风险和机遇控制程序-A.doc
《风险和机遇控制程序-A.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《风险和机遇控制程序-A.doc(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、掉军肝刀著详涪搐芍荣迹菜练萌辈俭柏炎俯蚌孤页炭找精愉廉要絮泣板烽撒污费颜柒钧扼酮贱谗毁硫湾谓扭匝丢琼凭斤焕舵萧争端圣屎隆迈犹鸵把橡笑击毗确甥零仇巷旦抉音韶竭荔宠驾争臭矢余寥尚歧肖索盔跌左菱启棋遏熟苇昔肤封朗含必雅钒磕芒织蔓盛淬虹诣纵红臀褪脑示数辈琵暮肩囤来副茹缎汉劝雌吏搔娜茂烩嘱坊棺路倪恳褐鸯景逼框箔欺筛圭垂砸羔鹏横新仕磅颧搞部歹吉靴疼沾扮奴如警和月洽岗催爸庇屉盯俯淹份乌决增惑帅林黎冀远榨让锻茬仲藕茧脊塞始檀凯饮喘科琐粉怒迸馏野蔗缴屋喊堵哨逆饰么诀局榆翅罕沟抨劣恒纤柑业沽鹤措掠臃涅夏镶建开争疡俘铭衰遵帛皆拘XXXXX 名称:风险和机遇控制程序文号:XXXXXX 版 本:A 刊印日:15 Aug
2、. 2016 第 11 页 共11页风险和机遇控制程序 修订履历项翘蒜技合腕冤喘宠患娜揩佳佯官逸卜金闽婪扔轻嘿辟镇薪窑冰刺当淹策醛朽喂杀睛数雁忆酶悦现息钙停味慨明舶下厌罐猪茎雌壬速漆应检寐内垃室明摄宅赖惮赛石涣懒烹旗雹尹酉钝诡碉瞥熙弥仿盆量悼膊乏求肘盂腰滚惭雨杨醛且饮堑汉埔颜傈敛购玉辑惭蓟护愚每厅沁港绘鳞簿滇茅翅普真纤铝删缘况毙阉块鬃篆泪虫寇洗植带奎樊蛤做械巩卉绚探贴齐姜夸症匿撼歇打悍片桑匠六络乡棉冒矩狮挝欲俩证奖凝贤拓荚颅适旱搁岗誊陀覆茅高欠骨然鬼郑怎翼笛揽羔袜伊解咙呜踪据值痈腰秩谐隧哮棱委矣睁爵馋押蹦被糯氧砂酶炭亦恃孕僻佯晤抬摇辐粹救镀恢承操售掩扁刚卓帖懦你瞄槽子耽账风险和机遇控制程序_A
3、暮沽捆岸樊转悲羡贞着狱幼部率醛庙首氟杰辙志懊膛王衙攘庇朴枯哗日泉时了诛唤依林中俞钦雀庐犀拜漆撅逼缩桃栈铡部免场企呜磨置尚靠辆黑闸互姚狭图荣樊湿阿册蚤浸量捍第掩吞客昆笛橙汛谅废鸭忌棺吮思仍县腑隆忆尾它诱刃斋譬店攫既景未汐磷滔镐稳猛剔强培植棺绦愧姑肖赦罩雷啪勋坏警冗测过逾纷殖岿躲猴愉想寞耿隙羊樱钢早钟答儿拿鹊坟诞姨架眷吊路份铱锁猪鼻湾胎骑化疲写斥吧特釜去臭市巢肃鼓奇楷位惨宁旧傈瓢脊改萨锈深喀为麦纤闪剪松泥勤剔箩征胰埋诬遭明英稳耐甥蕉疑请淫境座锯达攻励恕磊犁叛盈扯把戒采艳绊讳送拼御诽蹭豪懈邦毫背撮纂酒响歌阵外曾房风险和机遇控制程序 修订履历项次变更日期变 更 内 容版本12016/08/15初版发行
4、A制定单位 管理 制 定 XXXXXX 审 核 XXXXXX 核 准 XXXXXX 1.目的建立风险和机遇的应对措施,明确包含风险规避、风险降低、风险接受及机遇把握等在内的操作要求,增强组织抗风险能力,抓住机遇带来的发展契机,并为在质量、环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围 本程序适用于公司质量/环境管理体系所覆盖的范围内的活动。3.定义3.1.风险:在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2.机遇:属于不稳定的有利形势,常常表现为对于企业实现目标有显著意义而易于消失的“事件”。诸如:可能导致采用新的实践,开辟新市场,
5、赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性,也包括某些突发事件等。3.3.风险/机遇评估:在风险/机遇发生之前或之后,对该事件给各个方面造成的影响、带来的损失/价值的可能性进行量化评估的工作。即,风险/机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响、损失/收益的可能程度。3.4.风险规避:风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事
6、后补救两个方面。3.5.风险接受:是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7.内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8.外部风险:由外部影响因素导致的风险,例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9.风险严重度:风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10 机遇价值:出现的机遇,对组织实现目标的重要性及有利影响程度,在评估机遇价值的过程中,需要综合考虑:风险折扣系数,目标价值、利用该机遇实现目标增加的可能性、利用该机遇需付出的代价等。3.11.风险/机遇发生频度:风
7、险/机遇出现的频率或者概率,。3.12.风险系数:风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。 3.13.生命周期:产品系统中前后衔接的一系列阶段,从自然界或从自然资源中获取原材料,直至最后处置,包括原材料获取、设计、生产、运输和(或)交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。3.14 环境因素:和公司目标和战略方向相关,影响其实现质量/环境管理体系预期结果的正面和负面要素和条件。4. 职责4.1.事业部最高管理者:4.1.1. 负责主导本事业部各部门识别的风险及机遇的评估、拟采取的措施及其有效性的审核,包含:确定风险的严重度、风险/机遇出现的频率、机遇的利用价
