煤炭网络交易与长期合同违约模型研究-6-煤炭横向网络联盟分析.docx
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1、6 煤炭横向网络联盟分析从网络联盟概念入手,分析了计划经济时期的单一准联盟和煤炭价格双轨制时期我国煤炭行业分割结构,重点分析了国有煤矿下放后的市场经济条件下煤炭行业的分割情况和横向联盟网络(区域煤炭集团)、减少成本的横向网络联盟、有连接成本的网络联盟结构特征。最后对目前我国因电煤指导价存在形成的两个煤炭市场共存可能性做了初步研究。煤炭行业各省市煤炭区域集团的成立,山西省三大煤炭专业集团的成功运作,标志着煤炭横向联合的步伐已经不可阻挡,随着煤炭十三个大型基地的建设,会使得煤炭企业集团的规模愈来愈大,这需要我们关注这一煤炭组织形式的新变化对企业发展的影响。横向一体化的集团是不是最佳发展模式,钱德勒
2、在研究美国工业化过程时发现,企业规模扩张通常有两种结合的形式,一种是纵向结合,一种是横向结合。他特别指出,横向结合(以资产为纽带,以控股的形式实现联合)“并不是一种在生意上常见而可行的长期策略” 钱德勒看得见的手美国企业的管理革命中译本,北京:商务印书馆,1987。所以我国煤炭企业集团建立应选择稳定有效率的网络联合(或联盟)结构,以长期合作或网络联盟形式为主,本章用网络分析和博弈论方法分析横向联合网络对煤炭产业的分割,联盟网络的效率、稳定性、外部性的问题,为更好地研究煤炭产业组织新形式-煤炭企业之间合作和竞争的网络联合(或联盟)结构提供全新视角。6.1 联盟网络的相关概念6.1.1 网络分群给
3、定群体,一个网络分群是对群体的一个分割,对于,有, 。其中每一个代表一个子网络,也就是一个联盟,其成员数量设为,则有。通常网络的连通子群可以构成一个网络分群。网络分群为退化的一个特殊分群,各局中人为孤立的个体,没有形成任何连接。煤炭横向网络联盟是将所有煤炭企业看成一个大的群体,群体中某些企业联合组成一个联盟,形成了一个连通子群,若干个连通子群组成了集合,如果没有横向联合的孤立企业(也可以看成只有一个成员的子群)存在,形成了一个网络分割(分群)。6.1.2 分割函数、网络价值与效率所有网络分群组成的集合为,分割函数(联盟结构函数)定义为 为成员所在联盟的联盟成员数量,为每个成员在联盟分群下所得到
4、的收益,为联盟在联盟分群下收益。若该收益不依赖于其他联盟成员,则有;若群体中所有成员是对称无分别的,则,在同一网络联盟中每一个联盟成员收益相等。每个成员从网络中获得的收益或增加的效用,用表示;设成员与成员建立直接连接付出的成本为,取得的收益为;成员与成员存在间接连接关系,其中的最短路径长度用表示,从最短连接路径中得到的收益,用表示,若成员和间无任何连接,有。因,所以成员间的连接路径愈短,其收益愈大。设定成员对于成员的固有内在价值为,成员从网络中得到的收益或增加的效用可以表示成:定义一个网络的价值为该网络所有成员的累加效用,即,则网络的价值函数为网络的一个映射,为的集合,有Jackson(199
5、6)Jackson M. O., Wolinsky A. 1996. A Strategic Model of Social and Economic Networks. Journal of Economic Theory, (71):pp44-74定义一个网络是有效率的,如果价值函数对于所有的满足:也就是说,有效率的网络是价值最大的网络。6.1.3 网络合作可能性网络的联盟博弈用表示,联盟博弈合作价值用联盟的特征函数或来描述,也称为联盟的联盟价值,表示该联盟自己所能得到的可转让效用总量。任何一个特征函数(表示空集)都有:定义一个特征函数是超可加的,当且仅当对于每一对联盟和均有若,则定义一个
