证券有限责任公司资产管理总部岗位设置及职责模版.docx
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1、证券有限责任公司资产管理总部岗位设置及职责为明确资产管理总部各岗位的业务流程及岗位职责,保证资产管理总部各项工作规范、高效、合理有序地运行,为资产管理计划参与人提供优质的投资管理服务,根据xx证券有限责任公司资产管理业务管理办法及相关制度,特制定本岗位手册。一、资产管理总部组织构架本着专家理财的精神和诚实信用的原则,为客户制定并提供适合其自身特点和风险承受能力的理财服务;负责公司集合理财等新型资产管理业务的研究、推广、销售、运作以及保障等各项相关工作;在规范运作、控制风险的前提下,实现客户资产的保值增值。资产管理总部人员根据业务需要确定人员编制。设总经理一名;资产管理总部下设投资岗,营销岗,风
2、控岗,研发岗,交易岗,客服岗。组织结构图如下:二资产管理总部部门职责:(一)拟订资产管理业务发展战略、年度资产管理业务规模计划、产品开发规划等;(二)制订资产管理计划的营销策划方案,拓展和维护营销渠道,进行各种资产管理产品的市场推广和客户开发;(三)进行资产管理产品的设计开发和材料申请报批和报备以及监管报表与主要合同的定期或不定期报备;(四)为公司资产管理业务投资决策提供宏观经济、投资策略、行业主题、个股研究等操作性研究支持;(五)根据投资决策委员会授权审定的投资规模,制定和实施具体投资方案,下达投资指令,及时反馈方案执行过程中的问题并提出建议,定期提交包括实际业绩、组合差异、归因分析、调整建
3、议等在内的投资绩效评估报告。(六)审核资产管理计划投资指令,进行交易操作,反馈交易结果。(七)制定公司资产管理业务管理制度、细则、业务流程、操作规程和岗位职责等,切实防范和控制资产管理业务风险。(八)做好资产管理业务客户服务工作,处理资产管理业务相关的客户投诉;(九)做好资产管理业务相关的信息披露工作;(十)公司要求履行的其他职责。三资产管理总部岗位设置(一)部门总经理 岗位职责1、 根据公司发展目标,制订本部门的年度计划并组织实施;2、 部门各岗位人员工作安排及权限审批;3、 部门日常管理工作;4、 定期向公司主管领导汇报资产管理业务项目的进展情况;5、 根据公司整体发展计划,制定资产管理产
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