养、锻炼了广大工商干部的成长,以及壮大了工商行政管理部门在国家经济生活中的地位。目前总体上讲我们工商行政管理的执法水平越来越高,国家、政府、社会各方面也越来越重视工商部门。虽然许多同志在工商行政管理战线工作了好多年,但是并没有深刻领会什么是工商行政管理,工作中还有许多误区、认识上还有很多偏差。转变思想、提高认识势在必行。那么什么是行政?什么是工商行政管理呢?行政是国家机关,主要是国家行政机关为了实现统治阶级的国家意志,依法行使国家权力对国家事务进行组织与管理的活动。工商行政管理,是指国家为了建立和维护市场经济秩序,通过政府的市场监督管理和行政执法机关
11、,运用行政和法律手段,对进入市场的生产经营者及其市场行为进行的监督管理。工商行政管理部门是代表国家行使行政权力的特定国家市场主管部门,管理对象是市场经营主体的市场行为,管理的目标是建立和维护社会主义市场经济秩序,管理的性质是经济行政监督。为什么工商人员头戴国徽、着装执法,上述性质决定的。中华人民共和国国徽是中华人民共和国的象征和标志。工商行政管理活动和管理职责范围覆盖整个市场范畴,换句话讲工商局什么都可以管,权力是相当的大的,但同时承担的责任和应尽的义务也是相当大的。对市场领域的管理内容具有综合性管理的特点,与其他管理部门相比非常显著,如:技术监督部门,主要管理市场中的技术商品交换;卫生食品监
12、督部门,主要管理市场中食品的卫生状况;药品监督管理部门,主要对市场中的药品进行监督管理。其他管理部门全部是单项管理。而工商行政管理部门既监督管理所有的市场行为,又要依法确认所有市场主体的法律资格并对其实施监督;既要监督管理商标、广告、经济合同,又要反对不正当竞争、制止垄断;既要维护国家利益,又要保护生产经营者、消费者的合法权益;既要监督管理消费品交易行为,又要监督生产资料交易行为;既要监督管理有形市场,又要监督管理无形市场。就目前而言,经济生活中的每一天、每一个方面,都离不开工商行政管理部门,经济法律、法规的实施,也都直接或间接地在工商行政管理工作的贯彻执行中得到体现。国家对经济的管理方法,主
13、要有三种:经济管理方法、行政管理方法和法律管理方法。经济管理方法,是指按照客观经济规律的要求,运用各种经济手段(主要是经济杠杆,如价格、税收、利率等)来管理经济,已达到预定的经济目标的方法。如:铁道部春运时实行的普通客票的涨价;发改委决定中石油、中石化系统石油成品油提价;国家税务总局取消利息税、股票交易取消所得税;拟增加的燃油税。为了应对全球经济金融危机,中国人民银行增加或降低商业银行的存款准备金率。行政管理方法,就是各级经济行政管理部门,依靠其行政权力,按照行政隶属关系,借助于发布行政命令、规定和下达指令性计划等行政手段,直接指挥下属经济主体的经济活动,引导或干预经济运行过程,已达到预定的经
14、济目标的方法。如:计划经济时期的冶金局下属企业省农机生产的五铧犁、一轻局下属企业黑龙江肥皂厂生产的“亚光”牌肥皂、铝制品厂生产的“双齐”饭盒等是按照指令性计划生产产品,目前市场经济已经很少使用行政管理方法。法律管理方法,是指通过运用法律、法规、规章等法律手段,调整经济主体间的经济法律关系,建立经济活动规范,据以规范经济运行。工商行政管理部门,既不掌握经济杠杆权力,也与企业没有行政隶属关系,又不具有完全经济立法权,这就决定了工商行政管理的管理方法,既不可能是单一的行政管理,也不可能是单一的法律方法,更不可能是经济方法。工商行政管理方法特点,在于将市场经济法律、法规、规章加以实施。简而言之,就是行
15、政执法的方法。所谓行政执法,是指以行政机关为主体,依照行政执法程序,贯彻执行行政法的行政行为。工商行政管理的行政执法,依据的就是工商行政管理方面的法律、法规、规章、政策等规定。工商行政管理执法手段是多样性的,包括行政措施、行政处罚、行政强制等。工商行政管理是完全的行政执法,它的每一个管理行为,都是对某一法律、法规、规章的具体执法行为,必然产生直接的法律效力。无论是有限公司、独资企业、合伙企业、农民专业合作社及个体工商户登记注册,还是商标管理、广告管理、合同管理、公平交易检查等无不如此。而计划管理部门、企业主管部门以及经济杠杆部门的管理不是行政执法的方法。二、树立正确的法治观念国务院对工商行政管
16、理部门的“三定方案”中的职能定位明确确定为“国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门。具体讲工商行政管理部门肩负着“市场准入”和“行政执法”两个方面的职能。多年来,由于收支两条线的因素,实际工作中无论是县局、分局本身,还是基层工商所的工作着眼点、工作重心,始终是“收取个体工商户的管理费”和“集贸市场管理费”。如果不完成收费任务,就无法保证生存的口粮供给,也有人笑称工商行政管理部门的工商人员是自费公务员,其它所有的工作即使再出色、再优秀,也将是一票否决,没有办法,因为人力、精力有限,许多单位、许多同志无暇顾及工商行政管理法律、法规和专业业务的学习。今年9月1日停止征收“个体工商户管理费”和“集贸
