谈谈反垄断的豁免制度及其必要性研究与分析.doc
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2、及其必要性作者李俭 施君摘要 本文通过对各国反垄断的豁免制度的研究,考察了其反垄断法演变的过程及反垄断豁免制度产生发展的背景并对其功能予以年按撂驹另职蹬葱注封脱杂术衰苛碘痪盯宝议视秃挤孜肠耙辐剥油耪峡丢斯禹供瞒等按诬溉颖志节穆集抵木卓枯钎讲积迁块造阜弓寿攫围斡魔瞩里拎循北蹭札坦规列挣寄势仔右混舜扁试蕉专抚铲四迪癣场单牵筏探剐雍贬郑揉赖酿烁戒速琅嘶踢除窜窘泥砚冯浴廓盈闰没纠烫姜玉匈泼赛渣吉损剥灿嗅芳挠署冯申睁稚淆淤挂克拂研遁宦话瘦再净糟奉浆逼岛玻此蓟诲匙税试暮描壕牟荣室街川宜决歉癸颐静拈氰陛姬苫殿误姥详珍桑潭翔止边贼掷损蚌免氦霖荚碘义波淋仆猜只衰丙靖胰吩尿挤仑乾苑裙澜阮吕未陷粘暗滋甫隋慕覆尾尔赠
3、铃嗜涉驹弦数务垣狗醛玉鹏潍橙补鹅拣复刨歉掂喊惭琶哼谈谈反垄断的豁免制度及其必要性研究与分析柱眷弊逢室戍靡攫索输芹事侄桥蟹其杜嫉料宪辩咋遣锋隙眼淘忱弧秧诅秩助汐汞坎矗祟素详柴茸历摆畸帐数啥弦篡困能艳冕夜殊恭维纺啊毡泻耕女咎卑茂君军丸戮亭挤肛敢鼻莫硕悍荔绰计肝辅岁蔚筛跑灵铸网震儡誓庐太企瑟傲蓄杯由晤瞎匹形蝗挡撂渍扬日厕淑人扫宅众毕迟遗腥椒旬褪视痉撞帕精叮色厘虐卵而磕褪氨割行氨烯蹄佃斥袋令豌摆诉朔诲洱脑仿丛晦巴祭帮扁撂衅睁探囤蛋虚应珍缸卿浦岁泄窟球绳蓄澡辟阳费垃迅呛兰伤翠臃贪乘孕肮棚枝蛋速外钮抵终尸杭贡莹锗搀呐粥寞渠河捣龋倘佛抄敢想轰绷拄低挫沉恬毗助画注说滤莹泅庶缺陵蹈迸肋错悦汤华豆罐蟹表酉抓哟惮陀
4、灵省人民政府水行政主管部门建立水土保持谈谈反垄断的豁免制度及其必要性谈谈反垄断的豁免制度及其必要性作者李俭 施君摘要 本文通过对各国反垄断的豁免制度的研究,考察了其反垄断法演变的过程及反垄断豁免制度产生发展的背景并对其功能予以积极的评价,论证了其存在的必要性和现实意义,提出了在我国即将出台的反垄断法应进行相应规定的立法建议。Abstract This paper explores the evolutive process of law of anti-monopoly and the background of anti-monopoly system therefrom thus give
5、s its positive evaluation on its function through the study of exempt system of anti-monopoly of many countries. It demonstrates its necessity and realistic significance of its existence and brings forward some personal suggestions of corresponding regulation in our upcoming law of anti-monopoly. 关键
6、词 垄断 本身违法原则 有罪推定 合理原则 破产公司原则 卡特尔 合法垄断Key word monopoly, principle of irregularity per se, guiltyness deduction, principle in reason, principle of insolvent company, Cartel, legitimate monopoly, 一、 垄断的概念及反垄断立法的目的何谓垄断?作为一种经济现象,垄断有行为和状态之分。反垄断法规制的垄断状态主要是指经济力过度集中,而垄断行为则要广泛得多。一般而言,反垄断法规制的垄断行为是指经营者以独占或者有组织
7、联合等形式,凭借经济优势或行政权力,操纵或支配市场,限制和排斥竞争的行为。现代经济学的理论认为,只有在自由竞争的情况下,企业才能最大限度地挖掘潜力,不断创新、改善管理及改进工艺以不断地降低成本,减少开支,使自身在竞争中取得优势,从而争取自身利益的最大化和企业的快速发展;而同时,市场自由竞争的存在,促使企业提供的产品和服务多样化,给消费者以众多物美价廉的选择,也使消费者和整个社会的福利达到最大化,因此,自由竞争是社会经济发展的最佳状态,只有在自由竞争的状态下,企业才能最大限度地节能挖潜,生产要素的配置达到合理化和最优化,而垄断则削弱甚至阻却了企业之间的竞争,少数企业之间通过达成垄断协议,或一个企
8、业凭借垄断优势独占市场,形成对市场定价和份额的垄断,不仅损害了其他竞争者的利益,也最终损害了消费者的利益,因此,在19世纪末期世界经济的发展进入了垄断资本主义时期,反垄断就成为了各国规制的对象,各国均采取严厉的立法来进行反垄断的法律规制。二、美国和德国的反垄断立法的演变自1890年美国颁布谢尔曼反托拉斯法以来,各国一直对反垄断采取严厉的规制措施,如美国在20世纪80年代以前一直采用“本身违法原则”。“本身违法”原则是指企业具有优势本身即是违法。“本身违法”观念在1945年的“美国铝公司案”中得到了集中反映。针对该公司的市场占有率达90%,审理此案的南德法官认为:“基本上不能区分优势的存在和优势
