私募基金公司信息披露管理制度模版.doc
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1、厦门XX投资管理有限公司信息披露管理制度第一章 总 则第一条 为了保护投资者合法权益,规范公司信息披露管理制度,促进公司依法规范运作,根据相关法律,特制定本制度。 第二条 公司应该按照相关法律法规的规定,保证信息披露内容的完整性与实施的有效性,以提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二章 信息披露制度的制定、实施与监督第四条 信息披露制度由合规与风险管理办公室制定、解释和修改。第五条 信息披露工作由合规与风险管理办公室负责实施
2、,合规与风险管理办公室负责审核批准,任何机构或者个人不得干预合规与风险管理办公室的工作。 第六条 合规与风险管理办公室应该对信息披露制度的年度实施情况进行自我评价,在年度报告披露的同时,将相关信息披露制度实施情况的合规与风险管理办公室自我评价报告纳入年度内部控制自我评价部分进行披露。 第三章 信息披露的内容第七条 公司公开披露的信息包括定期报告和临时报告,定期报告是指季度报告、半年度报告和年度报告,其他为临时报告。 第八条 公司应该在法定的期限内,按照有关规定的内容与格式编制完成定期报告。合规与风险管理办公室负责主持公司各部门制定定期报告和临时报告,在定期报告编制阶段之前,由合规与风险管理办公
3、室召集相关部门下发编制定期报告的任务和要求,公司各部门接到编制定期报告要求在规定的时间内提供情况说明和数据的,应在规定的时间内及时、准确、完整并以书面形式提供,部门负责人应对提供的资料及编制的内容进行签字审核后上交合规与风险管理办公室。 第九条 定期报告中的年度报告的财务会计报告应当经具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所审计。 第十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的10个工作日内编制完成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。第十一条 年度报告应当
4、记载以下内容: (一)公司基本情况;(二)主要会计数据和财务指标;(三)公司股东情况;(四)高管的任职情况、年度报酬情况;(五)投委会报告;(六)报告期内重大事件及对公司的影响;(七)财务会计报告和审计报告全文;(八)有关法律法规规定的其他事项。 第十二条 定期报告中的中期报告应当记载以下内容:(一)公司基本情况;(二)主要会计数据和财务指标;(三)公司股东情况;(四)高管的任职情况、年度报酬情况;(五)投委会报告;(六)报告期内重大事件及对公司的影响;(七)财务会计报告和审计报告全文;(八)有关法律法规规定的其他事项。第十三条 定期报告中的季度报告应当记载以下内容:(一)公司基本情况;(二)
5、主要会计数据和财务指标;(三)有关法律法规规定的其他事项。第十四条 总经理应当对定期报告签署书面确认意见,合规与风险管理办公室应当提出书面审核意见,说明定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。总经理对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。 第十五条 临时报告包括投委会、股东大会决议公告,重大事件公告及其它公告。临时报告包括但不限于下列事项:(一)投委会决议;(二)召开股东大会或者变更召开股东大会日期的通知;(三)股东大会决议;(四)关联交易达到应披露的标准
6、时;(五)重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件;(六)可能依法承担的赔偿责任;(七)公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更;(八)变更募集资金投资项目;(九)公司股东发生变动,董事会无法履行职责;(十)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;总经理涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;(十一)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;(十二)更换公司审计的会计师事务所;(十三)投委会的决议被法院依法撤销;(十四)变更会计政策、会计估计;(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经投委会决定进行更正;(十六)
7、相关法律法规规定的其他情形。 第十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点,应及时履相关的信息披露义务:(一)投委会就该事项形成决议时;(二)有关各方就相关事项签署意向书或者协议时;(三)投委会知悉该事项发生并报告时。第十七条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(一) 该事项难以保密;(二) 该事项已经泄露或者市场出现传闻;(三)公司出现异常交易情况。第十八条 公司披露该事项后,已披露的事项出现可能对公司产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 第十九条 涉及公司的收购、合并、分立等行为导致公司
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