6、特征函数是超可加覆盖的,当且仅当对于所有联盟都具有最小可能价值的联盟型超可加博弈,使得对每个联盟均有。一旦明确了联盟型的一个表示,可预测局中人之间讨价还价的结果。分析时一般是基于以下假定:局中人将形成大联盟,并在某种讨价还价过程之后在他们中间分摊价值,但是,这个讨价还价过程的一个焦点均衡所形成的配置将取决于力量结构,而不是讨价还价过程的细节。一个局中人的力量是他通过同意或拒绝与任何局中人集合作而对他们有所帮助或造成伤害的能力。一个特征函数就是对一个博弈力量结构的概括描述。令是任一具有可转让效用的联盟博弈,其中局中人集为,一个支付配置就是中的任一向量,其中每个分量都被解释为参与人的收益。定义一个
7、配置是对联盟可行的,当且仅当中参与人通过分配共同合作所得价值实现各自收益。一个网络联盟是有效率的,如果价值函数对所有的满足:也就是说,有效率的网络联盟是价值最大的联盟。即:网络博弈可以表示成,即参与人集和价值函数对。6.2 计划经济时期的单一准联盟解放以来,我国一直采用单一的煤炭统购统销政策,对各生产矿井提供的主要煤炭产量,采用计划指标形式分配给各煤炭需求大户。只要分配指标落实,煤炭运输、煤炭销售等问题都得以相应的解决。改革开放以来,为了调动煤炭产、需双方的积极性,实行了计划分配和市场调节相结合的煤炭运销双轨制度。这一体制,作为计划经济向市场经济的过渡性产物,尤其必然性和不可超越性,但同时也造
8、成了近几年来煤炭供销渠道繁杂,层次重叠,煤价层层加码等问题。由于计划煤价与市场煤价之间存在巨大差异,导致以盈利为目的的煤炭运销机构和公司纷纷成立。随着市场经济体制在我国确立主体地位、煤炭市场交易日趋活跃,计划分配与价格调控的份额正在逐步减少。2002年起国家对电煤不再制定指导价格,这标志着煤炭市场已经完全市场化了。6.2.1 单一准联盟形成煤炭工业是受传统的计划经济影响很深的行业,原统配煤矿的生产计划由国家统一下达,设备和原材料由国家统一调拨,亏损由国家统一补贴,建设资金由国家统一投入。企业和管理部门缺乏市场经济要求的思想观念、效率观念、竞争意识。一切权力都由代表国家的行政管理机关行使。所以整
9、个产业形成单一大联盟,称其为单一准联盟。可理解为产业范围的贸易联盟,共同目标是满足国家对煤炭的需求,该联盟对所有产业内企业是开放的,企业必须加入,企业需要确定的只是如何在这个联盟中生存。准联盟形成过程是:所有企业同时决定是否加入该准联盟。企业的战略决策行为集合是,所有企业声明加入时取值为1,准联盟成立,企业收益与他们的利润相对应。银元国有统配矿煤炭权力不加入,所以企业声明不会取值0。准联盟整体为一个决策单元,由国家行使决策权,准联盟内企业同上级领导机关进行讨价还价,争取各种计划指标如投资、改扩建费用、招工指标或财政补贴等,这是准联盟合作价值在成员间分配的特殊方式。6.2.2 准联盟结构与结构函
10、数单一准联盟的联盟结构为,企业只相当于有一定的决策权生产车间,所以定义为一个准联盟。准联盟结构函数为。计划经济时期的准联盟网络是一个以国家或行政管理机关为中心的星型结构,如图7-1所示。图7-1中的中间节点代表国家(职能部门),处于各矿务局或各省煤炭厅的中心领导地位,是单一网络准联盟权力中心,网络地位高,决定着各煤炭企业煤炭产品的销售、运输和销售价格等,各煤炭企业只是国家指令性计划执行者。作为边缘节点的参与人各矿务局或各省市煤炭厅,必须通过中心节点国家才能与其他节点进行信息的交换或网络的行为互动,中心节点起到集中控制的作用。 图7-1 煤炭计划时期的准联盟网络结构图国家煤炭行业管理部门该网络准
