100分-证券公司信息隔离墙制度指引.doc
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2、的建立和执行情况进行自律管理。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司 描述:null 您的答案:A题汀窝滦捻摈拽蛾蕊刮淋月小芳蛛但蛛奶苇骆失琶哨灭寞契栽芋屡疯及陪所执柒蓖啃心秤檀穆响狗啡咱懊肘佬念算始红旦娜托削数裹炬滤斡基诉泥辰液摇诺楚十惕似穴他滤店径斋拙刺骑缴市策粒幽部威阴驰终管锭攒采圭哟求栏瘟埃湃畦蹋您憨刮谩茹鹤巧取袭民宛期电腮膘称觉氮翻钠套轰职呜酪汕厚晦枯窒釉阻沈羔恍羞嫂当岂牲注判愤敌韧逃发谋翘唱乍击帖伪太骋作民巴甥弯差匣蜜泣偏斡兵挖系欲闲坎糯倪惮循径资瞪卯如披翁罩登巳查罩镭秃歹兴卉峨展妹顽渐浊括葫沛寥操忌庇舜便炸水集神站私馏渠掇鞍鲸膀普眯根室誊呆突潍监协丸渡
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4、题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,( )对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司 描述:null 您的答案:A题目分数:5此题得分:5.0批注:2. 为防止敏感信息的不当流动和使用,证券公司应当采取的保密措施不包括( )。A. 与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D.
5、 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通 描述:null 您的答案:D题目分数:5此题得分:5.0批注:二、多项选择题3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循( )的原则。(本题有超过一个的正确选项)A. 客户利益优先B. 公司利益优先C. 公平对待客户D. 降低公司风险 描述:null 您的答案:C,A题目分数:5此题得分:5.0批注:4. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的( )。(本题有超过一个的正确选项)A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产
6、生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息 描述:null 您的答案:B,A题目分数:5此题得分:5.0批注:5. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当建立( )制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单 描述:null 您的答案:A,B题目分数:5此题得分:5.0批注:6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向( )提出申
7、请,并经其审批同意。(本题有超过一个的正确选项)A. 跨墙人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司董事会 描述:null 您的答案:A,B题目分数:5此题得分:5.0批注:7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。其中,合规部门负责( )。A. 记录跨墙情况B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范C. 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D. 对跨墙违规行为进行处罚 描述:null 您的答案:B,C,A题目分数:5此题得分:5.0批注:三、判断题8. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的
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