证券有限责任公司港股通经纪业务管理办法模版.docx
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1、证券有限责任公司港股通经纪业务管理办法第一章 总则第一条 为发挥港股通业务市场功能,控制港股通经纪业务风险,促进公司港股通经纪业务健康发展,规范xx证券有限责任公司(以下简称“公司”)参与港股通经纪业务的行为,防范公司业务风险,根据沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定、上海证券交易所港股通试点办法、上海证券交易所港股通试点方案等法律法规的规定,以及公司相关制度的要求,制定本办法。第二条 本办法适用于公司开展港股通业务的相关部门及营业部。第二章 职责分工第三条 经纪业务事业部经纪业务事业部负责公司港股通经纪业务的具体业务管理和风险控制,严格遵守监管部门的规定,对公司港股通经纪业务实行集中统一
2、管理。具体职责如下: 1、负责制订及完善港股通经纪业务管理制度和流程,提交公司审核;2、负责制订港股通委托协议、交易风险揭示书等有关客户的标准法律文本;3、负责港股通业务客户适当性管理;4、负责港股通业务交易管理、组织、培训等工作;5、负责港股通业务相关客户信息及资料的管理及维护;6、负责制订投资者教育方案,并指导、检查分支机构开展港股通业务的投资者教育工作;7、负责制定分支机构港股通业务客户营销方案并组织营销推广;8、负责港股通业务的绩效考核;9、负责开展客户回访工作;10、负责处理有关港股通业务的投诉及纠纷等工作;11、负责制定港股通业务交易费用标准;12、负责完成业务统计监管信息的报送工
3、作;13、负责监督检查营业部港股通业务操作,防范业务操作风险;13、公司赋予的其他业务管理职责。第四条 清算部1、清算部负责管理港股通业务相关系统的权限、参数;2、按规定开立并管理公司在存管银行及证券登记结算机构的港股通交易相关资金、证券交收账户和专用备付金账户;3、管理公司为分支机构建立的港股通二级资金、证券交收账户;4、对公司港股通交易的清算交收进行集中管理,及时准确完成港股通交易的清算、交收工作,并对突发情况做出合理有效的应急安排;5、及时完成与港股通交易相关的资金、证券内外部数据的核对;6、为公司相关部门提供港股通交易结算基础数据;7、制订和完善相关管理制度和流程。第五条 信息技术部1
4、、信息技术部负责建立由公司总部集中管理的港股通技术支持系统,对港股通业务的主要流程实行自动化管理;2、负责配合业务部门与开发商进行需求沟通,联系解决系统现存问题及需求;3、负责港股通技术系统的日常运行维护,提供日常技术支持并确保系统运行安全、稳定;4、制订和完善相关的制度和流程。第六条 计划财务部1、计划财务部负责港股通业务的会计核算和财务管理工作;2、港股通财务数据信息披露;3、动态监控净资本等风险控制指标;4、在公司核定的港股通业务总额度内进行资金计划及所需资金的调拨;5、制订和完善相关管理制度和流程,负责港股通业务的财务处理与监督。 第七条 合规部1、合规审查部负责对港股通业务进行合规审
5、查,通过集中监控系统对港股通业务进行监控;2、负责公司港股通业务规章制度、合同文本的合规审查;3、信息隔离墙制度的订立、检查;4、组织港股通业务合规检查;5、处理港股通业务中公司资产保全事务及涉诉案件的处理;6、开展港股通业务的合规教育、培训和咨询,组织实施港股通业务涉及反洗钱相关工作;7、制订和完善相关的制度和流程。第八条 稽核审计部稽核审计部负责对港股通业务进行定期或不定期地全面稽核审计,向公司提交审计报告,对发现问题的相关部门发限期整改通知书。第九条 证券营业部1、制定本营业部港股通业务投资者风险教育方案,履行投资者教育职责;2、按照公司规定执行客户适当性评估、签约、开户和交易执行等业务