11、联盟协议形式比较简单,只要各边缘节点的各统配国有煤矿与中心节点的国家代表机关存在上下级管理关系或产品与资金等交换即可。星型网络结构的优点是某个边缘节点的脱离,不会直接影响网络的其他节点的连接和行为互动;缺点是由于各个节点之间的连接和行为互动都要通过中心节点,如果中心节点退出网络,则整个网络将解体。这也可以解释1998年原煤炭部代表国家将各国有统配煤矿下放到地方时,整个煤炭企业四分五散的状况。6.2.3 稳定性和外部性稳定性:单一准联盟在计划经济时期是稳定的。随着全国市场经济改革发展,煤炭交易市场化进程加快,开始出现分裂,乡镇集体煤矿大量涌现,煤炭产品价格双轨制实行使得计划时期的单一准联盟星型结
12、构受到挑战。外部性:计划时期的单一准联盟,无外部性存在。6.3 煤炭价格双轨制与三个准联盟的序列形成乡镇煤矿产量从1978年的0.95亿吨到1993年的4.7亿吨,占全国煤炭产量的比重从15.4%到41.2%,已经与当时的国有重点煤矿的产量持平并开创了多种体制开办煤矿的新局面,为缓解全国煤炭供求关系紧张局面起了重要作用。1984年我国实行“价格双轨制”,要求对不同产品、同一产品不同部分区别对待,简言之,在同一种产品中,一部分价格由市场确定,一部分价格由国家确定。煤炭作为我国基础能源产品,是价格双轨制的适用对象。1984年10月国务院批准乡镇煤矿计划外原煤自由定价销售,同年11月允许地方国有矿计
13、划外煤炭自由销售,也允许原国有统配矿超计划生产量适当加价销售。自销煤炭由企业与用户协商定价,事实上已实现了部分煤炭市场自由定价。只是计划内煤炭产量在全国煤炭总产量中比重较大,因而市场定价份额较小,对整个煤炭供求形式的影响也很小。从1985年起,国家物价局、物资局经国务院批准实行关于放开生产资料超产自销产品价格的通知,煤炭企业超计划产量部分可以加价20%自销,但加价20%以后仍低于市场煤价,导致这部分煤炭成为流通领域“倒运煤炭”转手赢利的主要对象,到了80年代后期,加价不得高于20%的限制被取消,超产煤可按略低于市场煤价的水平销售,尽管限制了中间“倒煤”环节不正常牟利,但也扩大了市场定价的煤炭市
14、场份额。直到1992年7月国务院批准取消计划外煤价限制,并放开指导性计划煤炭、定向煤、超产煤的价格限制,出口煤、协作煤、集资煤全部实行市场价格调节,市场定价销售比重已近一半,严密的煤炭产品国家定价体制趋于解体。我国乡镇煤矿原有基数较低,1979年才突破1亿吨。改革开放初期,为缓解长期存在的煤炭“瓶颈”制约问题,在“有水快流”思想导向下,国家实行了“大、中、小煤矿一起搞,国家、集体、个人一起上”的煤炭产业政策。这个政策充分调动了地方政府和广大农民办煤矿的积极性,推动了小型煤矿快速发展,增加了煤炭供应能力。到1996年我国原煤产量13.8亿吨,各类小煤矿达到8万多处,生产煤炭6.2亿吨,有效地缓解