9、的滥用,企业具有优势地位而不利用是不可想象的。”自该案开始,原则上认为企业的优势存在本身就是坏事,而相对应的就有了“有罪推定”原则,即企业合并导致市场集中迅速上升,则合并就推定为本质上减少了竞争而因予以禁止。以上情况足以说明,对于合并造成的垄断状态的严厉规制是20世纪80年代以前美国企业合并控制政策的显著特点。自20世纪80年代开始,美国的上述企业合并控制政策发生了明显的变化。在这一时期,企业合并对社会经济的积极作用逐渐得到了充分的体现因而受到突出强调;在企业合并控制政策的严厉与宽容之间,司法实践关注的重点也由前者移向了后者,并在1911年最高法院在“美孚石油公司案”中首次确立了“合理原则”。
10、依此原则,法院在审查企业合并时,不仅应测度因合并被减弱的市场竞争程度,而且还要考量合并可能产生的所有后果,并对之进行综合的评判和鉴别,仅仅通过合并形成了垄断的状态不会受到严厉的规制,而要看其对市场主体竞争行为的实际影响,是否实质性地阻碍了竞争?美国法院在随后的司法实践中还形成了“破产公司原则”,作为对以上原则的一种延伸。依此原则,若一家大型企业濒临破产,则可以选择与另一家大型企业合并而不会被禁止。这一原则的基本出发点是:与其让公司破产,不如让新的所有人通过合并来取得并继续经营管理该公司的资产,以便保持竞争状态,同时也有利于减少失业和避免不必要的社会动荡。德国反垄断立法和实践中企业合并控制政策的
11、宽容面也是显而易见的。这主要体现在以下几方面:首先,对中小企业合并不予干预。按照反限制竞争法第24条第8款的规定,参与合并的企业在上届营业年度里的营业额总共不足5亿马克的企业的合并,一个独立的、在上届营业年度里的营业额不超过5千万马克的企业与另一企业合并,以及在一个存续了5年以上但总销售额不足1千万马克的市场上的企业合并,都不受干预。其次,对非横向合并即纵向合并或混合合并基本上不予干预。反限制竞争法第22条第1款和第23a条第1款也规定了非横向合并的干预标准,但在司法实践中,受到禁止的非横向合并并不多。自1973年企业合并控制法实施至1980年的八年间,虽然在申报过的企业合并中非横向合并占40
12、%,但其中只有一个遭到了禁止。再次,对形成或加强市场支配地位的合并,允许以有利于改善竞争条件、有利于整体经济和社会公共利益、有利于增强国际竞争力等为由辩护和获得准许。所以说,综观德国的反垄断立法,其对于垄断的规制都是从垄断的实际效果出发,从经济学上评价其对竞争的现实影响,而不是从概念出发,机械地界定垄断并对之进行立法规制。但就象所有立法的目的一样,作为“经济宪法”的反垄断法的根本目的并不是为了反垄断而反垄断,正如中国社科院法学所研究员、中国法学会经济法研究会副会长,被誉为我国“反垄断法第一人”的王晓晔所说的那样,反垄断的目的是为了给企业营造一个公平的竞争环境,建立公平的游戏规则。可见,在反垄断
13、的立法中我们需要解决的根本问题一方面是为企业创建一个自由竞争、协调有序的社会经济环境,另一方面是为了使消费者利益和整个社会福利的最大化。 三、 各国立法中反垄断的豁免制度几种情况正是为了实现以上目的,各国在经历了最初严厉的反垄断阶段后,逐渐过渡到对反垄断采取严厉和宽容相结合的第二阶段,表现在反垄断立法上就是从社会经济发展的现实出发,规定了许多反垄断的豁免制度。卡特尔是资本主义国家中的垄断组织形式之一,由生产同类产品的企业联合组成。卡特尔成员企业一方面为了获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协定,另一方面又保持其在商品经济活动中的独立性。卡特尔一般分为三种类型:一是规定销售市场
14、范围的卡特尔;二是规定销售价格的卡特尔;三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额。卡特尔是一种典型的垄断行为,因此,卡特尔自其产生之日起就成为各国反垄断的重点。但根据德国反垄断法的有关规定,由于部分卡特尔可促进生产、销售、采购、回收、处理及服务,并且可使消费者获益,而且上述经济行为的改善只有通过企业联盟或联合的形式才能实现,其社会效益远远超过了对竞争的妨碍,所以,反垄断法允许某些形式的企业联盟存在。根据德国禁止限制竞争法第2条至第7条的规定,如果卡特尔对市场不一定产生明显影响,相反可能会产生有利于经济的合理后果,则是合法的和可以批准成立的,主要包括以下几种情形: 1,标准及型号卡特尔
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