证券股份有限公司柜台市场业务风险管理办法模版.doc
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1、柜台交易业务风险管理办法 (2016年11月修订)第一章 总则 第一条 为加强公司柜台交易业务的内部管理,确保业务规范运行,严格防范风险,提升运作效率,促进公司柜台交易业务健康发展,明确各部门的工作职责,依据有关证券公司柜台交易业务指引、证券公司柜台*场管理办法(试行)、*证券股份有限公司风险管理基本制度等关于制度,拟定本办法。 第二条 公司在现有风险管理体系的基础上,明确柜台交易业务风险管理的基本原则、风险管理组织架构、各关于部门实施风险管理的详细职责,通过建立有效的风险管理和风险处置流程,确保风险管理覆盖柜台交易业务的事前、事中和事后各个环节。 第三条 柜台交易业务风险管理遵循下列原则:
2、(一)全面性原则。柜台交易业务风险管理应当由公司董事会、经理层以及前中后台职工或员工共同参加,并覆盖所有业务和各类风险。 (二)重要性原则。柜台交易业务风险管理应当在全面风险管理的基础上,重点关注重要业务领域,优先监控高风险事项。 (三)主动性原则。柜台交易业务风险管理应当依据有关风险识别、评估和预警结果,选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略,主动管理各类风险。 (四)审慎性原则。公司董事会、经理层和各部门负责人进行柜台交易业务和风险应对决策时应当充份考虑风险因素,审慎评估各类风险,确保风险可测、可控、可承受。 (五)独立性原则。除各部门对其部门的风险环节进行管理外,
3、公司风险管理部依据有关管理业务的需要设立相对独立的岗位,负责对该业务的风险进行系统性的监控,对业务风险点进行分析,形成独立的风险评估报告。 第四条 柜台交易业务风险管理指对柜台交易业务所含各类风险进行识别、监控、计量和处置的过程,包括*场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。 第五条 本办法适用于公司柜台交易业务部门、各分支机构与柜台交易业务有关的经营活动。 第二章 柜台交易业务风险管理组织架构 第六条 柜台交易业务风险管理组织架构包括四个层级:董事会及其风险管理委员会、公司经营层及下级有关专业委员会、法律合规部、风险管理部、稽核部、纪检监察部、零售业务总部及其它业务有关部门及分支机
4、构等构成柜台交易业务的风险管理体系。 第七条 公司董事会负责督促、检查、评估公司风险管理工作,并对公司风险管理负最终责任。公司董事会内设风险管理委员会,在董事会授权范围内开展工作。 第八条 公司经营管理层负责公司风险管理工作的贯彻,包括董事会审议的基本风险管理政策如风险偏好、容忍度的分解;建立公司有效的风险管理及考核机制;在董事会授权范围内从事公司风险管理工作。 公司设置首席风险官,负责推进公司全面风险管理工作,公司保障其充份行使履行职责所必要的知情权。 第九条 风险管理部作为公司风险监督管理部门,建立柜台交易业务的风险监测指标体系,对柜台交易业务进行独立的风险监控与评估,履行风险信息汇总和报
5、告的职责。计划财务部、运营管理总部、信息技术部、法律合规部、稽核部等有关中后台部门依据有关各自的职责分工承担柜台交易业务的管理和风险监控职能。 第十条 柜台交易业务部门及有关部门负责业务开展过程的风险自控。柜台交易业务部门包括零售业务总部、金融*场总部、资产管理子公司、富尊投资公司、衍生产品部、信用业务管理总部、投行业务部门、固定收益总部、互联网金融部、机构业务总部及各分支机构等,其他有关部门包括信息技术部、运营管理总部、计划财务部、风险管理部、法律合规部等。 零售业务总部履行相应的职责,产品管理,对外联络、对内沟通协调;编写交易及投资者适当性管理业务需求,负责柜台交易系统总部操作功能测试,并
6、验证开发商的技术完善结果;报价系统互联互通业务管理;信息披露与行情发布,制订柜台交易业务的投资者适当性管理办法,组织营业部开展投资者教育活动、受理客户申诉,预防、处置突发事件;督导分公司、营业部开展柜台交易业务,制订分公司、营业部在柜台交易业务的营销推广与考核方案,统计日常业务开展情形;监控柜台交易异常交易行为、处理客户违规行为。金融*场总部、资产管理子公司、富尊投资公司、衍生产品部、信用业务管理总部、投行业务部门、固定收益总部设计、开发、引进可供柜台交易的各类产品,并提供有关支持服务与风险防范。金融*场总部作为做*业务部门,负责做*业务有关的详细管理和操作,拟定有关的做*管理制度和业务流程,
7、并对做*业务的风险进行业务风险自控,对触及公司止盈止损标准、风险限额的情形及时进行处置。 其他有关部门按各自职责,履行柜台交易业务有关环节的风险自控及风险管理工作。 第三章 柜台交易业务风险监控机制与监控流程 第十一条 公司坚持风险管理长效机制的建设,不断完善风险管理的监控环境。详细措施包括拟定风险监控目标,设置相应的组织机构,并配备相应的人力资源与信息技术系统,建立有效的风险管理流程;对柜台交易业务,公司建立业务隔离、集中管理、规模监控和调整等风险监控机制。 第十二条 公司依据有关压力测试确定业务规模,并在柜台交易业务管理系统中进行前端监控,以保证公司柜台交易业务的规模与公司的资本实力、资金
8、筹措能力、业务管理能力、风险承受力等方面相匹配。 第十三条 柜台交易业务各主要环节分别由不同的部门和岗位负责,相互分离、相互制约。 第十四条 柜台交易业务的风险管理工作须遵循“事前预防、事中监控、事后监督”的宗旨,贯彻柜台交易业务的全程风险管理,建立健全制度体系,固化业务操作流程。 1、事前预防:是指事先拟定完善的管理制度、管理流程,业务部门开展的所有业务须严格风险自控,对触及风险的交易进行事先防范,并要求业务人员严格依照规定执行业务操作。 2、事中监控:风险管理部设立的风险经理依照事先设定的制度和流程,对柜台交易业务的风险管理情形进行实时风险监控;业务部门内部设立风险管理岗位,依照事先拟定的
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