15、了我国多年来煤炭供应紧张的矛盾。但是在煤价放开的刺激下,乡镇煤矿产量骤增,1996年达到最高峰61477万吨。1998年国家对煤炭工业实行了关井压产调控总量政策,对国有煤矿矿办小井、国有煤矿矿区范围内的小煤矿、不具备基本安全生产条件各类小煤矿和四证不全及生产高硫、高灰煤炭的小煤矿一律予以关闭。经过四年的关井压产,到2002年全国各类小煤矿由8.2万个减少到2.5万个。这一时期煤炭行业整体分割格局随着乡镇集体煤炭企业的兴起,计划经济时期的单一准联盟解体。其中原国有统配煤矿的管理虽然有部分煤炭实行市场定价,但仍存在计划内和计划外的差距,总体上仍由国家控制;地方国有煤矿和乡镇集体煤矿从计划时期的单一
16、准联盟中脱离,在数量上急速膨胀,国家除对资源与开采仍保留管理权限外,煤炭市场销售和市场自由定价机制与国有统配煤矿指导价格并存导致煤炭市场交易的混乱。所以在煤炭价格双轨制时期的煤炭行业形成三大群体,一个是原计划时期的国有重点煤矿的准联盟,另两个是市场定价部分的地方国有煤矿和乡镇集体煤矿散状分布群体。国有重点煤矿的准联盟首先要保证供应国家计划内的煤炭,销售数量、运输数量、销售流向和销售价格都由国家确定或受到国家限制。6.3.1 自由加入博弈与地方国有和乡镇煤矿发展国有统配煤矿、地方国有煤矿和乡镇集体煤矿,因所有权和管理机关的不同,所有制不同,在成立之初,因批准程序不同,自然分割成三个不同的群体。一
17、个为国有统配煤矿的准联盟,企业设立需要国家批准立项等一系列程序的完成;地方国有煤矿的建立需要地方政府的批准;乡镇集体煤矿只要煤矿所在地的县级政府批准,所以地方(省国有煤矿)和乡镇煤矿的准联盟从单一国有准联盟中分离出来。这一时期的参与人集合为,参与人的策略行为集为,其中分别代表国家关于国有煤矿、地方国有煤矿和乡镇集体煤矿设立的规则,每个参与人通过比较国家对各种所有制煤矿设立的相关规定,决定选取一种策略行为,遵循同时行动的“自由加入(Open Membership)”博弈Yi,S.-S., Shin, H. Endogenous Formation of Coalitions in Oligopo
18、lyDartmouth College Department of Economics,WorkingPaper: No.95-2,1995规则,博弈中一个群体对全体参与人开放,其成员资格的获得,只要加入网络联盟的成员愿意遵守规则要求即可,非成员加入现有的群体不需要取得现有群体成员的同意。该博弈主要被设计用于规范参与人自由结盟的制度环境,在博弈中,每一个参与人做出一个加入群体(准联盟)的选择申请,具有相同申请诉求的参与人结成一个准联盟。国有统配煤矿的准联盟、地方国有煤矿和乡镇集体煤矿群体随注册时的性质而自然形成。6.3.2 群体结构分割与分割函数所有煤炭企业形成集合,煤炭企业的策略行为集为,采
19、用的行为集为,形成的群体分割结构为,当且仅当,属相同所有制企业,有()同属一个群体。设每个群体成员数量为, 煤炭企业的收益函数为。因所有制不同,煤炭价格的确定方法不同,所以每个煤炭企业的收益与所加入群体的所有制性质相关。价格双轨制时期煤炭行业分割(联盟)结构为,将整个行业分割为三个群体(准联盟),代表统配煤矿准联盟,代表地方国有煤矿群体,代表乡镇集体煤矿群体。准联盟企业同计划经济时期一样,是有一定决策权的生产车间,决策权范围比计划经济时期有所扩大,从生产计划到市场营销,从干部任命到职工工资,从资金到企业利润等都由国家统一规划、统一部署、统一管理,甚至到企业代表国家行使社会再分配的职能,如企业办
