证券股份有限公司投资资讯咨询产品投资者适当性管理实施细则模版.docx
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1、*证券股份有限公司投资资讯、咨询产品投资者适当性管理实施细则(*年*月修订)第一章 总 则第一条 为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,依据有关中华人民共和国证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券投资咨询顾问业务暂行规定、*证券股份有限公司投资咨询顾问管理办法和*证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法及其他有关业务规则,拟定本办法。第二条 本办法所称投资资讯、咨询产品业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指公司向客户提供基于公开信息的资讯信息和涉及证券及证券有关产品的投资建议服务的咨询产品,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济权益的经营活动。第三条 公司向投资者
2、提供的投资资讯、咨询有关产品,适用本办法,本公司有关业务制度及有关行业自律组织关于投资者适当性管理的规定。第二章 部门职责及组织架构第四条 财富管理中心统筹公司投资资讯、咨询产品的投资者适当性管理制度的拟定,并详细贯彻财富管理中心生产的投资资讯、咨询产品分类评级和适当性管理工作。第五条 衍生产品部、互联网金融部、信用业务总部、各分支机构等其他生产投资资讯、咨询产品的部门,应参照本制度执行,贯彻有关适当性管理工作。第六条 各营业部详细执行投资资讯、咨询产品投资者适当性管理工作。各分公司负责督导下辖营业部详细开展投资资讯、咨询产品适当性工作。第三章 资讯服务、投资咨询产品适当性要求第七条 公司向投
3、资者提供投资资讯、咨询产品时,应依据有关公司*证券股份有限公司投资者适当性管理办法的要求,了解投资者的信息、投资者分类及其风险承受能力。第八条 公司各分支机构营业部应当对投资者提供的信息和证明材料进行核实,如有合理依据认为投资者提供的信息和证明材料不真实、不准确、不完整的,应当告知投资者将依法承担相应法律责任的后果,并拒绝向其提供投资资讯、咨询产品。第九条 公司各投资资讯、咨询产品的生产部门,必须在产品中明确提示产品的风险等级。第十条 投资者的分类标准投资者分为普通投资者和专业投资者公司将普通投资者按其风险承受能力等级由低至高至少划分为五类,分别为:C1、C2、C3、C4和C5。第十一条 投资
4、资讯、咨询产品的分类定级标准投资资讯、咨询产品分为R1、R2、R3、R4、R5五个风险等级。详细划分标准为:R1:包括(但不限于)财富管理、宏观*场策略(年、月、周、日)及低风险组合或策略产品,基于低风险组合、配置或策略产品的智能投顾,交易所股票期权资讯(有关数据汇总、统计,不涉及投资建议),宏观类报告及报告标的涉及国债、债券质押式逆回购、债券质押式报价回购业务、货币型产品的;R2:包括(但不限于)中低风险类组合或策略产品,基于中低风险组合、配置或策略产品的智能投顾,报告标的涉及地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及有关服务的;R3:包括(但不限于)单一股票点评及中风险组合或
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