全面风险管理实施细则.docx
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1、x公局第二工程有限公司全面风险管理实施细则第一章 总则第一条 为防范、控制、化解、处理企业在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机,确保x公局第二工程有限公司(以下简称:二公司)各项业务和整体经营的持续、稳定、健康发展,根据xx公路工程局有限公司全面风险管理办法(试行)(x公局企字xx216号)文件,结合二公司实际情况,制订本实施细则。第二条 本办法适用于机关各科室、各分公司及公司各单位风险管理工作。第三条 本办法所称企业风险共分七类:战略风险、运营风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险。第四条 本办法中所称全面风险管理,是指二公司围绕战略目标,通过在管理的各环节和
2、经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系,包括风险制度体系、风险管理组织体系和风险管理系统,为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。第五条 二公司风险管理基本流程主要包括以下几项工作:(一) 收集风险管理初始信息;(二) 筛选和评估风险信息;(三) 制定风险管理策略;(四) 提出和实施风险应对措施;(五) 信息沟通;(六) 风险管理的监督与改进。第二章 风险管理的目标和原则第六条 二公司风险管理的总体目标(一) 保证经营的合法合规及二公司内部规章制度的贯彻执行;(二) 保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;(三)保证内外部信息沟通,包括编
3、制和提供真实、可靠的财务报告;(四)建立企业针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;(五)形成良好的风险管理文化,使全体员工强化风险管理意识。第七条 二公司风险管理的原则(一)重要性:风险管理应当以重大事项、重要流程的内部控制为重点,开展风险管理工作。(二)健全性:风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖企业的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在风险管理的空白和漏洞。(三)合理性:风险管理应当符合国家有关法律法规的有关规定,与二公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目
4、标。第三章 风险管理的组织体系与职责第八条 二公司设立了企业全面风险管理委员会,委员会设主任1名,常务副主任1名,委员18名(由公司机关职能部门负责人担任)第九条 二公司全面风险管理委员会办公室设在企业管理科,企业管理科作为风险管理归口部门,配备1名工作人员,负责日常事务工作。机关各职能部门安排1名风险管理兼职人员,负责本部门的风险管理工作。第十条 公司各项目要建立风险管理体系,明确风险管理责任人,并配备风险管理兼职工作人员1名。第十一条 公司风险管理委员会主要职责:(一)贯彻落实国家有关法律、行政规章和二公司全面风险管理目标;(二)负责二公司风险管理体系的建立、日常维护及改进,建立健全组织机
5、构、工作流程和规章制度;(三)负责收集风险信息,建立风险事件库;(四)负责识别、分析和评价重大风险问题,完善风险管理与控制系统;(五)负责建立二公司重大风险监控预警机制;(六)负责二公司风险管理制度建设,并监督执行情况;(七)负责二公司重大风险的评估,提出风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案,对方案的实施实行有效过程监控;(八)负责监督、指导二公司所属各项目建立健全全面风险管理体系,对全面风险管理工作的开展情况及有效性进行检查和评价,并督促改进不符合事项;(九)负责考核二公司所属各项目全面风险管理工作开展情况;(十)负责撰写二公司全面风险管理报告;(十一)负责公司风险管理文化培育工作;(十
6、二)负责协调全面风险管理日常工作。第十二条 公司审计科负责对全面风险管理工作进行监督审计,研究提出监督审计制度,开展监督审计工作,出具监督审计报告。第十三条 二公司机关其他职能部门负责对其职责范围内所分管业务存在的各类风险进行管理,主要履行以下职责:(一) 贯彻落实二公司风险管理制度;(二)根据公司统一安排收集风险信息,对分管业务风险(详见附件1)进行分析与评价,完善对口业务制度、工作流程等内部控制系统;(三)建立分管业务重大风险预警机制;(四)对本部门主办的属于二公司重大决策的事项进行风险分析,提出应对措施;(五)指导、监督公司所属项目经理部建立风险管理体系,对风险管理工作的开展情况及有效性
7、进行检查和评价,并督促改进不符合事项;(六)按照本办法要求撰写分管业务风险管理报告;(七)做好风险管理其他工作。第十四条 二公司所属各项目主要履行以下职责:(一) 贯彻落实二公司风险管理制度;(二) 负责本项目全面风险管理体系的建立、日常维护及改进;(三)执行公司与项目对接的工作流程和公司规章制度;(四)对公司内部审核检查提出的问题进行整改并及时反馈。(五)完成公司提出的风险管理工作要求。第四章风险评估第十五条 风险评估是指根据企业内外部环境的变化,对企业所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险评价。包括对企业各项管理制度、各项经营发展计划、经营方案的事前风险评估。第十六条 机关各职能部门应查
8、找各项经营活动及流程中存在的风险,收集相关风险信息。分析风险发生的条件及可能性的高低,评估风险对企业的影响程度,提出本部门应重点跟踪监控的重大风险,建立定量或定性风险监控预警指标体系。第十七条 风险发生的可能性分为经常、很大、中等、偶尔、极少五种情况;对企业影响程度可分为灾难性、重大、中等、轻微、可忽略五种情况。风险发生可能性很大并且会产生重大影响的,就应判断为重大风险。第十八条 二公司全面风险管理委员会结合各职能部门提出的重大风险和风险监控预警指标体系,提出公司重大风险和风险监控预警指标体系。第十九条 风险辨识、风险分析、风险评价可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询和调查研究的方法。第五章 风
9、险应对第二十条 公司依据风险评估结果,结合内外部环境和发展战略,根据自身风险承受能力,选择风险承担、风险规避、风险控制、风险分担等风险管理策略。(一)风险承担是企业对风险承受度之内的风险,在权衡成本效益之后,不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略;(二)风险规避是企业对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略;(三)风险控制是企业在权衡成本效益之后,准备采取适当的控制措施降低风险或者减少损失,将风险控制在企业可承受范围之内的策略;(四)风险分担是企业准备借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和其他适当的控制措施,将风险控制在可承受范围内的策略
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