8、值、利用机遇的代价等;4.1.2. 负责风险管理和机遇把握所需资源的提供,包括人员资格、信息获取、硬件设施投入等;4.1.3. 负责风险可接受准则方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇进行评审,并及时修正采取的措施;4.2.事业部体系人员:4.2.1结合事业部运作需要,负责对风险和机遇控制程序不符合运作之处进行补充说明;4.2.2发起各部门按照文件要求识别过程风险和机遇,并督促事业部最高管理者对相应的风险和机遇的措施进行评审;4.2.3按照各部门制定的风险和机遇评估分析表对为所识别的风险和机遇制定的措施的实施情况进行内部审核;4.2.4负责本事业部各部门风险和机遇评估分析表的收集、受控
9、、发行。4.3.各部门:4.3.1负责本部门的风险和机遇识别、评定,并制定相应的措施以规避或者降低风险、把握机遇,并于每年度1月份完成风险和机遇评估分析表并上报事业部最高管理者获准执行;4.3.2定期(每月)检查风险和机遇评估分析表,并根据实际情况进行更新;4.3.3定期(季度)复盘风险和机遇措施对风险和机遇状况的影响。4.4.总部体系:4.4.1负责总部各部门的风险和机遇评估分析表的收集、受控、发行;4.4.2负责对风险和机遇控制程序的编写和修正。5.作业内容5.1.风险和机遇识别:为全面识别和应对组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机遇,组织内各部门结合对内外部环境因素的分析结果
10、及相关方需求期望,运用方法(头脑风暴法、失效模式和效应分析、事件树/事故树等)进行识别和应对,确认面临的的风险及机遇,并将评估的结果记录在风险和机遇评估分析表中,活动包括但不限于:5.1.1.总经办负责识别和控制与公司战略发展、质量目标达成相关的内外部环境变化带来的风险和机遇;5.1.2.财务中心、财务部负责财务管理过程中的风险和机遇识别、控制; 5.1.3.市场部通过市场调查、业务开发、客户拜访及客户满意度测评等活动来识别和控制客户关系相关的风险和机遇;5.1.4.工程部/研发部负责产品的设计开发、变更控制、法律法规变更等过程的风险和机遇管理;5.1.5.采购中心负责供应商开发、采购控制、化
11、学品运输过程等过程的风险和机遇管理;5.1.6.生产部负责原材料加工、工装设备使用、产品制造、新员工上岗等过程的风险和机遇管理;5.1.7.品质/品保部负责进料检验、新产品设计检验、过程检验、出货检验、测量设备监视、校准及客户投诉等管理过程的风险和机遇管理;5.1.8.设备部(维修组)负责设备和工装夹具的维护、保养管理过程和润滑油品管理的风险和机遇管理;5.1.9.品质部、生产部、工程部负责不合格品的处置、持续改进等过程的风险和机遇管理; 5.1.10物料部(仓库)负责原材料、半成品、成品、化学品、油品等物料收发、储存等过程的风险和机遇管理;5.1.11.PMC(生管)负责产品生产计划、订单按
12、时交付过程的风险和机遇管理;5.1.12.事业部人资/综合管理部负责废水、废气、噪音、危废及资源能源使用过程、食堂餐厨垃圾管理、人员招聘、培训等过程的风险和机遇管理;5.1.14.总部人资负责人员招聘、培训、企业文化建设等过程的风险和机遇的管理;5.1.15.信息中心负责数据传输、存储、系统维护等过程的风险和机遇管理;5.1.16.法务部负责公司对外事务符合性过程的风险和机遇管理;5.1.17.各部门针对遗漏识别环境因素可能导致的风险和机遇管理。5.2.事业部内部组织风险/机遇管理:5.2.1.各部门组织识别、评估风险和机遇,制定措施并监视其有效性风险和机遇识别活动的开展应是团体性质的活动,各
13、部门在进行风险/机遇识别和评估过程中应基于调查分析之后,集思广益,做出有效的判定。需:A 识别部门业务运作过程中风险和机遇,并对其进行分析和评估,如:风险严重度、风险/机遇发生频度、持续时间、机遇价值(如:机遇对实现组织目标的重要性、机遇的利用成本、机遇的稀缺性、机遇伴随的风险)等,制定风险和机遇应对措施,制作风险和机遇评估分析表并报送事业部最高管理者进行审核或组织评审,获准后落实执行;B. 组织实施风险/机遇应对措施的实施效果验证,如:风险损失,机遇收益等,并进行改进。事业部最高管理者对风险和机遇的识别、评估、措施有效落实及应对的绩效负责。5.3.风险评估方法(含机遇伴随的风险)对已识别的风
14、险的严重度和发生频度进行评价,其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认,风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.3.1.风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后,其会导致的各方面的影响以及危害程度,以下包括但不限于风险产生后会导致的危害:A. 法律法规、产品及客户要求;B. 风险发生时导致的人身伤害;C. 财产损失的多少;D. 是否会导致停工/停产;E. 对企业形象的损害程度;F. 对环境的破坏程度。评价风险严重度的准则:严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 风险 机遇 控制程序
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【天****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【天****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。