17、市场管理费”后,工商行政管理工作的重心必须转移,由以前的重视收费,轻视管理的工作思路,转移到强化职能,创新机制,转变重心,努力实现“监管与发展统一,监管与服务统一,监管与维权统一,监管与执法统一”上来。以上四个统一,其实质是党的十七大报告提出的:“科学发展观”在工商行政管理工作中的具体体现。工商行政管理的各项工作,我个人认为应当统筹兼顾,全方位考虑,不能畸轻畸重。目前工商行政管理部门执行的法律、法规以及规章共有200多部,加强理论和业务学习,提高素质,适应新形势下工商行政管理执法工作的要求,应该说是迫在眉睫。如:工商系统公务员考录没有合格的人应当是很遗憾的,因为指标多、人员少,不存在竞争,只要
18、分数及格够段,就能转为正式公务员,由于没有重视,错失了很好的机会。目前工商系统是行政执法机关中唯一有基层工商所的部门,工商所和管理员的配备是个体工商户及私营企业300户配1名的规定来的。取消收费,或许国家得有一些说法,对此每个人在业务学习方面都应该有所准备。因此每一名工商干部都应该结合实际工作,努力把自己培养成为本部门、本领域的既熟悉业务,又懂理论;既懂经济,又懂法律和行政管理的复合型、全能型、专家型人员。同时相关部门也应当为基层工商人员的学习提供力所能及的条件。市场经济是一种开放性的、竞争性、规范化、秩序化和法制化的经济,要实现市场经济秩序的公开化、公平化、公正化,就必须在市场执法和监督管理
19、中建立权威、统一、严格的执法标准。要维护好社会主义市场经济的健康发展,作为市场主体的裁判员工商行政管理部门及其工作人员必须树立秉持“公平、公正、公开”的执法观念、依法行政的观念、破除重服务、轻监管以及以罚代管的观念。实际工作中必须做到严格按着“实体法律”的规定行政,严格依着“程序法律”的规定行政,一切行政行为必须做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必纠”。市场主体在市场经济竞争中的起跑线应该是相等的,法律面前人人平等,同时执法者必须加强自律,严格要求自己,行政执法中不能搞歧视,不能搞保护一小部分人的利益,牺牲或者打击一大部分人的利益,甚至违法行政的行为。【例1】许多地方的市政府的主管部门为
20、了本地经济的发展、GDP的增长,制定优惠政策吸引企业。但同时以所谓招商引资企业为借口,“挂牌”保护,规定不经请示,任何部门不允许进入企业进行检查,谁检查就处理谁,这种做法其实质是典型的封建特权思想作怪,实际是严重的违法国家法律、法规的行为,市场经济中的任何人都不应该有超国民待遇。很容易让人们联想起30年代外国列强在旧上海的租借地挂出的“华人与狗不得入内”牌子所反映的侮辱中国人的劣行,这种行为实质是打着“政府”的名义谋取部门私利的严重违法行为,世界上没有无缘无故的爱,也没有无缘无故的恨。如果对招商引资企业管理不到位,这些企业出现问题时,就会造成社会的动荡,【2005年,内蒙古呼和浩特市,自称香港
21、金鹰国际集团投资有限责任公司董事局主席叫“郑泽”,在呼市商业繁华区盖“西北第一高楼”金鹰国际CBD(中央商务区)。楼高169米,建筑面积65万平方米,投资53亿元,两年建成。为给“西北第一高楼”腾地方,刚建成四年的呼市公安局11层指挥大楼被炸掉了,接着,原市政府大楼、龙海商厦、第一人民医院保健楼、市公安局的三栋宿舍楼相继拆除,“郑泽”在呼市中山西路黄金地段得到了50多亩土地。由于“特事特办”,金鹰公司在呼市办事几乎是一路绿灯,很快就违规在工商部门注册、办理了工程规划许可证土地规划许可证房地产开发资质证书施工许可证土地使用权证。“郑泽”原名王细牛,1958年生于湖北省黄梅县龙感湖农场,读了五年小
22、学,13岁学木匠,1万元港币注册的“三无”公司,王细牛在宁夏、呼和浩特骗了17.58亿元(这就是招商引资,特事特办保护的结果)】。新闻报道山东青岛等地的大批韩资企业,欠资蒸发现象,值得深思。技术监督部门实行的生产乳制品企业“免检”的规定,对获得免检的企业而言是一种超国民待遇,对没有获得免检的企业而言是一种超经济的政策歧视,三聚氰胺问题奶粉事件暴露了免检带来的弊端和危害。亡羊补牢,为时未晚,为了大众的健康,为了技术监督部门在社会的形象和公信力,技术监督部门现在已经取消了免检规定。工商行政管理部门应当在此次事件中应当吸取教训,应当重新考虑工作中的一些免检事宜,如:企业年检工作中对守信企业(即A类企
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