6、操作;3、按照业务制度和要求履行各项客户通知义务,向客户提供业务咨询服务;4、负责接受并妥善处理客户投诉;5、按照公司规定履行定期报告、备案义务,发生异常情况时,按规定路径及时上报;6、妥善保管客户业务资料。第三章 营业部管理第十条 营业部开展港股通经纪业务,应当遵守法律、行政法规和本办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。第十一条 营业部工作人员在从事经营活动时,必须严格遵守中华人民共和国证券法和国家有关法规以及本办法中的有关规定,忠于职守、文明服务,维护客户的合法权益,确保公司和客户资产安全。第十二条 营业部工作人员应根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱
7、规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法以及华融证券股份有限公司反洗钱内部控制制度、xx证券有限责任公司客户洗钱风险等级分类办法(暂行)xx证券有限责任公司反洗钱可疑交易报告管理办法(试行)等公司制度,将反洗钱工作与日常业务结合起来,在港股通经纪业务的办理过程中,认真履行反洗钱的义务,做好反洗钱客户身份识别、可疑交易分析与报告工作,保存包括记载客户身份信息、资料以及开展身份识别工作情况的各种记录和资料。第十三条 营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、委托交易、行权委托以及交割等事项。第十
8、四条 营业部柜面操作人员与电脑管理、财务管理人员的操作权限应严格分开,不得兼职或混合操作。第十五条 公司对开展港股通业务的营业部实行统一管理,并接受中国证监会及其派出机构的监督和检查。未经公司批准,营业部一律不得从事港股通业务。第十六条 营业部申请开展港股通业务,应当符合以下条件:1、营业部主营业务依法、合规、规范,持续两年达到公司规定的各项风险管理和控制指标;2、相关岗位人员完成了港股通业务知识、公司制度流程的培训,能熟练进行港股通客户适当性管理、港股通协议维护、柜台委托等各项业务操作;3、港股通业务的技术系统的安装测试符合公司标准,能够满足港股通经纪业务的开展需求;4、营业部至少有2名港股
9、通投教岗人员,负责开展港股通投资者培训并为投资者解答常见问题:5、营业部已建立内部考核机制,明确港股通投教岗员工学习要求及其考核标准;营业部已组织开展港股通业务相关的培训和投教工作;符合监管部门及公司规定的其他条件。第十七条 营业部港股通投教岗岗位职责:负责对营业部满足港股通准入条件的客户进行投资者教育;向申请港股通业务的客户进行风险揭示、讲解业务规则;负责港股通业务客户服务工作,关注客户账户状况,做好客户沟通、解释等工作。第十八条 营业部柜台岗岗位职责:负责审核港股通业务客户提交材料的真实性、准确性、完整性、有效性;负责港股通业务柜台系统操作;负责营业部港股通业务数据统计、报送工作;负责客户
10、资料保管和影像资料的扫描上传。第四章 业务管理第一节 投资者适当性管理第十九条 为切实履行适当性管理职责,公司制定港股通业务客户适当性管理实施细则,营业部在了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标等相关信息的基础上,引导客户充分了解港股通业务特性,审慎参与港股通交易。第二十条 公司根据交易所投资者准入标准,对自然人投资者准入条件建立审核机制,营业部对自然人投资者开展准入审核。第二十一条 营业部经办柜员负责验证客户提交的所有申请资料的原件,并确保所有复印件和原件一致。客户提交的资料不完整或不符合规范的,应要求其及时补齐或重新提供。第二十二条 营业部经办柜员登陆C
11、IF系统,在【股东账户管理】【交易权限申请】【港股通业务资质审核】菜单下对客户进行资质审核。输入客户号后,CIF系统自动获取客户的账户信息、账户资产等,对资质审核各项进行判断,不满足的条件系统自动提示,禁止后续操作;部分项目需要经办岗柜员人工审核判断,如审核通过,在对应项进行勾选,推送至营业部复核岗进行复核。第二节 账户管理第二十三条 开立资金账户营业部必须严格按照公司现行的xx证券经纪业务规程之有关规定办理相关资金账户开立工作。第二十四条 开立股东账户公司客户买卖港股通股票,应当在中国证券登记结算有限责任公司开立上海证券账户(人民币普通股票账户)。营业部经办柜员在核实其提交的相关证件的真实有
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