证券股份有限公司股票期权经纪业务客户回访管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务客户回访管理办法第一章 总则第一条 为了加强对期权业务客户的管理和服务,保护客户的合法权益,规范期权经纪业务活动,进一步完善期权经纪业务内部监控体系,依据有关关于加强证券经纪业务管理的规定等有关资料文件,特拟定本办法。第二条 客户回访工作遵循“统一管理,相互制衡,分级负责,强化留痕”原则。第二章 客户回访管理第三条 公司建立衍生产品部和营业部两级客户回访机制,衍生产品部作为期权业务客户回访的主管部门,其主要职责包括:负责拟定客户回访有关制度,各营业部合规专员负责指导、检查营业部客户回访工作的贯彻情形。第四条 营业部负责客户的全面回访工作,营
2、业部负责人是客户回访工作的第一责任人,由营业部指定专人负责详细的客户回访工作,营业部营销推广人员不得担任营销推广人员客户回访工作。第五条 信息技术部负责 CC系统维护以及录音资料文件、信息发送留痕数据的备份和调阅,期权业务客户回访模块的数据备份,所有数据保存时间至少保留三年。第六条 客户回访形式可采用面谈、电话、书面信函、电子邮件或者其他形式进行回访并有效留痕。面谈与电话作为主要回访形式,书面信函及电子邮件作为特殊情形下补充回访方式。如采用面谈回访形式,回访人员必须依据有关回访内容、客户口述内容,如实填写股票期权新增客户回访记录表(见附件一)/股票期权存量客户回访记录表(见附件二),(以下简称
3、“回访记录表”),并由回访客户签名或盖章。如采用电话回访形式,回访人员必须使用录音电话,依据有关电话录音内容,如实、完整填写回访记录表。如采用书面信函回访形式,客户回寄的回访记录表必须由客户签名或盖章1 *证券股份有限公司(机构客户必须加盖公章),邮局的回执和信封作为此记录表的附件。如采用电子邮件回访形式,回访人员必须依据有关电子邮件内容,如实填写回访记录表并打印电子邮件的内容作为此记录表的附件。第七条 客户回访包括(但不限于):新签约客户回访和存量客户回访、异常客户回访。第八条 新签约客户第一次回访应以电话回访形式为主,面谈回访为辅,不得使用其他任何方式进行回访。回访的内容包括(但不限于):
4、核实客户身份及账户基本信息,如客户姓名、证件号码等;对客户进行投资教育、风险揭示、等应该从事的活动;确认业务通知送达邮箱;确认客户交易级别、限购额度、自动行权阀值等;随机抽取期权知识测试题目对客户提问。第九条 存量客户回访的内容包括(但不限于):(一)核实客户身份及账户基本信息,如客户姓名、证件号码等;(二)核实客户的交易级别、限购额度;(三)核实证券经纪人执业过程中是否发生替客户开销户、交易、资金存取;(四)证券营业部及证券营销推广人员是否提供、传播虚假信息,诱使客户进行不必要的期权买卖;是否与客户商定分享投资收益,对客户期权买卖的收益或者赔偿期权买卖的损失作出承诺;是否泄露客户的商业秘密或
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