2012-1013第二期证券投资性复习题(统计与人力资源).doc
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4、总额,所以资本证券并非实际资本,而是 。2. 按照公司法成立,以营利为目的,通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是 。3. 期货合约的特点有强制性、 和标的物具有限制性。4. 就是通常所说的经纪人,它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。5. 当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做 ,预示股价将下跌6. 是指在期权交易期限内的任何一个时点上,期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。7. 一个典型行业的生命周期通常要经历初创期、成长期、 和衰退期四个阶段。8. 有价证券的主要形式是 。9. 以面额为基础,将债券到期利息先行扣除,采用低于面额
5、发行,到期按面额偿还的债券称为 。10. 是投资者不通过经纪人,而是通过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的场外交易市场。11. 按单利计息的债券,其票面利率应 按复利计息的票面利率。12. 证券交易所的组织形式主要有 和会员制。13. 证券交易所的组织形式主要有 和会员制。14. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为三种: 、上升三角形和下降三角形。15. 是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投机者,这是期货交易最基本的功能。16. 是指运用自己的账户从事证券买卖,通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性,并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务
6、机构。17. 我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场中采用 方式进行交易。18. 在交易的某一时点上,交易者处于纯买入地位,即买进的期货合约数多于卖出的期货合约数,称之为 。19. 就是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。200. 债券的信用评级是指按一定的指标体系对准备发行的债券的 的可靠程度作出公正客观的评定。21. 投资基金是指一种利益共享、 的集合证券投资方式。22. 是指投资者将资金直接用于开办企业、进行项目建设或购置设备、并购其他企业的经济行为。23市盈率是指 与每股税后利润之比。24. 是由上市公司发行,表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一
7、定数量的该公司股票的权利凭证。25. 证券市场的公开原则要求 及时、完整、真实、准确。26衡量股票价格水平的一种技术工具是 。27. 是指在期权交易期限内的任何一个时点上,期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。28. 证券市场监管的核心任务是 。28. 就是通常所说的经纪人,它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。30. 按单利计息的债券,其票面利率应 按复利计息的票面利率。二、单项选择题(101分10分)1.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中( )是技术分析最重要的价格指标。A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价2. 看涨期权的买方具有在约定期限内按
8、( )买入一定数量金融资产的权利。.市场价格 .买入价格 .卖出价格 .协议价格3. 有价证券的主要形式是( )。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D三票一体4. 下列凭证中属于资本证券的是( )。A.汇票 B.信用证 C.可转换债券 D.银行存折5. 有价证券的主要形式是( )。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D三票一体6. 以下那一种风险不属于系统风险( )。A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险7. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是()的需要而产生的。A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C. 信用风险 D. 财务风险8. 在公司分红上比
9、普通股具有优先权,但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为( )。A.优先股票 B. 混合股票 C. 偿还股票 D.后配股票9. 现在各银行发行的信用卡,其实质也是一种( )。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D债券10. 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融资产的权利。.市场价格 .买入价格 .卖出价格 .协议价格11. 金融机构主要是证券市场上资金的( )。A中间需求者 B最终需求者 C第一供给者 D最终供给者12. 下列凭证中属于资本证券的是( )。A.汇票 B.信用证 C.可转换债券 D.银行存折13. 投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收
10、益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。.正比 .反比 .不相关 .线性14. 依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在以后年度补发,可将优先股分为( )。A.累计优先股和非累计优先股 B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股 D.可赎回优先股和不可赎回优先股15. 债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为()。A. 固定利率债券与可变利率债券 B. 单利债券与复利债券C. 固定利率债券与累进利率债券 D. 贴现利率债券与浮动利率债券16. 当市场利率下降时,会使固定利率债券( )。A.收益率提高 B.市价上涨 C.收益率不
11、变 D.市价下降17. 在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的( )为准 。.开盘价 .收盘价 .最高价 .最低价18. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是( )。.承保公司债 .不动产抵押公司债.证券抵押信托公司债 .设备信托公司债19. 以下那一种风险不属于系统风险( )。A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险20. 下列经济活动中属于证券投机行为的是( )。A.买卖外汇 B.赌博 C.买空、卖空 D.买进债券到期兑付21. 投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成
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