20、社会、退伍军人的转业安置等等,所以还不是一个真正的企业。图7-2 煤炭价格双轨制的煤炭产业网络结构图国有统配煤矿管理机关地方国有和乡镇集体煤矿管理机关在和群体中,各企业只是遵照相同的宏观政策指导,行政管理归属于准联盟的,属省或市地方政府下设行政机构如煤炭厅局等管理。归属于准联盟的企业,由乡镇政府监管,由企业全体成员集体管理。但在具体管理细节上,各管理行政机关或政府管理政策不是完全相同。或群体内是分散的一个个煤炭企业,有时会以行政区域管理为界形成子群体,在同一准子联盟内,各成员遵守同一微观管理规则。这一时期的行业分割网络结构如图7-2所示,是一个紧密的准联盟和孤立的国有地方煤矿与乡镇集体煤矿的结
21、构。行业群体分割函数:,群体内企业的价值分配只受本群体(准联盟)在整个市场中国家对价格规制程度的影响,同属一个群体(或准联盟)的企业因群体分割所得到的利益没有分别。可以得出:,。6.3.3 稳定性和外部性1稳定性:煤炭价格双轨制时期形成的行业群体分割,因价格机制的不同导致其结构是不稳定的。因煤炭价格双轨制,煤炭计划价格或指导价格严重低于煤炭市场定价水平,加上计划外煤炭允许市场上自主销售,使得很多统配国有煤矿想尽各种办法减少国家计划份额或增加计划外煤炭销量,国有煤矿开小煤井的现象极为普遍。这就是国有煤矿准联盟的变相背离。这一时期的行业分割如果没有国家行政的强制,稳定的分割结构应为退化的联盟结构,
22、各局中人为独立的个体,不会形成任何联盟。特别是当供大于求时,准联盟内的国有大中型煤矿因设备先进,安全措施齐全和企业承担社会职能等负担,生产成本较高,又执行比市场价低的国家指导价,其竞争能力和灵活性比、内的企业差,所以准联盟是不稳定的,准联盟内企业有脱离的意愿,但由于国家政策、所有权和管理权的限制,企业不能自行分裂出去,拥有背离准联盟的愿望。从这个角度看,准联盟是因政策而稳定。、的地方国有煤矿和乡镇集体煤矿,因享有市场改革带来的诸多理好,所以相对于准联盟该群体稳定的多,一直在蓬勃发展,企业数量急剧增加。2外部性:准联盟的形成,对、群体内的企业产生了正的外部性,为、群体内的企业搭便车创造了条件。当
23、市场供不应求时,准联盟内企业生产的大部分煤炭,都是按国家指导价进行销售的,国家指导价低于市场价和国家指令(导)性计划和国有性质,使得准联盟内成员无论价格高低,必须保证低价电力煤供应,这使得、群体内企业利用国家对准联盟企业销售价格的限制,高价出售煤炭获取利益。当煤炭市场出现供大于求状况时,由于准联盟的企业承载了很多社会职能,安全设施齐全,生产成本较高,、准联盟内企业利用自己的成本优势相继降价,采取不正当手段与准联盟内的企业竞争客户,这种行为对准联盟产生了负的外部性。所以煤炭价格双轨制使得准联盟成员在市场竞争中始终处于劣势地位。6.4 国有煤矿下放地方后煤炭产业网络结构分析1998年初,煤炭工业部
24、改组为国家煤炭工业局,从此拉开了煤炭工业管理体制的序幕。7月3日国发199822号国务院关于改革国有重点煤矿管理体制有关问题的通知将94个国有重点煤矿以及206个企事业单位下放地方管理。当前国有煤炭企业的管理体制,有利于区域性的企业重组,所以在今后一段时间内,煤炭工业的政策将集中在提高产业集中度,组建大集团是国有煤炭经济战略性调整的重大举措,有利于促进行业结构调整,有利于提高煤炭产业集中度,组建后的大型煤炭企业可以跨行业、跨地区、跨所有制甚至跨国经营。于1998年下放情况相反,大型煤炭集团的组建可能会类同于大同煤矿集团组建模式,吞并小煤矿,将国有地方煤矿和乡镇煤矿并入国有重点煤矿管理范畴内。6
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