私募基金公司内部控制制度模版.doc
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1、【】有限公司 内部控制制度【】有限公司内部控制制度第一章 总则第一条 为了【】有限公司(“公司”)的规范发展,有效防范和化解经营风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施,特制定本制度。第二条 内部控制制度是公司为实现第一条所述目的而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章 内部控制的目标和原则第三条 公司内部控制的目标:1、保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。2、防范经营风险和道德风险。3、保障客户及公司资产的安全、完整。4、保证公司业务记录、财务和其他信息的可靠、完整、及时。5、提高公司经营效率和效果。第四条 公司内部控制制度的原则:1、健全性:内
2、部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。2、合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。3、制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台综合管理支持适当分离。4、独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应适当独立于公司其他部门。第三章 内部控制的主要内容第五条 公司内部控制主要内容包括:内部环境控制、业务控制、财务管理控制、信息传递控制等。第一节 内部环境控制第六条 内部
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